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1、第八章 债券回购交易本章同步自测一、单项选择题1按合同约定的券种、数量取得债券质押权，并在回购期间拥有债券质押权，这是全国银行间市场质押式回购交易中（ ）。 A逆回购方的权利 B逆回购方的义务 C正回购方的义务 D正回购方的权利 2证券的回购交易实际是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。 A公司债券 B股票 C有价证券 D可转换债券 3在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（ ）。 A融资券 B特种金融债券 C企业债 D国债 4企业债回购交易中提交的质押券应当为（ ）。 A国债和企业债 B企业债和融资券 C国债 D企业债 5上海证券交易所债券交易实施细则
2、规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（ ）进行申报，企业债回购交易按（ ）进行申报。 A席位，席位 B证券账户，证券账户 C证券账户，席位 D席位，证券账户 6据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括（ ）天。 A182 B8 C4 D2 7商业银行间的债券回购业务（ ）。 A既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行 B既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行 C在场外进行 D必须通过全国统一同业拆借市场进行 8上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（ ）手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。 A10 000 B5 000 C1 000 D50 0
3、00 9为了推动我国企业债券市场的发展，完善债券交易机制，活跃上海和深圳债券市场，（ ）和（ ）上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。A2003年1月 2003年3月 B2002年11月. 2003年3月C2002年12月 2003年1月 D2003年1月 2003年5月10全国银行间债券市场回购业务是机构投资者之间以（ ）方式进行的债券交易行为。A招标 B询价 C封闭式集合竞价 D开放式集合竞价.11证券交易所债券质押式回购实行（ ）。A证券抵押制度 B质押库制度C现时交易制度 D现金交易制度12上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时，（ ）标准券为1
4、手。A10000元 B5000元C1000元 D100元13全国银行间债券市场债券交易规则（ ）发布。A2002年 B2003年C2005年 D2001年14全国银行间债券市场交易管理办法第三+四条规定，债券回购业务参与者有“制造并提供虚假资料和交易信息”行为的，由监管机构给予警告，并可处（ ）的罚款。A1万元人民币以下 B人民币3万元以上30万元以下C10万元人民币以下 D3万元人民币以下二、多项选择题1公开报价包括（ ）。 A反向报价 B单边报价 C对话报价 D双边报价 2上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购有1天、2天、3天、4天、7天、14天外，还包括（ ）。 A45天 B91
5、天 C28天 D182天 3沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（ ）。 A273天回购 B28天回购 C4天回购 D63天回购 4全国银行间市场质押式回购的参与者有（ ）。A境内具有法人资格的商业银行的授权分支机构B境内具有法人资格的非银行金融机构C境内具有法人资格的金融机构D外资银行驻华办事处5负责银行间市场买断式回购的日常工作的是（ ）。A中央国债登记结算公司 B同业拆借中心C中国人民银行 D中国银监会6全国银行间市场买断式回购的（ ）由交易双方确定。A到期交付方式 B首期交易净价C到期交易净价D回购债券数量7上海交易所质押式回购的主要品种有（ ）。A3天 B7天 C28
6、天 D91天 8国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报应当符合（ ）A融资方申报卖出 B最小报价变动为：0.005元C交易单位：手，一手=1000元面值 D申报单位为1000手或其整数倍9在我国，开展债券回购交易业务的主要场所有（ ）。A深圳证券交易所B上海证券交易所C全国证券公司交易大厅D全国银行间同业拆借中心10上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求，其中描述错误的是（ ）。A申报单位为份，1000元标准券为1份。B计价单位为每千元资金到期年收益。C申报价格最小变动单位为0.001元或其整数倍。D申报数量为1000手或其整数倍，单笔申报最大
7、数量应当不超过10万手。11银行间市场质押式回购债券交易参与者的自主报价分为（ ）。待添加的隐藏文字内容3A格式化报价 B公开报价C成交报价 D对话报价12全国银行间市场对买断式回购采取了如下风险控制措施（ ）。A保证金或保证券制度B仓位限制C中国人民银行派人就交易过程进行监督D房产抵押制度13上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报应当符合以下要求（ ）。A融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”B申报单位：100手或其整数倍C每笔申报限量：竞价撮合系统最小 10000手，最大500000手D价格：按每百元面值债券到期购回价（净价）进行申报三、判断题1开办以国债为主要品种的质
8、押式回购交易，其目的主要是发展我国的国债市场，活跃国债交易，发挥国债这一金边债券的信用功能，为社会提供一种新的融资方式。（ ）2债券回购交易申报中，融资方按“买入”（B）予以申报，融券方按“卖出” （S）予以申报。（ ）3全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。（ ）4证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。 （ ） 5证券交易所可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。 （ ）6单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令
9、或者融券卖出指令。 （ ）7债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。 （ ） 8证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买人”予以申报。 （ ） 9国债买断式回购交易主体仅限于A账户。 （ ）10质押登记是指中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令，在融资方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为。 （ ） 11上海证券交易所在国债买断式回购引入了交易权限管理制度，所有会员均可参与买断式回购。（ ） 12持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的10的机构投资
10、者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。（ ）13全国银行间债券市场回购期限最短为1个月，最长为半年。（ ）14买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应小于首期交易净价。（ ）15上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，单笔交易数量在1000手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。（ ）16银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。（ ）17全国银行间债券市场回购期限最短为1个月，最长为1年。（ ）18我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，法人投资者（不包括个人投资者）可以采用大宗交易方式进行交易。（ ）一、单项选择题1A2C3D4D5C6B7D8A9C10B11B12C13A14D二、多项选择题1BD2BCD3AD4ABC5AB6BCD7ABCD8CD9ABD10ABCD11BD12AB13D三、判断题123456789101112131415161718
