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1、业务外包的风险管理研究 业务外包的风险管理研究 摘 要 随着信息化、全球化和网络化日益向纵深演进,原有的那种单个企业模式或简单的战略联盟己经不能适应新经济发展的需要。在资源有限的情况下,企业立足自身核心能力的建设和维护,并通过外包创新战略有效地借助外部能力,己经成为企业获得持续竞争优势的源泉。随着这种范式的转移,理论界和企业界都意识到外包创新的重要性,然而中外学者对于外包风险管理的研究还不全面和系统。我们都知道,风险与获利往往相伴而生。外包在给企业带来巨大利益的同时,也存在着巨大的风险。因此,识别外包风险并采取相应的管理策略将是维持外包“双赢”局面的关键。 本文旨在根据交易费用理论、核心能力理
2、论等,通过分析外包过程中的风险,提出一些可供借鉴的管理策略。首先通过分析外包的内涵,来把握外包的实质问题。并界定本文所要研究的外包范畴。接着提出基于关系资本进行外包风险管理的重要性。再者识别了外包合作关系中的关键性风险,并就其发生的原因进行分析。最后,从事前、事中和事后三个层面提出了风险管理的策略。关键词:外包创新、交易成本、 核心能力、 竞争优势、 风险管理Abstract Under the trend of globalization, and with the improvement of technology, the formal organization model of sim
3、ple unit or alliance cannot satisfy the Development of new economy. Outsourcing Innovation is regarded as a valuable strategic asset, and more and more companies begin to incorporate Outsourcing into their overall business strategy in order to get the lasting competing advantage on the basis of core
4、 competence. However, when Outsourcing is gaining wider acceptance, almost little research has been studied concerning risk management. As is to know, risk always exists when enterprises have benefit from outsourcing. Therefore this paper advanced a strategic approach for companies to identify Outso
5、urcing risk and obtain lots of risk management tactics.The thesis tries to provide lots of valuable and operational suggestions by identifying and analyzing outsourcing risk from classical economics and management theory. Firstly, we understand the essence and the extent of outsourcing by comparing
6、the definition. Secondly bring forward the importance of risk management for outsourcing on the basis of relational capital. Thirdly, identify the principal outsourcing risk and analyze the reason. Finally, acquire the tactics of risk management from the three aspects.Keywords: Outsourcing Innovatio
