证券内控合规自查报告.doc

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1、2016证券内控合规自查报告证券公司须对客户资产的安全性、业务经营的合规性、 法人治理、内部控制等情况进行认真自查。下面是小编整理的2016证券内控合规自查报告，欢迎大家参考!2016证券内控合规自查报告一：依据xx 证券合规报告办法 ，营业部 xx 年的合规管理工作情况如下一、营业部经纪业务运行情况 xx 年度，xxxx 营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐 全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。1、日常开户方面 截止 xx 年 xx 月底，业务柜台资金账户开户 xx 户，销户 xx 户。2、身份信息维护方面 客户身份证件有效期限修改：xx 户

2、，客户姓名更改 xx 户，客户基本信息修 改：xx 户。3、中登开户方面 营业部证券账户开户：xx 户。4、客户身份识别与风险等级划分方面 截止 xx 年 xx 月 xx 日， 业务柜台客户身份识别业务 xx 户，限制信息解除客 户共计 xx 余户。5、配合公司业务测试方面 全年营业部业务柜台配合公司业务测试 x 次，营业部按要求、按质量完成测 试工作的具体要求。6、融资融券业务方面 6-1、业务开展 两融全年开户 xx 户，征信 xx 户，销户 xx 户。6-2、业务培训 主要培训有：融资融券培训三次。二、i业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况 1.期货开户业务，正常开户 x 户，仿真

3、账户 x 户，经核查，文本信息与系统信 息一致无误，且开户过程均有监控录像。(投资者、i业务岗、i管理岗、营业 部合规专员在场) 2.客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。电 子档案都定期通过光盘刻录保存，信息齐全。3.营业部现场配有客户委托电脑(互联网、驻留) ，应急委托电话 x 部，设 备均能正常使用。4.应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录(未发生) 、总结计划、投 诉记录(未发生) 、培训记录、空白档案领用、i业务专用章领取、使用情况， 严格按照制度流程进行逐条记录，且信息无误。5.营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。6.i业务人员操作符合相

4、关制度规范，熟悉 i业务操作的各个环节的风 险控制， 业务环节中， 对投资者教育工作及风险揭示到位， 后续的客户档案管理、 重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。7、xx 年 x 月、x 月、x 月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对 i业务进行了 x 次专项自查，通过检查，营业部 i业务开展符合规范，运行良好。三、营业部财务部情况 财务部门人员操作按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公 司对于关键岗位的信息隔离墙制度。四、营业部电脑部的情况 电脑部门操作都能按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公 司对于关键岗位的信息隔离墙制度，日常运行日志记录

5、规范。五、营业部印章及证照使用情况 营业部印章管理严格按照公司印鉴管理的有关规定执行，印鉴保管、使用 分开、独立，登记使用记录完整。六、营业部投资者教育情况 1.专题讲座。对于投资者教育工作营业部领导高度重视， 并指定专人负责此项工作的长期 开展，xx 年，营业部多次举办专题讲座，其中涉及整非教育、创业板、新入市 投资者讲座、其他讲座。通过投资者教育专项活动，使投资者丰富证券知识，了 解相关证券的投资风险，同时更重要的是引导投资者多学习、多研究、多比较， 不盲目、不投机、不炒作，以获取长期合理回报为目标，养成理性投资、长期投 资的习惯，进而在全市场形成健康的投资文化。2.投资者园地建设。为了让

6、投资了解更新、更快的咨询，营业部对投资者园地进行了更换，营业 部投资者园地分为：公司基本情况介绍、法律法规、风险提示、新入市指引、研 究咨询、每日公告、整非教育专栏、创业板专栏等板块，布局合理，内容完备， 位置醒目，方便投资者随时进行查询相关内容。3.投资者教育日常工作 通过每日晨报和投资者园地向投资者介绍每日市场回顾与展望，并公告 今日的新股申购。并提醒广大投资者在日常交易中识别不法分子的骗术并提醒投 资者不要轻易将证券账户借个他人使用，以防不法之徒从事非法证券活动。xx 年，营业部工作人员不定期向现场客户发放证券知识和整非活动的宣 传资料,向广大投资者普及证券知识，告知客户应树立正确投资理

