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1、XXXX公司私募融资 顾 问 协 议委托方： （以下简称甲方）受托方： （以下简称乙方）鉴于： 甲方为XXX公司聘用的财务顾问，工作职责是为XXX针对其本次私募融资引入潜在投资人。经甲、乙双方协商一致，并依据中华人民共和国相关法律、法规，双方特订立本协议。一、基于本次私募融资投资顾问之确定：甲、乙双方经充分沟通，甲方决定聘请乙方作为本次XXX财务顾问之专家顾问。二、基于本次私募融资的工作内容之安排：1. 乙方以甲方本次针对XXX的私募融资为目的，对甲方可能影响本次融资的方面提出改进建议。2. 投资者将资金注入XXX，帮助XXX变更企业登记。3. 乙方提供给甲方此次私募融资相关资料，包括但不限于
2、企业运营情况、融资真实意向、财务情况等。三、乙方作为投资顾问的工作范围与职责：1、以甲方本次对XXX的私募融资为目的，提供针对性建议。 2、帮助甲方和潜在投资人谈判并签署投资框架协议（Term Sheet）。3、凡涉及乙方工作范围内需乙方起草的所有文件、资料同时需要制作英文版本的，乙方应负责英文版本的制作。四、本次私募融资的额度本次私募资金拟融资目标为人民币XXX万元,实际融资金额为甲乙双方与潜在投资人协商，根据最终潜在投资人投资实际金额而定。五、投资顾问费及支付：1、乙方基于作为本次XXX公司财务顾问（即甲方）所聘用的专家，向甲方收取专家顾问费，专家顾问费为本次XXX公司实际支付到甲方账户金
3、额的40%;2、支付方式：本协议第五条第1款界定的专家顾问费于本次XXX投资款到达甲方账户后5日内，由甲方一次性支付乙方。乙方之账户信息如下：收款人名称： 账号：开户银行： 3、经甲乙双方商定，如XXX公司没有如约支付给甲方财务顾问费用，则甲方应支付给乙方的专家顾问费用相关条款则作废，免除甲方应支付乙方的费用。六、保密条款：乙方对甲方的身份资料、任何商业机密和提供的资料均应履行保密义务；反之，甲方对乙方身份资料、向甲方提供的任何专业文件和商业秘密亦负有保密义务。七、违约处罚：任何一方违反本协议第六条之保密条款，各方均有权对违约方处以人民币50万元的罚款。八、争议的解决：本协议履行期间，若甲、乙双方发生争议，双方应协商解决。协商不成的，诉至当地人民法院解决。九、效力：本协议一式二份，甲、乙双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。甲方：（签字）： 乙方：（签字）： 2013年 月 日 2013年 月 日
