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1、人力资源管理与发展总部【2012】第7号关于公布湘财证券人力资源日常操作手册（2012版）的通知各职能总部、分公司、营业部：根据相关法律法规的最新规定以及湘财证券人力资源日常操作手册2011年9月公布后工作中遇到的新问题，并结合我司人力资源系统整合后若干人事审批流程的改进情况，我部对湘财证券人力资源日常操作手册（2011版）进行了修订，现予以公布，敬请遵照执行。如在执行过程中存在疑义，请及时联系人力资源管理与发展总部刘辉。联系电话：021-68634510-8053工作邮箱：lh2560附件：湘财证券人力资源日常操作手册（2012版） 湘财证券有限责任公司人力资源管理与发展总部 二一二年八月二
2、十八日湘财证券人力资源日常操作手册（2012版）一、人员招聘41、基本条件42、拒聘规则43、职能总部/分公司/营业部营运岗/投资顾问招聘流程【见图1-1】44、笔试、面试与题库管理65、通知规范76、其它77、客户经理/经纪人招聘流程7二、入司71、职能总部/分公司/营业部营运岗/投资顾问入司手续82、客户经理/经纪人入司手续10三、签订劳动合同101、职能总部/分公司/营业部营运岗（除营业部财务经理外）/投资顾问第一次劳动合同签订102、营业部财务经理第一次劳动合同签订103、职能总部/分公司/营业部营运岗/投资顾问劳动合同续签114、补充协议的签订115、客户经理/经纪人劳动合同签订12
3、6、临时用工合同签订127、当地劳动部门对劳动合同书的版本有特殊规定12四、试用与转正121、入司后需完成事项122、职能总部/分公司/营业部营运岗/投资顾问转正规定133、客户经理/经纪人转正规定14五、转 岗141、部门内转岗142、跨部门转岗153、转岗注意事项15六、社会保险、人事关系和各类人事证明办理151、社会保险办理152、人事关系办理163、人事证明办理17七、执业资格管理171、申报172、执业资格年检183、离职备案19八、职务变动管理191、升职192、降职19九、离职管理201、固定岗及投顾人员自动离职202、客户经理/经纪人自动离职213、公司辞退214、重要岗位人员
4、（包括高管）离职225、劳务人员离职236、注意事项23附 件（共计19件）23一、人员招聘招聘工作是公司人才引进的第一道大门，招聘工作的程序是否规范、工作是否到位，直接关系到人才引进的质量，进而关系到公司的未来效益。招聘工作应遵循公开、公平、公正的原则，杜绝暗箱操作。1、基本条件1.1 招聘对象的基本条件和要求：正直诚实，视客户为先、公司利益至上；1.2 除特定岗位（如保安、司机、勤杂人员等）外，学历不得低于大专；客户经理的学历要求详见湘财证券客户经理人力资源日常工作手册；1.3 符合拟录用岗位职责要求；1.4 公司原则上要求所有员工应取得证券从业资格。营销岗位系列人员、投顾岗位系列以及直接
5、从事经纪业务管理、指导、咨询的中后台人员、电脑经理等岗位人员必须在通过证券从业资格考试后才能办理入司申请。1.5 公司原则上不录用还在大学就学的全日制大学生。对录用即将毕业、尚未取得学历学位的大学生可先签订三方就业协议，按照实习对待，实习时间不能算作试用期；待毕业并取得正式学历、学位后办理入司手续。入司时间以取得学历、学位证书时间为准。2、拒聘规则2.1 与国家法律、政策或公司制度、规定相冲突者,包括行业禁入人员；2.2 隐瞒个人真实情况，提供不实证件或材料者；2.3 被依法追究刑事责任者或有犯罪记录者；2.4 有精神病、癫痫病，传染病（史）或处于疾病恢复期以及其它明显不适合工作或工作环境者；
