工程项目风险控制理论（方法、手段、策略）研究.doc

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1、毕业论文（设计）论文题目 工程项目风险控制理论（方法、手段、策略）研究 学 生 指导教师 专 业 土木工程 学 号 独 创 性 声 明本人声明所呈交的毕业论文（设计）是我个人进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文（设计）中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在毕业论文（设计）中作了明确的说明并表示了谢意。学生签名： 时间： 年 月 日关于论文（设计）使用授权的说明本人完全了解中国农业大学网络教育学院本、专科毕业论文（设计）工作条例（暂行

2、规定）对：“成绩为优秀毕业论文（设计），网络教育学院将有权选取部分论文（设计）全文汇编成集或者在网上公开发布。如因著作权发生纠纷，由学生本人负责”完全认可，并同意中国农业大学网络教育学院可以以不同方式在不同媒体上发表、传播毕业论文（设计）的全部或部分内容。中国农业大学网络教育学院有权保留送交论文（设计）的复印件和磁盘，允许论文（设计）被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编论文（设计）。保密的毕业论文（设计）在解密后应遵守此协议学生签名： 时间： 年 月 日密级：（请注明密级及保密期限）摘 要工程项目建设过程是一个周期长、投资多、技术要求高、系统复杂的生产消费过程，在该过程中

3、，未确知因素、随机因素和模糊因素大量存在，并不断变化，由此而造成的风险直接威胁工程项目的顺利实施和成功。现在，我国工程项目普遍存在投资失控现象，产生这种现象的原因有管理不善和手段落后的原因，更主要的是对影响和制约工程项目的风险因素估计不足，导致在工程项目建设中由风险引起大量的损失。对工程项目的风险加以认识、判断、评价和控制成为一项迫切的任务。关键词：风险控制 方法 手段 策略 研究目 录摘 要II前 言11风险管理的定义、产生和发展11.1工程项目风险管理产生和必要性1.2工程风险的 定义，特点和 分类12项目风险管理的过程和方法32.1项目风险预测与识别32.2项目风险评估与分析43对项目进

4、行风险处置5 3.1 风险处置的方法后 记7参考文献8前 言工程项目建设过程是一个周期长、投资多、技术要求高、系统复杂的生产消费过程，在该过程中，未确知因素、随机因素和模糊因素大量存在，并不断变化，由此而造成的风险直接威胁工程项目的顺利实施和成功。现在，我国工程项目普遍存在投资失控现象，产生这种现象的原因有管理不善和手段落后的原因，更主要的是对影响和制约工程项目的风险因素估计不足，导致在工程项目建设中由风险引起大量的损失。对工程项目的风险加以认识、判断、评价和控制成为一项迫切的任务。一风险管理的定义、产生和发展 1.1工程项目风险管理产生，必要性随着科技的飞速发展和人们生活节奏的不断加快，社会

5、环境瞬息万变，工程项目所涉及的不确定因素日益增多，面临的风险也越来越多，风险所致损失规模也越来越大，这些都促使科研人员从实践上重视对工程项目的风险管理。对现代工程项目迫切需求加强风险管理，这主要表现在以下三个方面：第一，风险管理方法的不断改进及其在西方工业国家的成功应用吸引了许多项目组进行自身风险管理。一方面，风险管理以对风险的预测、识别、评估和科学分析为基础，为管理人员运用各种对策的最佳组合对风险进行全面、合理地处置提供了可能性，是现代管理风险的一种科学而直接的方法；另一方面，风险管理克服了那种传统的以保险为单一手段处置风险的局限性，综合利用各种控制风险的措施，并使处冒风险的日益完善，这些都

6、使得越来越多的项目组自觉地争相采用风险管理方法 。第二，保险的局限性要求各项目组加强自身风险管理。首先，保险业只承办纯粹的自然灾害和意外事故所致损失的保险，而且只承办其责任项下的业务，其它损失不属理赔范围，保险人均不赔偿；其次，保险业务的扩展不能与生产的发展完全同步，保险条款难以全面反映新的风险存在和发生的可能性；再次，各项目组负责保险的管理人员更了解本行业的内外环境，可能比保险人制定和实施更有效的处理方案；最后，保险单中的许多条款都给项目组不刮的条件。因此，各项目组不能完全依靠保险解决风险问题，必须实行自身内部的风险管理。第三，风险管理是各项目组的内在要求。由于科技的飞速发展及其在社会生产各