7、n, Transaction cost, Core Competence, Competing Advantage, risk management 业务外包的风险管理研究1.导言11.1选题背景及其实践和理论意义11.2国内外相关领域的研究综述21.3本文研究的思路、技术路线和创新点42.外包及其风险的概述42.1对外包涵义的理解和界定42.2外包的理论溯源82.2.1交易费用理论与外包82.2.2委托代理理论与外包92.2.3核心能力与外包102.3对风险及其风险管理的理解和界定112.3.1对风险涵义及其分类的理解和界定112.3.2对风险管理涵义的理解和界定122.3.3关系资本作为分
8、析外包关系管理的重要性的提出133.外包合作过程中关键性风险的分析和衡量143.1外包风险识别和分析143.1.1企业与供应商的不兼容性153.1.2直接或间接培育竞争对手的风险153.1.3丧失企业知识积累与核心能力提升的机会163.1.4外包双方相互协调的风险173.1.5私有或专有信息的泄露风险183.1.6机会主义行为的可能性183.2风险权重分析,编写风险管理报告203.2.1衡量风险并编写风险管理报告203.2.2风险管理者的个人风险偏好214.风险管理策略224.1事前的风险预防策略224.1.1选择适合的供应商,是外包成功的良好开端224.1.2确立合适的合同,建立硬性约束24
9、4.1.3对外包业务进行科学的分析与选择254.1.4合理解决由外包产生的员工富余问题274.2事中的约束、沟通与协调284.2.1通过交易次数的增加来培育相互的诚信284.2.2利用供应商行业的市场结构来管理外包风险304.2.3通过创新来建立自身的持续竞争优势314.2.4建立有效的沟通机制,以保证外包的持久324.2.5合理分配利益,搞好激励机制344.3事后的处理策略,以实现外包风险在企业间的合理分配355.结论和需要进一步研究的地方37尾注39参考文献42在学期间发表的论文及科研成果46后记471.导言1.1 选题背景及其实践和理论意义 20世纪80年代后期,兴起于美国的“外包”已经
10、逐渐波及到世界各地,成为企业经营管理的亮点,为全球经济的发展带来巨大的活力。外包之所以如此兴盛,其原因主要表现在以下两个方面:其一,企业面临着巨大的生存和竞争压力,表现在市场竞争的国际化,市场需求的个性化、多样化,市场机遇的稍纵即逝,产品生命周期越来越短等方面;其二,单个企业本身资源极其有限,单枪匹马不能发展壮大。因此,外包已成为诸多企业捷足先登,适应现代竞争的良好选择。然而,我们也应看到,外包在给企业带来巨大利益的同时,也存在着巨大的风险。风险与获利往往相伴而生。因此,识别外包风险并采取相应的管理策略将是维持外包“双赢”局面的关键。打个比方来说,人生中找“对象”固然重要,但联姻后如何让双方的
11、生活持久永恒、协调、充满活力等更是重要的课题。外包风险确实客观地存在着,许多企业由于无视外包风险或对外包风险管理不当,而致使企业经营成本上升甚至外包关系的破灭。希望本文的研究能为企业外包经营管理提供决策参考。这是本文的实践意义。目前,国内外关于外包的研究,从纵向来看,即从外包实施过程的角度来看,主要集中在外包决策问题、外包对象的选择问题等方面,从横向即从外包的业务领域来看,主要集中在软件外包、人力资源外包、信息系统外包等方面。还有学者对外包的原因、外包什么以及外包的程度、外包的方式或模式等做了一些论述。虽然在业务外包的风险管理方面也有所论述,但其著述立说尚不厚实。本文将在这方面做些研究,以丰实