7、念，通过合法 证券经营机构从事证券交易，并通过合法途径获取公开信息进行理性分析判断， 谨慎防范市场风险; 营业部信息咨询岗的工作人员在进行客户回访时，都会核对回访者的重 要资料， 并询问回访者是否在日常的股票交易中遇到疑难问题，最后对回访者提 出的需求和建议及时反馈给相关的工作人员，所有回访都认真做好记录。(4) 按照上交所发布的 关于在营业场所配合做好上证重点指数展示宣传的 通知 ，营业部在投资者园地开设专门栏目，每天及时更新上证重点指数及样本 表现，主要包括：上证 180、上证 50、上证 380、上证综指、上证国债、上证基 金、上证企债。此外利用行情机，展示上证 380 每日表现情况。七

8、、营业部档案管理情况 档案独立保管，档案室防火、防盗、防蛀、技防设施运转正常，档案分类 明确，借阅采取严格的登记制度。八、合规管理组织建设：兼职合规管理专员的举荐、变更，反洗钱工作小组 的成立、成员的变更情况 xx 年，营业部合规管理工作组织体系运行正常，下半年，针对营业部 xxxx 岗位变动， 营业部调整了反洗钱工作小组成员，并对此次人员变更上报合规管理 部进行了报备。 九、本期制度审查汇总 xx 年，营业部无制度审查情况发生 十、反洗钱工作方面 1、对日常业务及时予以合规检查。经过日常合规检查，没有发现有违公司相关管理制度的业务发生。2、对反洗钱、合规核查方面大额交易和可疑交易核查方面，累

9、计核查业务笔数约 xx 笔，合规月报的报送 xx 笔。3、风险等级调整反洗钱等级划分日常调整 xx 笔。十一、信息隔离墙制度执行方面 1、通过对电脑部的检查，营业部信息系统未发生重大应急事件，机房日志填写、 保管完善，人员权限设置符合规定。2、通过对财务的检查，部门操作都能按照公司的相关制度执行，低值易耗 品的购买审批手续齐全， 资金类岗位权限符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制 度。十二、合规宣传、培训情况 xx 年营业部共组织全体员工反洗钱及合规方面的相关培训 xx 次，使员工在学 习的过程中更直观地了解洗钱犯罪的情形和危害。从根本上做到反洗钱工作的防控相 结合。投资者教育工作方面，在日常开

10、户及各项经纪业务活动中，业务人员在做好客 户的身份识别工作的同时， 通过业务办理过程的交流向客户讲解身份重新识别的重要 性，潜移默化提高客户对反洗钱工作的认识程度 十三、配合合规管理部其他相关工作 切实履行公司经纪业务管理相关的操作制度流程，较好完成公司合规管理部 的实时监控核查和核查记录回复，对于核查记录资料保存完整，任务计划按时完 成。并对所核查的业务资料保管、流转采取保密处理，严格按照合规制度执行。十四、配合稽核部、风险管理部等公司相关部门工作的情况汇总 xx 年，营业部配合稽核、风险管理部门相关检查工作 x 次。十五、配合证监会、交易所等外部监管部门相关工作的情况汇总 xx 年，营业部

11、配合证监会调查工作 x 次，检查期间营业部报送材料准确、 完整，符合要求，全年营业部共报送人民银行反洗钱非现场监管报表 x 次，营业 部洗钱风险识别分析报送工作 x 次。十六、违法违规行为、合规风险隐患的发现、处理及整改情况 xx 年，营业部未发现经纪业务运行违规行为及各类合规风险。xxx 证券 xxxx 营业部 xx 年 x 月 x 日2016证券内控合规自查报告二：根据中国证监会发关于加强证券经纪业务管理的规定 (证监 会公告【2010】11 号，以下简称<规定>)对证券经纪业务的合 规性规定，本证券营业部对规定中证券经纪业务涉及的各个环节 (包括但不限于账户业务操作规范性、适

