《理财公司固有资金拆借业务之资金拆入.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《理财公司固有资金拆借业务之资金拆入.doc（2页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、固有资金拆借业务之资金拆入第一节 提出需求第一条 业务部室按照部门资金需求提前一天向计划财务部提出资金需求，填写公司业务部室资金需求表，计划财务部即时向投资运营部提出拆入资金需求，包括拆借金额和拆借期限。第二节 业务受理第二条 投资运营部同业拆借交易员通过交易系统寻找合适的交易对手，进行询价，初步落实拆借额度、拆借利率、拆借期限、拆借起止日、清算速度、清算账户等要素，选择拆借利率较低的交易对手进行拆借。第三条 交易员填写自主投资决策委员会项目审批申请表，交易员、部门风险控制员、部门总经理签字确认，报自主投资决策委员会审批；审批通过后，形成自主投资决策委员会项目审批表，自主投资决策委员会秘书将自
2、主投资决策委员会项目审批申请表、自主投资决策委员会项目审批表提交风险控制委员会审批。审批未通过的，将申报材料返还投资运营部。风险控制委员会对方案进行审议，会签风险控制委员会项目风险审批表，由风险控制委员会将复印件转交投资运营部交易员。风险控制委员会不同意的，将材料返还投资运营部。第四条 公司总裁签批，包括纸制文书审批；第五条 审批通过后，交易员在交易系统内与对手进行确认。根据提示插入USBKey，交易员打开交易系统的登录页面，输入交易系统的用户名和密码，成功登录进入交易系统。交易员根据审批通过的交易要素，在系统中发起报价， 经过首席交易员检查确认后，点击发送，经对手方确认达成交易。交易达成后，
3、交易员打印系统生成的成交通知单，成交通知单的补充条款内应约定违约责任。成交通知单即具有法律效力的交易合同。第六条 当交易系统或者网络设备出现故障且在规定时间内不能排除时，启用应急交易方式。交易员通过电话、传真等方式自行询价，确定交易意向；双方分别按要求填写全国银行间同业拆借中心应急成交申请单并加盖公章，传真给交易中心；交易员根据交易中心签发的成交通知单为依据，监督款项入账。第七条 交易员监督拆借资金款项入账；同时提交计划财务部自营业务核算员复核，做账务处理。第八条 拆借到期日，交易员计算拆借利息，计划财务部复核无误后，同业拆借业务员登记拆借资金台账，公司总裁审批，计划财务部自营业务资金管理员协助办理拆借本息的划转手续。第三节 资料归档第九条 成交通知单及相关文书及时归档，投资运营部部及交易员各留存一份复印件。