12、该领域的研究。这是本文的理论意义。1.2国内外相关领域的研究综述 从整体的研究成果来看,美国学者查尔斯?盖伊、詹姆斯?艾辛格在他们的企业外包模式一书中,从企业外包的目的与内容为切入点,介绍了活动外包、服务外包、合包、利益关系四种外包方式。并从实物的角度,介绍了如何选择外包方案、如何选择供应商、如何执行监督外包流程、外包前后的人力资源问题和法律问题等。可见,作者既从横向的角度论述了相关的业务领域,也从纵向角度论述了外包商及其外包方案的选择,还着重从监督、人力资源和法律的层面谈了具有操作性的外包管理方法。英国学者安德鲁?卡卡巴德斯和娜达?卡卡巴德斯在其灵捷外包?如何快速在全球获取资源一书中,探讨了
13、外包的各种原因、外包活动的本质以及外包活动对委托公司的价值。并调查比较了美、英、欧外包领域的特点和原因,发现了不同地域之间存在一定的差异;研究了外包的最优方法,通过对公司外包活动的绩效进行调查,得出绩效的高低与企业高层的领导能力和对顾客满意度的重视有密切的关联;指出以后外包发展的趋势是:将来,公司很有可能将更多的注意力放在管理委托公司和供应商之间横向的类似于战略联盟的关系上;介绍了公共事业领域中的外包活动以及外包领域最新的进入者?应用程序服务提供商ASP。本书的作者主要集中于外包原因、领域、绩效以及它们在国际间的比较研究,得出不同国家之间的外包特点存在差异。并指出了外包关系及其管理的发展方向,
14、也就是笔者在本文中所探讨的相关内容。我国学者金辉、杨帆在其编著的企业,你外包了吗?一书中,从企业整合外部专业化资源以增强自身核心竞争力的角度进行分析,并着重论述了企业应该外包什么,企业外包会有什么好处以及怎样外包等问题,并在特定的外包领域?生产外包、销售外包、物流外包进行了专门的介绍。 从局部的研究成果来看,国内的一些博士、硕士论文在一些领域,如人力资源外包方面都有相应的论述。比如,浙江大学的张明辉在其人力资源外包模式与企业绩效的关系研究的硕士毕业论文中,通过访谈、案例和问卷调查等研究方法,得出人力资源外包与绩效关系的相关结论:(1)人力资源外包程度与绩效存在一定相关。其中,外包程度与外包绩效
15、相关较高;外包程度与部门绩效、周边绩效存在一定相关;外包程度与公司绩效、任务绩效不存在相关;(2)不同外包模式下外包与绩效关系存在差异。多个供应商外包模式下,外包程度与外包绩效的关系得到增强;单个供应商模式下,外包程度与外包绩效关系得到减弱。会员外包模式下,外包程度与外包绩效关系、外包程度与部门绩效关系得到增强;非会员外包模式下,外包程度与外包绩效关系,外包程度与部门绩效关系得到减弱。另外,大连理工大学的王雨在其企业外包对象选择研究硕士毕业论文中,通过大量文献检索并结合对国内企业的调研结果,综合运用核心能力、比较核心能力、价值链管理、标杆管理、层次分析法等理论和方法,以企业能力为基础,借助对象
16、选择的三阶段模型和相应的支持体系,对不同类型企业的资源外包对象选择问题的分类研究,初步提出了各种类型企业的外包对象。得出的结论包括:具有核心能力的企业,一般在全球拥有长期获利能力。它的外包对象包括:第一种视标准化程度高,市场的供应商数量众多的基本资源,可以通过直接采购的外包方式完成基本外包;第二种支持性资源,一般通过于供应商签订的合约方式完成战术外包;第三种是核心资源,企业经过对核心资源和供应商的双重分析,当有和谐供应商并且存在很小的竞争风险时,将核心资源进行战略外包。具有比较核心能力的企业,在国内拥有中期竞争优势,它的外包对象包括:比较核心资源,这部分是其外包重点;基本资源,企业也会将其外包
17、给一些专业企业来做,这些专业企业可能是大公司,但更多的则是专业的中小公司。只具有基本资源的企业,在国内具有短期的竞争优势。在行业内的外包活动中,多是承包方的角色,虽然也存在一些外包业务,但这不是其生产经营活动的主要范围。在对合作伙伴选择的问题上,浙江大学的伍华在其外包创新的模式及其管理策略研究的硕士毕业论文中,提出了外包创新模式的选择模型?企业自身能力的定位、企业所需外部能力的分析到内外能力比较分析,得出创新模式的选择和合作伙伴选择方法?关键决策因素的单目标评价和多目标综合评价。 综上所述,我们可以看出,对于外包风险的管理,国内外的成果尚不厚实。国内学者冯巧根的一篇文章论业务外包中的风险防范,