6、2.5 曾被公司开除或擅自离司者；2.6 未经公司核准在本公司外的企业从事兼职的应聘者；2.7 员工直系亲属。如因欺诈、胁迫或者趁人之危等手段，使上述情况延迟至入司后方得以核实，则不论其入司时间长短，劳动关系自始无效。3、职能总部/分公司/营业部营运岗/投资顾问招聘流程【见图1-1】职能总部/分公司/营业部营运岗/投资顾问招聘流程各部门提交用人需求表【附件1】部门年初用人计划人力资源管理与发展总部决定招聘计划招聘范围、信息发布渠道。 简历收集 需求部门与人力资源管理与发展总部进行简历筛选 确定笔试人员名单 人力资源管理与发展总部组织笔试（专业题和综合测试）笔试面试结束，填写笔试、面试评价表【附
7、件2】。 确定首轮面试人员名单 结构化面试（非必须） 确定二轮面试人员名单 人力资源管理与发展总部与人员需求部门负责人面试 电话/E-mail通知确定是否入司 否先体检合格，再进行材料证件审核等手续办理工作。 提交职能总部/分公司/营业部营运岗/投资顾问入司登记表【附件3】。 是办理入司手续，试用岗前培训及考核 试用期评价填写转正申请表（见OA）。不予转正，解聘确定是否转正 否转正是图1-1 4、笔试、面试与题库管理4.1 笔试（专业测试和综合测试）（1）人力资源管理与发展总部负责在线考试事宜安排。（2）人力资源管理与发展总部招聘专员负责在规定的时间内开启在线考试系统，组织应聘人员参加考试。（
8、3）考题由专业测试和综合测试两大部分构成。专业考题由单选、不定项和判断题等客观项目组成，满分100分，及格60分。综合测试以不偏离极值为准则。4.2 结构化面试（非必须）一般能力测试：（1）逻辑思维能力：通过分析与综合、抽象与概括、判断与推理，揭示事物的内在联系、本质特征及变化规律的能力。 （2）语言表达能力：清楚流畅地表达自己的思想、观点，说服动员别人，以及解释叙述事情的能力。 领导能力测试：（1）计划能力：对实际工作任务提出实施目标，进行宏观规划，制定实施方案的能力。 （2）决策能力：对重要问题进行及时有效的分析判断，作出科学决断的能力。 （3）组织协调能力：根据工作任务，对资源进行分配，
9、同时控制、激励和协调群体活动过程，使之相互配合，从而实现组织目标的能力。4.3 人力资源管理与发展总部与用人部门组织面试（1）人力资源管理与发展总部负责工作、学习经历、薪资、福利、求职动机等事项的考查。（2）用人部门负责技能、知识、工作经验等专业业务方面的考查。4.4 题库管理（1）由人力资源管理与发展总部招聘专员负责题库管理与维护。（2）每年由人力资源管理与发展总部会同其他职能总部，负责题库的更新和扩充。 4.5 笔试、面试完成后，人力资源管理与发展总部将组织相关人员，及时完成面试评价。5、通知规范5.1 原则上应于同一批次人员全部面试完毕后的三天之内，通过电话/E-mail方式通知应聘者。
10、5.2 对录取人员的电话通知应作这样的陈述：尊敬的小姐（先生），您已被湘财证券有限公司正式录取，请于年月日到我公司人力资源管理与发展总部正式报到。通过E-mail方式的模板是：详见录用通知书【附件4】。5.3 电话通知不录取人员应作如下陈述：尊敬的小姐、先生，很遗憾的通知您，因等原因，您没有被我公司的此轮面试录取，您的个人情况将会录入到我公司的储备人才库（保密原则）。如今后有更加匹配您的工作契机，我们将再次邀请您的加盟。再次感谢您能来参加我公司的应聘。通过E-mail方式的模板是：尊敬的小姐、先生，很遗憾的通知您，因（与用人部门的需求不匹配；与公司薪酬体系不匹配、其他）等原因，您没有被我公司的