12、当性管理制度执行情况、客 户回访工作情况、客户档案管理情况、信访投诉工作情况，营业部内 控制度执行情况等)进行了自查自纠，对自查过程中所存在的问题及 时进行整改与纠正，有效落实了规定的各项监管要求。现将本证 券营业部的合规经营情况报告如下一、加强账户业务的规范性操作 加强账户业务的规范性操作 账户业务的规范性 针对规定中建立健全客户账户业务相关制度的要求，本 营业部经自查后认为该方面已达到规定的要求。本营业部办理开 户业务时要求对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，并用 第二代身份证识别系统对身份证件进行识别。若识别时发现客户身份 存在疑问的， 立即要求客户补充提供居民户口簿或者有效期内

13、的护照 或者户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证实其身 份的其他证明材料。同时， 为更好地加强开户环节中对客户的姓名和身份信息的真实 性的审查工作，本营业部于 2010 年 7 月份进行了相关业务知识方面 的培训;并于 2010 年 8 月初正式启用了拟上线一套身份验证系统，1 该系统与公安机关联网，由权威发证机关对客户的身份信息进行验 证;且该系统由公司经纪总部和信息技术中心负责搭建，因此从这个 角度而言本营业部在识别客户身份真实性上将更为严谨。此外，本营业部对各类临柜业务(包含但不限于如资金账户及证 券账户的开立业务、信息修改、注销业务、建立及变更客户资金存管 关系、客户证券账

14、户转托管和撤销指定交易业务、与客户权益直接相 关的业务)流程中均要求业务经办人操作、复核人员复核并签章。与 此同时，本营业部为了使得账户业务的操作体系更为严谨，在账户系 统启用资金账户及证券账户开户的强制复核， 通过不允许本人复核自 己的操作的参数控制做到系统强制复核，并于 2010 年 8 月份已经启 动柜台系统中的权益类操作和转托管业务复核功能。二、完善适当性管理制度，有效落实各项措施 完善适当性管理制度， 适当性管理制度 根据 规定 建立健全客户适当性管理制度 中 的各方面要求， 本营业部的适当性管理基本达到合规要求。本营业部按照客户服务适 当性工作平台的开发计划， 2010 年 12

15、月底完成了第一期的开发工 于 作，实现了客户风险测评、适当性服务产品的定制、客户问卷调查、 客户资料的修改以及客户账户的持仓和关联资讯等功能。根据系统开 发进度，已开发的功能正在试运行;预计将于 2011 年 1 月进一步完 善系统功能并进入第二期系统开发。第一期系统主要实现了适当性管 理的如下功能(1)客户分类分级以及风险评估功能; (2)客户的分级分类和针对性资源配置;2 (3)资讯和服务客户自主选择以及选择结果的留痕; (4)其他对客户提供的一对一投资顾问服务的特色服务等。同时，公司总部于 2010 年 7 月 22 日颁布执行了湘财证券客户 适当性管理制度，该制度明确了提供与客户风险承

16、受能力相适应服 务相关细则和操作流程。本营业部的相关业务人员均接受了总部关于 湘财证券客户适当性管理制度的学习与培训。目前，该制度的业 务细则与操作流程都已在本营业部使用与备案， 且本营业部在开展适 当性管理过程中坚持以该制度与规定的相关要求为依据。三、有效控制风险，加大对客户交易的监控力度 有效控制风险， 客户交易监控主要是由公司总部的合规部门和风控部门加强执 行。根据规定中第三点建立健全客户交易安全监控制度，保 护客户资产安全的相关要求，公司总部统一建立了资金划转、证 券转移、交易活动的实时监控系统;并由合规风控管理总部牵头，根 据发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实