7、方面的广泛应用，从而使各种风险因素及风险发生的可能大大增加，并且扩大了风险事件造成的损失规模，这就对各项目组所负担的责任提出了更高的管理要求，使风险管理的各种手段倍受青睐。1.2工程风险的 定义，特点和 分类1工程风险是一个系统造成失败的可能性和由这种失败而导致的损失或后果。工程项目的风险有以下特点： （1）风险存在的客观性和普遍性。作为损失发生的不确定性，风险是不以人的意志为转换的客观实在，而且在项目的全生命周期内，风险是无处不在、无时没有的。只能降低风险发生的概率和减少风险造成的损失，而不能从根本上完全消除风险； （2）风险的影响常常不是局部的，某一段时间或某一个方面的，而是全局的。例如，

8、反常的气候条件造成工程的停滞，会影响整个后期计划，影响后期所有参加者的工作；（3）不同的主体对同样风险的承受能力是不同的。人们的承受能力受收益的大小、投入的大小、项目活动的主体的地位和拥有的资源有关；（4）工程项目的风险一般是很大的，其变化是复杂的。工程项目的设计与建设是一个既有确定因素，又含有随机因素、模糊因素和未确知因素的复杂系统，风险的性质、造成的后果在工程建设中极有可能发生变化。对风险进行分类的目的，乃是为了分别研究对这些不同类别的风险所应采取的对策。按风险发生的形态分类可分为静态风险和动态风险；按风险的潜在损失形态可将风险分为财产风险、人身风险和责任风险；按风险事故的后果可将风险分为

9、纯粹和投机风险；按风险波及的范围可将风险分为特定风险和基本风险；按损失产生的原因分为自然风险和人力风险；按风险能否处理可将风险分为可管理风险和不可管理风险等。工程项目风险管理就是对工程项目风险管理就是对工程项目活动中涉及到的风险进行识别、评估并制定相应的政策，以最少的成本，最大限度地避免或减少风险事件所造成的实际效益与预期效益的偏离，安全地实现工程项目的总目标。 人类历史上早期风险问题的研究可追溯到公元十四世纪中叶，当时欧洲地中海沿岸各港口的海上保险揭开了人类探索风险的序幕。十九世纪，法国的经营管理理论创始人法约尔第一次把面临风险的管理列为企业管理的重要职能之一。 1931年美国管理协会保险部

10、最先倡导风险管理，并开始研究风险管理及保险问题。在各国风险管理研究中，美国的风险管理起步最早，理论研究与应用范围很广，拥有这方面大量的人才。英美两国在风险研究方面各有所长，且具有很强的互补性，代表了该学科的两个主流。法国的研究也有自己的特色，其模式是经营管理型的风险管理研究。而德国是从风险管理政策的角度来研究的。我国的风险管理研究是从上个世纪80年代开始，同时被应用到项目管理之中。在过去的计划经济体制下，原材料的价格由国家控制，国家是唯一的投资主体，企业没有独立的经济效益，风险由国家承担。只是在近几年来，随着社会主义市场经济体制的完善，对风险管理的研究已经在学术界成为了一个热点，在大型工程项目

11、的实践得了较为明显的效果。2项目风险管理的过程和方法整个风过程和方法险管理过程是一个闭环系统，随着风险处置计划的实施，风险会出现许多变化，这些变化的信息可及时反馈，风险预测和识别者就能及时地对新情况进行风险评估和分析，从而调整风险处置计划并实施新的风险处置计划，这样循环往复，保持风险管理过程的动态性就能达到风险管理的预期目的。2.1项目风险预测与识别项目可能面临的风险进行预测和识别是风险管理的基础。简单地说，项目风险预测和识别就是要找出风险之所在和引起风险的主要因素，并对其后果作出定性的估计。 项目风险预测和识别是对项目进行风险管理的重要一步，但常被人们忽视，以致夸大或缩小了项目中风险的范围、

12、种类和严重程度，从而使对项目风险的评估、分析和处置发生差错，造成不必要的损失。 对项目风险进行预测和识别的方法很多，目前常用的有：德尔菲法（ DelPhiMethod）、头脑风暴法（Brainstotming）、情景分析法（Scenarios Analysis）等。 德尔菲方法又称专家调查法，它起源于本世纪40年代末期，最初由美国兰德公司（Rand Corporation）首先使用，很快就在世界上盛行起来，现在此法的应用已遍及经济、社会、工程技术等各领域。用德尔菲方法进行项目风险预测和识别的过程是由项目风险小组选定与该项目有关的领域和专家，并与这些适当数量的专家建立直接的函询联系，通过函询收集