11、此轮面试录取，您的个人情况将会录入到我公司的储备人才库（保密原则）。如今后有更加匹配您的工作契机，我们将再次邀请您的加盟。再次感谢您能来参加我公司的应聘。6、其它6.1重要部门或岗位的人员必须进行过往历史调查，由人力资源管理与发展总部负责组织，并填写好员工招聘尽职调查表【附件5】。6.2 鼓励员工内部推荐，推荐人必须在用人计划书中填写推荐意见。“推荐意见”的基本要求是：被推荐人具有哪些与所拟任工作岗位相适应的思想素质、工作能力和过往业绩，基于以上原因，本人郑重推荐XXX竞聘XX工作岗位，推荐人要签名。7、客户经理/经纪人招聘流程详见湘财证券客户经理人力资源日常工作手册/湘财证券经纪人人力资源日
12、常工作手册。二、入司入司环节中的诸项要求比较具体，所提交的材料较多，真实性要求较高，时间要求比较严格，并涉及员工的隐私和公司与员工的未来利益，因此要求相关工作人员抱着高度的责任心去做好这个环节的各项工作。具体规定如下：1、职能总部/分公司/营业部营运岗/投资顾问入司手续1.1 入司体检招聘专员/营业部行政经理通知拟聘员工，前往指定医疗机构进行入司前的体检，体检合格后，方可办理入司手续。1.2 入司手续员工入司当天，部门行政秘书/营业部行政经理协助员工完成职能总部/分公司/营业部营运岗/投资顾问入司登记表书面材料，并通过OA提交 ，报人力资源管理与发展总部审批。为保证及时完成入司报批手续，申报材
13、料必须完整，并严格按如下要求报送：入司人员提供材料一览表材料名称要 求1学历证书各阶段的毕业证书、学位证书复印件2职称证书复印件3资格证书复印件4身份证复印件或护照复印件二代身份证正、反复印在同一面5照片一寸、两寸免冠彩色照片各四张6体检证明原件7离职证明或退工单加盖原公司印章的原件（1）应聘者需将身份证和学历、职称、资格等证书原件，完整地提交给人事专办人员核实，并按要求留存复印件（一律用A4复印纸）；如表中填写的学历为：硕士研究生、硕士学位，则必须分别提交硕士毕业证书和硕士学位证书（其它学历、学位类推）。如还未拿到证书的，则请应聘者在“在读”栏中填写，注明拟获证书日期，并提醒应聘者于获取新证
14、书的当月及时报送人力资源管理与发展总部，以便人事专员及时更新数据；（2）长沙、上海、北京职能总部/分公司应聘者证件审核由人力资源管理与发展总部负责；异地职能总部/分公司的人事专办人员有责任验证证件的真实性，并在职能总部/分公司/营业部营运岗/投资顾问入司登记表上签字确认，否则，后果由专办人员负责；营业部应聘者证件审核由营业部行政经理负责；（3）职能总部/分公司/营业部营运岗/投资顾问入司登记表中需填写完整的有：父母、配偶、子女情况、联系地址、电话、填表人签名等，体检合格者须由人事专办人员在专栏内签字确认，最后由部门负责人签署申报意见；（4）职能总部/分公司入司人员信息在OA提交完成后，异地各职
15、能总部/分公司的人事专办人员需将学历、学位、职称、资格证书、身份证/护照复印件、照片等，核实无误后寄往人力资源管理与发展总部；（5）不符合要求的员工入司报批材料，人力资源管理与发展总部一律不予受理； （6）提交入司流程时，必须将填写完毕的证券账户自查承诺书【附件8】、劳动合同书及其附件的扫描件附上，以待领导审批；（7）营业部总经理的入司由经纪总部行政秘书发起，营业部财务经理、财务助理的入司由财务总部发起。（8）在员工入司审批已经通过OA审批流程的前提下，以片区协调人预沟通签署日期为入司起始日。在未批准入司之前，为防止合规风险，对拟聘人员采取不打卡考勤、不留痕的方式。J 注意：员工基本情况变动凡