17、确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采 取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案的要求，制定了湘 财证券经纪业务客户异常交易行为监控管理办法 ，该制度于 2010 年 9 月 30 日已发布实施，本营业部目前也已使用与备案。同时，为落实统一建立、管理证券公司证券经纪业务交易风险 监控系统的要求，公司总部的合规风控管理总部和信息技术中心在 已有的风险监控系统的基础上，进一步升级异常交易监控系统，并于 八月底完成了系统上线工作;该系统加强分析设计实现关于盗买盗3 卖、交易所重点关注帐号监控等监控算法。在这些制度与系统的有效运行与保障下， 营业部截止目前未发生 过盗买盗卖行为和

18、向客户提供确定性判断的投资建议和谋取不正当 利益的违规行为。四、做好客户回访工作，提高客户服务水平 做好客户回访工作， 客户回访工作主要是由本营业部与公司总部的客户服务部门相 互配合完成。对照规定关于健全客户回访工作的各项要求，营业 部客服人员每隔*时间对 %的客户进行电话回访， 对*%的客户进行上门回访，回访内容严格按照规定 ，包括但不限于客户身 份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违 规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委 托行为等。若是采取电话回访，营业部系统将自动对回访的电话 进行录音;若是上门回访，回访人员将对回访内容进行了手头记 录，以纸质材料的

19、形式进行保存，录音和笔记材料都在档案室进 行备案。对营业部 1 个月内发生的客户，营业部在当月对这部分 客户进行采取*回访的方式，了解客户对营业部以及营业部工作 人员的服务态度与水平。综合而言，本营业部对客户的回访比例 为*。同时，对资产量达到*或交易量达到*的客户，回访工作由营业 部转交至公司总部的客户服务部门完成。目前营业部这部分客户共有 *人， 公司总部的客服人员都会每隔*时间对这部分客户进行上门回 访，以充分了解客户的切实需求。4 五、积极受理客户投诉，提升客户忠诚度 积极受理客户投诉， 按照规定 建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投 诉和与客户的纠纷的要求，且为了更好的发挥投资者

20、对营业部工 作人员执业行为的监督与检查，公司总部已建立了湘财证券信访投 诉处理规定制度，本营业部也在营业场所显著位置公示了客户投 诉电话、传真、电子信箱，并保证客户投诉电话在营业时间内能 畅通。客户也可以通过门户网站、现场员工墙随时查询营业部工作 人员的基本信息;同时，本营业部将相关客户投诉的档案都已保 存备案，并在每年 3 月之前将去年的投诉情况反馈给公司总部。此外，本营业部还开通了客户投诉的渠道，方便客户进行投诉; 而且本营业部对客户的有效投诉做到一有投诉必调查 对调查 ， 所得到的结果及时向客户进行反馈。六、妥善保管客户资料，保证各项资料有凭可依 妥善保管客户资料， 本营业部按照规定要求

21、，为每个客户单独建立纸质档案。客户档案包括了客户及代理人名称、地址、通讯联系方式、客户 和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易 委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书等。从客户开户到销户，本营业部都妥善保存客户的相关资料，并专 门为客户资料开设了一间档案室， 派专人进行整理与保管。同时， 所有客户资料都是对外保密，档案室也是闲人不可入内的。七、健全营业部负责人考核体系 营业部负责人是规定中的要求，根据规定 明确规定证5 券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责 任等要求，公司总部在新拟定的营业部总经理考核办法中将相 关要求列入，并予以了明确

22、;目前该办法已于 2010 年 7 月底通过审 核并实施。同时，公司总部把营业部负责人审计中发现违法违规经营问题 后进行内部责任追究，报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该 违规人员至少 2 年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司 同等职务及以上管理人员这一要求写入制度，由合规风控部门修订 了湘财证券员工违规处罚办法2010 年 9 月 1 日正式已经颁布执 行。这些措施与制度加强了营业部负责人的风险管理，完善了对营业 部负责人的考核制度。总体来说，本营业部的经营流程与情况严格按照了规定的各 项要求进行;根据规定新修订与新完善的内容，营业部与公司总 部都对原有的相关流程与制度进行了修改， 保证了营业部的制度能与 规定做到良好的衔接。