18、从博弈论的角度分析了外包的风险防范问题。他认为,外包是合作企业之间的一种博弈行为。当参与外包中的博弈一方发现总体效果或平均收益比自己的最低预期效果要差,他就会重新选择博弈方,迫使其他的原博弈方也必须选择新的博弈方,导致外包交易的风险和费用增加。另外,一些国内外学者通过对某些特定领域,如IT、(银行)信息技术、物流等的观察,也零散地总结了一些外包风险及其相应的管理策略。总体来看,不全面和系统。而且,由于其研究往往局限在某些特定的领域,所以对风险和管理问题的总结也必然带有行业性特征。站在整个外包关系类型上,谈论其风险及其管理的问题很少。本文想就外包这种管理模式,来谈论其风险和管理问题。对外包的风险
19、和管理问题,也不是泛泛而谈,主要是基于交易费用理论、核心能力理论、委托?代理理论等来阐述。因此,本文将从外包的风险及其管理这个角度入手,以丰实这一领域的内容。并且,本文将站在委托方(发包者)的立场上,来看整个外包合作的风险和管理问题。1.3本文研究的思路、技术路线和创新点 本文是一篇应用研究性论文,主要是把风险管理的思想引入到外包这种管理模式中来。笔者主要通过查阅国内外相关的资料来写作。通过对风险的识别和分析,借助于一定的方法或手段,对风险进行衡量。在此基础上,通过对风险发生的概率和发生的影响程度来定义其在整个风险系统中的权重。为后面的不同风险管理策略提供依据。在管理策略中,为了区别对待不同性
20、质的风险,本文对风险的管理分为三个层次,即事先预防策略、事中预防策略和事后处理策略。对于每一个层次的风险管理策略,笔者尽量提出一些可供操作性的方案。而且,在这三个风险管理层次当中,本文主要侧重于事前的合同约定和事中的预防策略。另外,本文的创新点主要体现在,(1)选题:本文的选题就是新颖的,即将风险管理思想引进外包。(2)从内容上来看,主要有:基于交易费用、委托?代理理论等讨论外包的风险。采用“预期损失”的概念来认识外包风险。同时把风险管理者的个人主观因素纳入进来考虑;并借助于一定的方法、手段,以了解风险来采取相应的管理策略;对外包风险管理的典型企业嵌入文中进行分析,以佐证本文的相关论点。2.外
21、包及其风险的概述2.1对外包涵义的理解和界定 关于外包的定义,不同的机构和个人有不同的理解和看法。所谓业务外包Outsourcing,也称资源外包,英文一词的直译是“外部寻源”。1990年,美国学者Gary Hamel和Praharad在企业的核心竞争力中首次提出了“业务外包Outsourcing”这一概念。尾注:1周勇:论现代企业业务外包的内涵、功效及管理策略,武汉科技大学学报社会科学版,2003年3月第5卷第1期,P531 据此国外不同学者或组织对外包提出了自己的看法,Laabs认为业务外包就是“将组织运作的某些非关键功能部分,以合约方式交由外部资源供应商负责。” 2 Laabs,J. J
22、. Successful Outsourcing Depends on Critical Factors ,Personal Journal, 1993,10: 51-602美国的业务外包研究所认为,“业务外包是一种通过有选择地将一些功能及其日常管理,转交给第三方供应商来围绕核心能力进行的企业重新设计。” 3The Outsourcing Institute. Sole Sourcing can Add Value to Outsourcing EB/OL, /0. sole sourcing/index. 6Html, 2000-04-203 Lacity与Willcock将业务外包的定义扩
23、展为:“假若有一份工作,外面的组织能做得比组织本身更有效率而且便宜,则此份工作应由外面的组织来做,假如组织本身能将此工作做得较好,则此工作应该保持自制。” 4 Minoli,D. Analyzing Outsourcing: Reengineering Information and Communication Systems,New York: Mc Gram-Hill, 1993. 124 美国学者查尔斯?盖伊和詹姆斯?艾辛格在其企业外包模式一书中,将外包定义为:“根据服务协议,将某项服务的持续管理责任转嫁给第三者执行。” 5 美查尔斯?盖伊、詹姆斯?艾辛格著,华经译:企业外包模式,机械工