16、涉及员工基本情况变动，如：更换手机号码、联系地址；新获学历、职称、资格证书；更换身份证/护照；婚姻状况、子女状况变更；户籍、政治面貌变动情况，请及时报备给人力资源管理与发展总部，以便及时更新人事数据库，保证员工个人利益。 1.3 OA入司流程中，人事部门意见签署要求：人事专员填写意见（必须包括但不限于以下内容）：（1）拟入司员工学历、毕业学校及毕业时间、是否通过从业资格考试； （2）工作实绩（如有）；（3）试用期时间；（4）用人计划书是否经过领导审批；（5）编制情况。人力资源管理与发展总部负责人填写意见（必须包括但不限于以下内容）：（1）是否合编；（2）是否同意入司。2、客户经理/经纪人入司手
17、续 详见湘财证券客户经理人力资源日常工作手册/湘财证券经纪人人力资源日常工作手册。三、签订劳动合同劳动合同的签订，涉及诸多法律层面上的问题，也涉及公司和员工的切身利益，必须合法合规，因此此项工作务必慎之又慎。规范劳动合同签订的各个环节，有助于化解风险和消除隐患。1、职能总部/分公司/营业部营运岗（除营业部财务经理外）/投资顾问第一次劳动合同签订1.1 员工批准入司后，人力资源管理与发展总部/营业部办公室应在两周内安排签订劳动合同书及其各类合同附件。1.2 劳动合同的签订方式：（1）工作地点在长沙、上海和北京的各总部/分公司员工，劳动合同书及各类合同附件的签署由人力资源管理与发展总部办理；（2）
18、工作地点在其它地区的各总部/分公司员工，由各总部/分公司行政秘书安排员工填妥劳动合同书及其各类合同附件并在乙方处签字后，寄到人力资源管理与发展总部；（3）工作地点在营业部的员工，由营业部行政经理或市场部文员安排员工签署劳动合同书及其各类合同附件。1.3 固定期限劳动合同有效期限原则上不超过三年，自入司之日开始计算（其中新员工试用期最长不超过六个月），到期后可协议续签或自动终止；1.4 劳动合同书及其各类合同附件用印审批时，必须在附件中提交合同完整的扫描件，至少提交封面和合同正文中记载合约期限、试用期限、岗位、薪酬、本人签字页等合同要素的扫描页，以便人力资源管理与发展总部审核；1.5营业部总经理
19、为营业部负责人，为进一步防范用章风险，营业部总经理劳动合同书盖章为公司行政章。2、营业部财务经理第一次劳动合同签订由于营业部财务经理是由财务总部统一招聘，入司后可能需要在财务总部实习一段时间后再下派至营业部工作，因此，营业部财务经理入司后，由财务总部负责签订劳动合同书及相关附件，交由人力资源管理与发展总部劳动合同专员审核用印。3、职能总部/分公司/营业部营运岗/投资顾问劳动合同续签第一次签署的劳动合同到期前三个月，人力资源管理与发展总部将通知安排员工劳动合同续签事宜。流程如下：（1）人力资源管理与发展总部的人事管理系统提前三个月自动发出合同到期预警，人事专员据此向各部门下发合同到期人员汇总和聘
20、用意向表【附件6】。（2）各部门负责人收到合同到期人员汇总和聘用意向表后，在15日内，对合同即将到期人员如实进行绩效评估，填写好合同到期人员汇总和聘用意向表并让分管公司领导签字后发还人力资源管理与发展总部审核。（3）人力资源管理与发展总部会同经纪总部、合规风控管理总部对各部门提交的拟续聘人员进行业绩和合规审核，联合签署意见，此项工作在一个月内完成。（4）各部门负责人收到人力资源管理与发展总部发还的审批意见后，对同意续签的员工，签署第二次劳动合同，申请用印流程。对不再续签的员工，各部门应提前一个月通知，并做好各项善后工作。（5）各部门行政秘书/营业部行政经理将员工签字的劳动合同书及附件寄人力资源
21、管理与发展总部审核用印，用印后，各职能总部/分公司员工劳动合同一份留总部存档，一份员工留存；营业部营运岗/投资顾问员工劳动合同由经纪总部寄各营业部，一份留营业部存档，一份由营业部转员工留存。（6）第一次续签合同有效期限原则上不超过三年。如员工表现突出，各部门可以与员工续签有效期限为五年的合同。如需签订五年的合同，各部门负责人需在合同到期人员汇总和聘用意向表中，说明理由。（7）员工与公司签订无固定期限的劳动合同，按照法律法规及公司的相关规章制度执行。4、补充协议的签订4.1 保密协议的签订签订对象：所有签订劳动合同的员工均需同时签订该协议。4.2 竞业协议的签订签订对象：高级技术人员、高级管理人