13、专家意见，然后加以综合整理，再匿名反馈给各位专家，再次征询意见。这样反复经过四至五轮，逐步使专家的意见趋向一致，作为最后预测和识别的根据。在运用此法时，要求在选定的专家之间相互匿名，对各剩。反应进行统计处理并带有反馈地征询几轮意见，经过数轮征询后，专家们的意见相对收敛，趋向一致。我国在70年代引入此法，已有不少项目组采用，并取得了比较满意的结果。 所谓头脑风暴法，就是以专家的创造性思维来素取未来信息的一种直观预测和识别方法。此法是由美国人奥斯本于1939年首创的，从50年代起就得到了广泛应用。头脑风暴法一般是在一个专家小组内进行人以“宏观智能结构”为基础，通过专家会议，发排专家的创造性思维未获

14、取未来信息。这就要求主持专家会议的人在会议开始时的发言应能激起专家们的思维“灵感”，促使专家们感到急需回答会议提出的问题，通过专家之间的信息交流和相互启发，从而诱发专家们产生“思维共振”，以达到互相补充并产生“组合效应”，获取更多的未来信息，使预测和识别的结果更准确。我国70年代末开始引人头脑风暴法，很快就受到有关方面的重视和采用，按照头脑风暴法来组织专家预测和识别会议。 情景分析法是由美国SllELL公司的科研人员Pierr Wark于1972年提出的。它是根据发展趋势的多样性，通过对系统内外相关问题的系统分析，设计出多种可能的未来前景，然后用类似于撰写电影剧本的手法，对系统发展态势作出自始

15、至终的情景和画面的描述。当一个项目持续的时间较长时，往往要考虑各种技术、经济和社会因素的影响，对这种项目进行风险预测和识别，就可用情景分析法来预测和识别其关键风险因素及其影响程度。情景分析法对以下情况是特别有用的：提醒决策者注意某种措施或政策可能引起的风险或危机性的后果；建议需要进行监视的风险范围，研究某些关键性因素对未来过程的影响；提醒人们注意某种技术的发展会给人们带来哪些风险。情景分析法是一种适用于对可变因素较多的项目进行风险预测和识别的系统技术，它在假定关键影响因素有可能发生的基础上，构造出多重情景，提出多种未来的可能结果，以使采取适当措施防患于未然。 关于项目风险预测和识别的 理论和

16、方法还远没有达到完善的地步，还需人们进一步研究。风险识别中应注意以下的问题：识别的风险是否全面（可靠性问题）？满足辨识要求的数据、资料和实验结果所需多少费用（费用问题）？调查的结果有多大的置信度（偏差问题）？2.2项目风险评估与分析风险评估与分析就是衡量风险对项目实现既定目标的影响及其程度。常用的方法有：（1）调查和专家打分法首先将工程项目所有风险列出，设计风险调查表，然后利用专家经验，对各风险因素的重要性进行评估，再综合成整个项目风险。（2）蒙特卡洛模拟方法又称统计实验法或随机模拟法。该法是一种通过对随机变量的统计试验、随机模拟求解数学、物理、工程技术问题近似解的数学方法，其特点是用数学方法

17、在计算机上模拟实际概率过程，然后加以统计处理。该方法是西方国家常用的项目风险分析方法，也是当今风险分析的主要工具之一。（3）决策树法做风险决策时常采用的一种方法。这种方法通常求出所有变量所有可能变化组合下的或值，再画出其概率分布图。这种方法的计算规模随变量个数及变化情况多少成指数变化，并且要求有足够有效的数据作基础。现在该方法已有很多改进。（4）影响图法该方法由美国教授等人提出的一种表征决策分析的网络图形，它是概率估计和决策分析的图形表性，是将贝叶斯条件概率定理应用于图论的成果，是复杂的不确定性决策问题的一种新颖有效的图形表征语言，数学概念完整，关于概率估计、备选方案、决策者偏好和信息状态说明

18、完备，具有决策树不可比拟的优点17.影响图的最大优点是：能直观表示随机变量间的相互关系；计算规模随着不确定因素个数呈线性增长。（5）随机网络法又称图示评审技术，简称。在中，不仅活动的各参数（如时间、费用等）具有随机性，而且允许活动的实现也具有随机性。（6）模糊分析法所谓模糊就是边界不清晰，外延不明确，以模糊集合代替原来分明的集合。工程中存在着大量的模糊因素，对这些因素进行模糊评价，可以增加评价结果的可靠性和科学性。对项目风险进行评估和分析是处置风险的前提，是制订和实施风险处置计划的科学根据，因此一定要对风险发生的概率及其后果作出尽量准确的定量估计，但由于历史资料的不完整、项目的复杂性、环境的多