24、业出版社,2003年6月,P135英国学者安德鲁?卡卡巴德斯和娜达?卡卡巴德斯在其灵捷外包?如何快速在全球获取资源一书中,将外包定义为:“外包主要是指一家公司与第三方签订合同并由该公司为委托公司提供产品或服务,而这些产品或服务委托公司自己本来是可以生产的。之所以把管理特定资源的职能外包给其他企业,一般来说是由于该业务已经不再盈利,因此没有必要再把它保留在自己公司的业务框架体系之中。” 6 英安德鲁?卡卡巴德斯、娜达?卡卡巴德斯著,史晓峰、李小北译:灵捷外包?如何快速在全球获取资源,经济管理出版社,2003,P56国内一些学者也提出了自己的观念,吕巍、郑勇强在其外包战略:企业获得竞争优势的新途径
25、一文中提出,“外包是指由内部生产的投入品(有形商品、知识产权、服务等)转变为从外部供应商处购买。”7吕巍、郑勇强:外包战略:企业获得竞争优势的新途径,经济理论与经济管理,2001年第8期,P567刘志学在其现代物流手册将业务外包定义为,“企业为了获得比单纯利用内部资源更多的竞争优势,将其非核心业务交由合作企业完成。”8刘志学:现代物流手册,中国物资出版社,2001,P908冯巧根在其论业务外包中的风险防范一文中指出,“外包是指企业整合利用其外部最优秀的专业化资源,从而达到降低成本、提高效率、充分发挥自身核心竞争力和增强企业对环境的应变能力的一种管理模式。”9冯巧根:论业务外包中的风险防范,中国
26、流通经济,2002年第6期,P379刘景江在信息网络化时代业务外包加速发展的动因一文中,指出业务外包(outsourcing),即把一些重要但非核心的业务职能交给企业外面的高效率组织或专家去做。10刘景江:信息网络化时代业务外包加速发展的动因,经济问题,2002年第2期,P3410杨英,霍国庆2001分析了信息技术外包及其风险,认为外包是企业和服务商之间的一种委托?代理关系。 根据国外学者的定义,我们可以看出外包的两个层面的内涵:一、外包合作中的约束条件,即需要文件的形式;二、外包的对象是公司以外的专家性企业,即注重外包对象的选择问题。从国内学者的定义可以看出,他们主要是基于资源观和核心能力来
27、分析,即弄清楚企业的核心业务和非核心业务,获取外部资源;外包的主要动机和根本目标是什么,即降低成本,提高效率,增强企业的竞争优势和应变能力等;还含有外包对象的选择问题,即让外部做得更好的“专家”去做等。而吕巍、郑勇强的定义,把外包视为向外部购买,这种看法显得有些偏颇。事实上,现代企业实施资源外包通常会涉及两个过程:一是优化企业内部的资源配置,将企业内部有限的资源集中于能为企业创造最大价值的部分;二是吸收引进外部资源,以弥补内部资源的不足,创造更大的价值。二者相辅相成,互相促进。因此,从本质来讲,现代的外包是一种由内部驱动的资源优化配置过程,外包的结果是与外部合作伙伴形成资源互补的战略联盟,其经
28、营方式是一种虚拟经营。从操作层面上讲,它是某一公司称为发包方,通过与外部其他企业称承包方签订契约,将一些传统上由公司内部人员负责的业务或机能外包给专业、高效的服务提供商,形成一种委托?代理关系。根据上述的分析,本文认为外包主要是指一家公司为整合利用其外部最优秀的专业化资源,与第三方签订合同并由该公司为委托公司提供产品或服务,从而达到降低成本、提高效率、充分发挥自身核心竞争力和增强企业对环境的应变能力的一种管理模式。 其实,这些定义都基本反映了外包的情况,但不够全面和准确。对于我们更深入的研究外包关系及其管理问题,显得有些模糊。在外包这种关系中,根据企业间关系的远近、亲疏程度,可以分为许多种关系
29、类型。不同的关系类型,其合作的方式和程度是不同,因而面临的风险也是不同的,需要采用的管理策略或需要投入两者关系管理的成本也是有很大差异的。美国学者John Marriott的定义可窥见一斑,他认为,从企业的法律边界外的独立组织获取商品和服务,而不是自制或自己来完成商品和服务的这样一个战略决策。这个定义的“企业的法律边界外的独立组织”已经涉及到外包对象的组织特点问题,但这不够详细。Ulli Arnold所创造性地提出了内部外包(Internal Outsourcing)和外部外包(External Outsourcing)的概念。内部外包是指有一定程度的层级控制,如通过建立独立的利润中心来代替层