22、员和负有保密义务的重要岗位人员，其中，高级技术人员中具体签订对象由各部门依据法律精神和岗位性质确定，高级管理人员中具体签订对象由公司董事会确定。4.3 出资专项培训协议签订对象：所有签订劳动合同的员工均需同时签订该协议。4.4 出资外派培训专项协议签订对象：外出参加培训的员工需同时签订该协议。5、客户经理/经纪人劳动合同签订详见湘财证券客户经理人力资源日常工作手册/湘财证券经纪人人力资源日常工作手册。6、临时用工合同签订临时用工主要集中在保安和保洁两个工种上，原则上要求采取劳务外派的方式。即与当地的劳务派遣公司洽谈，员工与当地劳务派遣公司签订合同，用人部门以适当的价格支付劳务派遣费。经公司批准
23、后可继续通过自主招聘的方式录用临时用工，并签订劳务合同。劳务合同原则上一年一签。7、当地劳动部门对劳动合同书的版本有特殊规定当地劳动人事部门对用工合同有统一的版本规定和签订要求的，应该遵守当地政府的相关规定执行。但要发起OA审核流程，附当地政府的有关文件和营业部/分支机构的书面说明，报备公司人力资源管理与发展总部。四、试用与转正试用及转正（包括提前转正）涉及很多原则、政策甚至法律法规方面的问题，也是当前特别需要理顺的一个工作环节。员工办理完入司手续，即进入试用期。公司试用期统一规定为6个月，6个月期满后员工适应公司文化、胜任工作岗位即可进入转正环节。不到6个月转正的，属于提前转正，需要达到一定
24、的条件和要求。对引进的具有2年以上同业从业经历的人才可以在入司时约定试用期限。各项具体规定如下：1、入司后需完成事项1.1办公准备：员工入司当天，行政秘书/营业部行政经理负责安排新员工办公场地，协助新员工申领办公设备、办公用品；1.2岗前培训：入司两周内，行政秘书/营业部行政经理安排新员工学习考勤管理规定等公司规章制度，并将新员工签字确认的相关制度学习 “回执”原件，交人力资源管理与发展总部存档；1.3四金：职能总部/分公司员工批准入司七个工作日内，填写好员工“四金”情况调查表【附件7】交人力资源管理与发展总部（或有关经办人员），配合办理社保、住房公积金关系转移等；1.4 组织关系：员工（中共
25、党员）入司三十个工作日内，将组织关系转至公司党委；1.5 工资卡办理：员工批准入司七个工作日内，向人力资源管理与发展总部/营业部财务部提供工资卡号；1.6电子邮箱：员工批准入司手续办理完成后第二个工作日，人力资源管理与发展总部通知信息技术总部为新员工开通个人邮箱，最迟在三个工作日内为新员工开通个人邮箱；1.7综合办公系统（OA）：OA为公司统一使用的办公平台；地址：新员工取得工号即可进入办公系统工作，用户名和密码由信息技术总部另行通知。2、职能总部/分公司/营业部营运岗/投资顾问转正规定2.1 新员工试用期不超过六个月，试用期的培训工作参照湘财证券有限责任公司新员工培养管理办法；2.2 试用期
26、用来考察新员工是否适应公司的岗位要求（同时也是员工考察自己是否适应公司文化的过程），只有符合公司岗位要求的试用员工才可以转为正式员工；2.3 员工试用期满前一周，所在部门必须填报转正申请表，员工本人必须认真填写试用期工作总结，主要内容包括：对公司的认识、工作业绩、存在的问题、改进措施、合理化建议等，部门指导人和部门负责人需要审查和评价表的各项内容，填写部门具体评价意见，签字具名，同时提交新员工培养档案材料，报人力资源管理与发展总部审批。（部门具体评价意见内容包括：在试用期间试用员工的思想素质、工作能力和业绩表现，并提出希望和要求。）2.4 提前转正的基本要求公司对提前转正予以严格控制。新员工是