19、变性以及人们认识的局限性都会使人们在评估和分析项目风险时出现一些偏差，如何利用多种方法综合判断以便缩小这一偏差，是值得进一步研究3对项目进行风险处置3.1风险处置的方法。 对项目进行风险处置就是制订并实施风险处置计划。对不同的风险可不同的处置方法，对一个项目所面临的各种风险，应综合运用各种方法进行处理。风险处置的方法如下： （1） 风险回避是在考虑到某项目的风险及其所致损失都很大时，主动放弃或终止该项目以避免与该项目相联系的风险及其所致损失的一种处置风险的方式，它是一种最彻底的风险处置技术。它在风险事件发生之前将风险因素完全消除，从而完全消除了这些风险可能造成的各种损失，而其它风险处置技术，则

20、只能减少风险发生的概率和损失的严重程度。（2）风险控制为了最大限度地降低风险事故发生的概率和减小损失幅度而采取的风险处置技术。为了控制工程项目的风险，美国学者认为可采取以下措施：根据风险因素的特性，采取一定措施使其发生的概率降至接近于枣，从而预防风险因素的产生；减少已存在的风险因素；防止已存在的风险因素释放能量；改善风险因素的空间分布从而限制其释放能量的速度；在时间和空间上把风险因素与可能遭受损害的人、财、物隔离；借助人为设置的物质障碍将风险因素与人、财、物隔离；改变风险因素的基本性质；加强风险部门的防护能力。风险控制是实施任何项目都应采用的风险处置方法，应认真研究。 （3） 风险自留是由项目

21、组自行准备基金，以承担风险损失的风险处置方法，在实践过程中有主动自留和被动自留之分。 （4）风险转嫁是指项目组将风险有意识地转给与其有相互经济利益关系的另一方承担的风险处置方式。保险是最重要的风险转嫁方式。 在制订风险处置计划时一定要针对项目中不同风险的转点分别采用这四 处置方式，而且应尽可能准确合理地采用风险控制方式方式，因为它是一种最积极、有效的处置方式，它不仅能保证项目组减少由于风险事故所造成的损失，而且能使全社会的物质的损失。目前，处置项目风险的技术仍不够完善，有待进于加强风险管理对各项目组和整个经济、社会都具有重要意义。无论是理论还是 实践研究，我国的 工程项目风险控制管理与国外还是

22、有 很大差距。需要进一步的研究。 后 记本论文是在各位老师的精心指导下完成的。老师们在本专业上的谆谆教导和身先士卒的敬业精神将使我受益终生，在生活上的亲切关怀将使我终生难忘,谨此向老师表示诚挚的感谢和深深的祝福。在论文开题时，老师积极严谨的发表意见，关切的询问资料及文献的搜集情况，就论文的结构提出了建设性的意见，并就论文写作中遇到的困难及解决方法提出了中肯的建议，从而使我的论文更加符合要求，是老师都给予了无私的帮助，再次表示衷心的感谢。最后，向土地资源管理专业所有给予指导、支持和帮助的老师、同学们表示深深的谢意。参考文献1. 刘小平 建筑工程项目管理 北京市东城区沙滩后街55号 200年7月高

23、等教育出版2马纯杰 建筑工程项目管理 杭州市浙大路38号 2000年7月 浙江大学出版社 3梁世连 工程项目管理 北京市西城区车公庄大街 2004年1月 中国建材工业出版社4陈烈 公路工程项目管理 北京市和平里东街10号 2002年7月人民交通出版社 5丁士昭等 建筑工程项目管理 北京市百万庄 2004年5月 中国建筑工业出版 6吴涛、丛培经 建设工程项目管理规范实施手册 2002年6月北京市百万庄 中国建筑工业出版社 7中国建设监理协会 2004年全国监理工程师执业资格考试辅导资料（上） 北京市海淀区 2004年1月 知识产权出版社 8中国建筑业协会、清华大学、中国建筑总公司合编 房屋建筑工程项目管理 北京市百万庄 2004年4月 中国建筑工业出版社 9曹吉鸣 网络计划技术与施工组织设计 2001年7月 上海四平路1239号 同济大学出版社 10危道军 建筑工程施工组织 北京市百万庄 2004年1月 中国建筑工业出版社 11刘伊生 建设工程招投标与合同管理 北京市百万庄大街22号 2003年7月 机械工业出版社12 1