30、级部门,或通过几个独立公司之间的水平合作来进行外包。外部外包则是市场上的现货交易或者与外部供应商的长期合作关系。11 张明辉:人力资源外包模式与企业绩效的关系研究,浙江大学硕士论文,2001年12月,P2-311根据Ulli Arnold的这一创造性区分,我们能更清楚地认识外包关系的各种类型。并根据这一概念,我们再做进一步的细分界定。 鉴于内部外包与自制、外部外包与现货交易的相似性,我们在这里通过狭义自制、内部外包、外部外包、狭义外购、广义自制、广义外购六个概念来界定本文所要讨论的外包。所谓广义外购则包括狭义外购和外部外包,其定义是指企业从外部购买一切产品或服务的活动;狭义的外购则把属于外部外
31、包的那部分活动从外购活动中排除出去。其中的外部外包是指与外部供应商建立的一种比较长期的合作关系,各企业之间仍然保持独立性,即非股权参与式。与Ulli Arnold对外部外包的定义不同的是,我们把市场上的现货交易称为狭义的外购活动,不在外部外包的范围之内。广义自制是指具有严格层级控制的单个企业内部生产和服务的项目(即狭义自制),也包括具有一定产权关系的其他企业(如子公司、合营公司、控股公司等)为其提供产品、服务的活动(即内部外包)。如图1所示: 图1:外包范畴的界定 其实这也是不同层次的外包关系。本文主要讨论具有一定层级关系的外包,即指上述所说的内部外包和外部外包。具体来说,就是具有一定产权关系
32、的其他企业(如子公司、合营公司、控股公司等)或双方长期合作但产权独立的其他企业为其提供产品、服务的活动。狭义外购排除“外包”的研究范畴,是因为它仅是单一的市场交易或购买,具有被动、盲目性,与本文所要讨论的外包这种新型的管理模式格格不入。 2.2外包的理论溯源2.2.1交易费用理论与外包 Ronald Coase在他1937年的论著企业的性质中指出,企业的本质特征是对价格机制的取代。首先,市场的运行要花费成本,通过成立一个组织、允许某一权力企业主指导资源的配置,可以节省某些成本。因为企业主能够以比他所取代的市场交易更低的价格获得生产要素,所以他能以较低的成本行使自己的职能,如果他做不到这一点,他
33、总是应该回到公开市场上去。其次,政府或拥有管制权力的其他机构常常对市场交易和在企业内部进行的相同交易区别对待。主要通过这两方面的分析,Coase得出了关于企业为什么存在的结论:企业的出现是由于市场运行成本的存在。 在这个基础上,Coase重点分析了企业和市场交易并存的原因:第一,随着企业规模的扩大,在企业主的职能上可能存在收益递减,即在企业内组织更多交易时成本可能上升。当企业内增加一项交易的组织成本等于在公开市场上进行这项交易的成本,或等于由另一个企业主组织这项交易的成本时,企业的生产规模就达到均衡。第二,随着组织交易的增加,企业主可能无法把生产要素安置在其价值最大的用途上,即企业主无法最好地
34、利用生产要素。这时企业的停止扩张点就是资源浪费造成的损失必须等于公开市场上的交易成本,或当交易被另一个企业主组织时的成本。第三,因为一个小企业的某些优势要超过一个大企业,所以一种或多种生产要素的供应价格可能上升。 从Coase的交易费用经济学考虑外包的理论依据,可以看出,随着规模的扩大,企业的效率会下降,即组织更多的交易,成本增量将上升。市场交易一旦变得经济,则以一种使再组织一项交易的成本在每个企业中都相等的方式把生产分开是有利的。同时,考虑到现实社会的多变性,通过价格机制进行交易的成本将相差很大,在企业内组织这些交易的成本同样如此。因此,不同规模的企业,除了生产要素供给价格上的不同以外,随着