27、否需要提前转正由用人部门领导及公司分管领导决定，并报经总裁批准。2.5 OA系统对转正及提前转正的审批规范（1）部门行政秘书/营业部行政经理（2）部门指导人（3）部门负责人（4）各职能总部/分公司分管领导/片区协调人（5）人事专员（6）相关职能总部负责人（营业部普通员工转正）（7）人力资源管理与发展总部负责人审核（8）分管人事副总裁审批（总部/分公司员工按时转正）（9）分管副总裁审批（营业部普通员工按时转正）（10）总裁审批（提前转正）2.6 关于入司时未取得证券从业资格的规定（1）对象：非第一章第一款中规定的人员，招聘时暂未取得证券从业资格；（2）签署劳动合同的同时需签署一份承诺书，作为合同
28、的附件之一。承诺书载明：在试用期内仍未取得证券从业资格，则自动离职，公司不作任何补偿。3、客户经理/经纪人转正规定 详见湘财证券客户经理人力资源日常工作手册/湘财证券经纪人人力资源日常工作手册。五、转 岗转岗是指员工在公司内部从一个工作岗位转到另一个不同的工作岗位的行为。因岗位不同，职责要求、资质要求以及薪酬待遇都会因转岗而发生相应的变化。为保障转岗工作的有序，对转岗工作特作如下规定：1、部门内转岗条件：转岗人员需达到公司招聘的基本要求，转为投资顾问的员工须通过证券投资分析科目。流程：（1）与转岗员工签署转岗协议【附件9】，原劳动合同书及新签转岗协议归类于对应类型员工劳动合同保存；（2）由办公
29、室行政起草员工转岗申请表（见OA）报公司审批，“转岗日期”须填写准确，转岗协议需附在流程后；（3）流程获批后，由人力资源管理与发展总部负责更改转岗员工的员工类型和岗位信息。部门内转岗业务必需申报的范围包括营业部总经理、营业部副总经理、营运总监、行政经理、财务经理、合规专员。除上述必需转岗申报的岗位外，其他岗位的变更可由营业部自行决定，无需上报，营业部负责在嘉扬人事系统中变更员工的岗位信息。 2、跨部门转岗条件：流程启动前，调入调出部门领导及拟调员工需充分沟通达成一致，调入部门领导需就调动需求与分管领导事先沟通。流程：（1）调入部门与员工签订转岗协议；（2）由申请调入部门行政起草司内商调函（见O
30、A），“具体报到日期”须填写准确，转岗协议需附在流程后；。（3）转岗流程获批后，请调出部门起草司内调动手续表（见OA）作为调出人员物品、财务、社保等清账的依据。（4）流程获批1周内，由人力资源管理与发展总部负责变更调动人的部门、类型及岗位信息。3、转岗注意事项3.1 以上所称转岗协议都需要用各部门行政章，法律效力与劳动合同书等同；3.2人力资源管理与发展总部有权对不符合要求的流程表格予以退回。六、社会保险、人事关系和各类人事证明办理1、社会保险办理1.1公司及其分支机构按照法律规定为签署劳动合同书的员工缴纳社保及公积金。1.2社保、公积金的缴纳标准（基数、比例）按缴纳地相关地方标准执行，如有的
31、地方政府设置浮动缴纳比例，分支机构采用何种比例缴纳，原则上按照就低原则操作并报公司批准后实施；新入司员工的当年社保、公积金基数为第一个月工资；缴纳起始月或停缴月按照员工的入职或离职日期，即：（1）入司时间在每月15日之前的，当月开始缴纳，15日（含）之后的，次月开始缴纳。（2）离司时间在每月15日之前的，当月即停缴，15日（含）之后的，次月进行停缴。（3）有地方标准与公司标准不符，且只可按地方标准执行的，遵照地方标准。1.3缴纳机构：（1）上海地区职能总部员工由人力资源管理与发展总部上海分部负责缴纳。（2）长沙地区职能总部员工由人力资源管理与发展总部长沙分部负责缴纳。（3）北京地区职能总部员工