35、所组织的交易,在空间分布上的增加,随着交易异质性的增加,随着相对价格发生变化的可能性增加,组织的成本和由错误造成的损失将增加。如前所述,当企业内增加一项交易的组织成本大于在公开市场上进行这项交易的成本,或大于由另一个企业主组织这项交易的成本时,当企业资源浪费造成的损失大于公开市场上的交易成本,或大于当交易被另一个企业主组织时的成本时,企业就应该将这项交易放到外部,这时外包创新战略就成为企业避免这些隐藏成本的首选方案。2.2.2委托代理理论与外包 任何组织都面临一个基本问题,即如何赋予每个要素所有者以充分激励,使其按预期的方式促成全体成员的净财富最大化。只要每个人不是孤立的自给自足者,而必须形成
36、一定的专业化和分工关系,各自的行动对其他人将产生影响,那么,一种所谓的“委托?代理问题”便往往会相伴而生。委托?代理产生的原因在于委托人掌握的信息不足,自己去亲自谋划某件事情所带来的收益,还不如委托给一个代理人去办能带来更多的利益。因此委托人就找一些代理人为自己的目标服务。 在外包合作及其管理的环境下,企业间由于信息的不对称和信息的不完全会产生一些信息风险。信息风险实际就是由于信息的不对称或不完全对组织实现其商业目标或成功实现其战略的能力产生的负面影响。12 杨红芬:供应链管理中的信息风险及对策分析,商业经济与管理,2002年2月,P3212其特征是信息原因导致的不确定性。在外包关系中,尤其是
37、在伙伴关系中,企业间是以动态联盟的形式合作的。由于各自的目标不尽相同,各自的工作方法可能因组织管理方式、思维模式以及组织文化等方面存在的差异而有所不同,外包各企业都会从各自的自身利益出发,展开对策研究,在委托与承包企业间形成一个合作协商机制和委托代理机制。“委托?代理”在现代市场经济中普遍存在。一般而言,由于信息的不对称,委托人往往比代理人处于一个更不利的位置。在外包过程中,企业往往会通过增加信息的不对称,从合作伙伴那儿得到最大利益。信息的不对称可从两个角度划分:一是不对称发生的时间,二是不对称信息的内容。从不对称发生的时间看,不对称可能发生在当事人签约之前,也可能发生在签约之后,分别为事前不
38、对称与事后不对称。从不对称信息的内容看,非对称信息可能是某些参与人的行为,也可能是指某些人的知识,分别称为隐藏行为与隐藏信息。根据这一模型框架。我们假设外包关系中有一家代理者和一家委托者。在这种关系中,由于企业都具有一定的独立性,相互之间缺乏信任,那么会引起两种代理问题:一是逆向选择,就是委托人在选择代理人时,代理人掌握了一些委托人所不知道的信息,而这些信息可能是对委托人不利的。代理人因此与委托人签订了对自己有利的契约导致委托人受到损害,可能表现在代理人内部管理存在问题,这种信息的不对称的决策导致了“逆向选择”?委托人误选了不适合自身实际情况的代理人。二是败德行为。代理者与委托者在签订契约时各
39、自拥有的信息是对称的,但签订后,委托着无法观察到代理者的某些行为,或者是由于外部环境的变化仅为代理者所观察到。委托方集中精力于自己的业务而忽视了对代理方适时的了解,在这种情况下,代理者在有契约保障之后,可能采取不利于委托者的一些行为,进而损害委托者的利益。这种隐藏行为导致“败德行为”代理方降低了服务水平、增加潜在费用。从委托人方面看,最关键的问题在于如何将代理人的行为限制在符合委托人利益的范围内,达到“激励相容”的目的。当然要做到这一点并不容易,往往必须耗费一定的资源即构成了“代理成本”。理性的个人总是试图使联合活动的“代理成本”最小化。在外包过程中,委托方(发包者)需要对代理方(承包者)进行
40、选择和管理,以最小的成本或代理风险获得尽可能大的利益。2.2.3核心能力与外包 1990年,普哈拉和哈默在哈佛商业评论上提出了核心能力的理念,后在1994年的 竞争大未来中将其理念应用到战略管理中。按照普哈拉的定义,核心能力是“组织中的积累知识,特别是关于如何协调不同的生产技能和有机结合多种技术组合的知识”。13 美加里?哈梅尔、C.K普哈拉:竞争大未来,昆仑出版社,1998,P25613这里的技能和知识不是一般意义上的知识和技能,它既包括企业所具有的科学技术专利、研究发展能力,又包括基础管理、组织协调、市场调研、市场取向能力,还包括企业在长期生产经营中所积淀的独有的组织资源和组织能力。汤姆森