32、由人力资源管理与发展总部北京分部负责缴纳。（4）其他地区职能总部员工委托公司当地营业部代缴。（5）各营业部员工由营业部按照当地政策负责缴纳。1.4社会保险缴纳及停缴流程（1）入司流程获批1周内，由社保缴纳机构（参照1.3）负责通知本人提供相关材料并依照员工入职日期办理缴纳。社保缴纳机构可参照员工“四金”情况调查表格式，制作符合当地社保政策的表格交参保员工填写，并存入员工档案作为缴纳社保依据。（2）总部员工在上海、长沙、北京以外地区缴纳四金的，当地代缴机构在收到人力资源管理与发展总部的社保和住房公积金缴纳通知书【附件10】后代为办理。（3）离司流程获批1周内，由社保缴纳机构（参照1.3）负责通知
33、本人提供相关材料并依照员工离职日期办理停缴。（4）总部员工在上海、长沙、北京以外地区缴纳四金的，当地代缴机构在收到人力资源管理与发展总部的社保和住房公积金停缴通知书【附件11】后办理停缴。（5）四金缴纳及停缴，原则上不超过员工入司的1个月内及员工离职的15天内。如有特殊情况，也应该按照其入职日期或离职日期予以补缴或补扣。2、人事关系办理2.1公司总部及各分支机构按照法律规定委托当地人才中心为签署劳动合同书的员工保管人事档案，并承担员工在职期间的档案费。2.2公司总部及各分支机构为符合条件的员工办理户口、人才居住证、暂住证等人事业务。公司在不违反国家或当地法律法规的前提下，可自行设置代为办理以上
34、业务的员工条件。（1）北京、上海、深圳等一线城市的户口、人才居住证，属稀缺人事资源，公司原则上仅为已转正员工代办，并可会商员工所在部门领导视其表现决定。（2）非稀缺性质的人事业务及常规人事关系证明，总部员工由人力资源管理与发展总部协助办理，营业部员工由所在营业部办理。（3）办理人事关系业务的申请主体为员工本人，公司总部及各分支机构除国家或地方法律规定的义务外，为配合协助方。办理结果仅由员工本人承担。3、人事证明办理公司总部及各分支机构按照法律规定和公司合规要求为签署劳动合同书的员工开具各类人事证明文件。主要为收入证明、在职证明、离司证明、工作鉴定等。开具流程：（1）员工本人提出开具申请，工作鉴
35、定以外的人事证明文件，由所在部门起草用印流程，用印材料作为流程附件；工作鉴定由人力资源管理与发展总部负责起草和发起。（2）各部门负责人审核材料及事由的真实性，人力资源管理与发展总部审核人事证明的合规性及潜在风险并出具意见；（3）总部员工人事证明用公司行政章，营业部员工人事证明用营业部行政章；（4）各类人事证明须据实开具，如涉及到须公司承诺或真实性无法确认的文件，人力资源管理与发展总部可要求员工出具对公司的同等承诺，并可要求员工提供相关证明；（5）人力资源管理与发展总部具有对证明信息提供者（员工本人或公司各部门信息提供者）追查质询的权利；（6）在职证明及收入证明，根据开具目的的不同，有不同格式，
36、具体情况具体处理。离司证明、工作鉴定的模板见【附件12】-【附件13】。（7）公司原则上不出具工作鉴定。对已离司人员因申报高管资格而需要公司出具工作鉴定，需要的条件是：对方单位要出具公函，公函至少具备以下要素：姓名、身份证号、拟安排职务且申报高管资格需要等有关法定理由，缺少以上几个要素之一，人力资源管理与发展总部可不予认可；员工签署承诺书；在职期间没有任何违规违纪行为；公司领导同意出具。七、执业资格管理1、申报入司手续完成后申报执业资格。1.1从未申请过资格的员工： 进入 系统管理个人用户管理录入个人姓名、身份证号、工作部门、从事业务。个人填写好提交后执业证书初审初审/初审情况查询检查个人填写