41、和斯迪克兰德在公司战略经济学中对核心能力做了一个较明晰的定义,即“一项核心能力指的是公司相对其他公司的内部活动做得好的某种东西”。14 美汤姆森、斯迪克兰德:公司战略经济学,北京大学出版社,2000,P4714不论是谁的定义,我们可以看出,核心能力就是使得企业获得相对其他企业具有竞争优势的能力。总结起来讲,核心能力是企业的特殊能力,具有以下特征15 解树江:虚拟企业?理论分析、运行机制与发展战略,经济管理出版社,2001年10月,P99-10015: 1、价值优越性。能够使企业在创造价值和降低成本方面比竞争对手更优秀,同时真正能为客户带来独特的价值和利益;2、异质性。该项技能为公司所独有或更高
42、水平的掌握;3、难以模仿性。核心能力在企业长期的生产经营过程中积累形成,深深打上了企业特殊的经历的烙印。4、不可交易性。核心能力不同于市场要素,企业之间不能通过市场交易进行复制;5、难以替代性。由于其难以模仿的特点,因此依赖核心能力生产出来的产品或服务在市场上不会被其他产品所替代。 普哈拉和哈默在竞争大未来中指出,要想使企业兴旺发达,立于二十一世纪世界大公司之林,必须善用资源,培养和发展企业的核心能力。16 美加里?哈梅尔、C.K普哈拉:竞争大未来,昆仑出版社,1998,P9816善用资源包括:集中使用资源,注意资源积累,善于借用他人资源,保存资源和回收资源。通过外包,企业为把有限的资源集中在
43、能使企业获得绝对优势并能为客户提供独特价值的核心能力上,将内部无法胜任或非优势的业务剥离,转而向外部专业高效的供应商获取。同时,在合作过程中注意整合利用资源,能从外部获取和吸收技能或技术,从而保存和回收,达到不断整合和提高自己核心能力的目的。2.3对风险及其风险管理的理解和界定2.3.1对风险涵义及其分类的理解和界定 风险(Risk)是指损失发生的不确定性,它是不利事件或损失发生的概率及其后果的函数,用数学公式表示为:Rf(P,C),其中R表示风险,P表示不利事件发生的概率,C表示该事件发生的后果。据此,本文认为外包风险是指企业在外包过程中,因对未来行为的决策及客观条件的不确定性而可能引起的后
44、果与预定目标发生多种负偏离的综合。但本文不会对外包中广泛的风险进行一一识别和管理,而只是对外包合作过程中的关系双方进行管理。同时,对承包方对事件发生后,反应的不确定性也给予重视。虽然事件带来负面影响,但对方能以合作的态度来积极解决,其风险损失也会很小;有时虽然事件影响不大,但由于对方的不合作态度,导致事态越来越恶化,其最终损失远远超过事件损失。因此,本文的风险范围有所延伸:一是事件的不确定性风险;二是事件当事人对事件反应的不确定性风险。企业作为社会中的一个基本单元,其在经营中的内外环境的不确定性可以表现在许多方面和不同的层次上。虽不可预期,但我们可以通过对它们的分类来了解其发生原因、影响因素、
45、变化特征等,以决定相应的策略选择。这里我们根据风险的不确定性,按其层次划分三大方面:(1)总体环境的不确定性,比如政治环境、政策环境、宏观经济条件、自然环境等;(2)产业环境的不确定性,比如产品市场的不确定性、竞争的不确定性、消费者需求的不确定性等;(3)企业内部的不确定性,比如经营风险、责任风险、融资风险等。从这个分类可以看出,第一个层次的风险是从宏观环境的角度来分析的;后两个都是从微观层面来分析的,不同的是第二个是企业所处的行业环境,第三个是企业内部的经营管理环境。从可控性来看,微观层面较宏观层面容易。本文所要研究的外包风险应该在第二个层次内,但也不是面面俱到,而主要考虑的是,代理者与委托者在外包过程中的合作关系所带来的风险。其核心内容是对双方关系风险的分析及其相应的管理问题。第一和第三个层面的环境是本文的辅助部分,与本文关系风险及其管理问题紧密联系的是产业环境。如图2所示: 2.3.2对风险管理涵义的理解和界定 在经济学中,大家都知道风险和收益往往相伴而生。面对风险,并不是意味着我们望而却步,而是要在获取收益的同时尽量减少或回避风险,即使得收益最大而风险或损失最小。如果风险损失超过所获得的收益,则该项事件失败。所以风险管理是非常重要的。对于风险管理,一般来说,主要研究如何对企业的人员,财产和自然,财务资源进行适