37、是否合格（不合格通知修改）审核通过复审审核通过。1.2 已有证书（从其他证券公司转过来）进入 1.3 变更信息（一般资格、投资顾问、证券分析师、经纪人之间变更） 由一般资格变更为投资顾问、证券分析师变更条件：需有2年证券业从业经历、本科以上学历、通过证券投资分析考试、在投资顾问或证券分析师岗位。 操作步骤与1.2一样。由一般资格变更为经纪人变更条件：由其他岗位变更为经纪人，并签订委托代理合同操作步骤与1.2一样。 2、执业资格年检协会对除经纪人外的执业人员自取得执业证书之日起每两年年检一次，经纪人自取得执业证书之日起满一年年检一次。2.1 后续职业培训执业人员应当每年定期参加协会或其认可单位组
38、织的后续职业培训，完成必修10个学时，选修5个学时培训课程。2.2 年检在协会规定的年检期间，执业证书满两年并完成每年15学时后续职业培训的执业人员，登录执业资格管理系统，核对个人信息无误后提交年检申请表。经纪人执业证书年检，协会采取到期即检的滚动年检方式，证书满一年的经纪人完成15学时后续职业培训后，直接由执业资格管理员提交年检申请并提交协会审核通过。3、离职备案 3.1 查询员工执业资格状态：系统管理个人用户管理查询员工是否取得执业资格 3.2 已取得证书 备案录入备案表录入姓名、身份证号保存离职信息签名提交备案表。 3.3 未取得证书 执业证书初审初审情况查询选择该人员删除； 系统管理个
39、人用户管理查找该人员删除。以上程序完成后提交协会,协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。八、职务变动管理1、升职1.1 根据总裁办公会或公司领导的决定，对公司职能总部总经理、分公司总经理、营业部总经理（含主持工作的副总经理）的聘任由人力资源管理与发展总部人事专员负责起草聘任文件并发起OA审批流程，经相关领导审核后，OA公示；对公司职能总部总经理、分公司总经理、营业部总经理（含主持工作的副总经理）以下管理岗位（营业部营运总监除外）的聘任由各职能总部、分公司、营业部负责起草并发起OA审批流程，聘任文件由在公司内网首页部门文件栏或者通过邮件方式予以公布。各营业部营运总监由经纪总部负责起草并发起O
40、A审批流程，聘任文件由经纪总部通过部门文件栏及邮件方式予以公布。1.2 人力资源管理与发展总部人事专员发邮件通知IT相关人员，开通对应的OA权限。2、降职2.1 根据总裁办公会或公司领导的决定，对公司职能总部总经理、分公司总经理、营业部总经理（含主持工作的副总经理）的降（撤/免）职由人力资源管理与发展总部人事专员起草降（撤/免）职文件并发起OA审批流程，经相关领导审核后，OA公示；对公司职能总部总经理、分公司总经理、营业部总经理（含主持工作的副总经理）以下管理岗位的降（撤/免）职由各职能总部、分公司、营业部负责起草并发起OA审批流程，由各部门通过邮件方式予以公布。对各营业部营运总监的降（撤/免
41、）职由经纪总部负责起草并发起OA审批流程，由经纪总部通过邮件方式予以公布。2.2 人力资源管理与发展总部人事专员发邮件通知IT相关人员，关闭对应的OA权限；2.3 根据法律法规的相关规定对有关降职人员进行离任审计。九、离职管理1、固定岗及投顾人员自动离职1.1普通员工辞职必须提前一个月，并向部门负责人或分管领导提交亲笔签名的辞职报告。1.2 部门负责人或分管领导在收到员工辞职报告日（T）后1周内与员工面谈，并填写员工离职面谈表【附件14】。1.3 面谈后，做出同意或不同意的决定。如果同意：（1）请在辞职报告上签署与员工协商一致的离职时间（R）并签字。该离职日期（R）须满足以下条件：T+7 R
42、=T+30（T为辞职报告递交日）。（2）员工本人将有领导签字的辞职报告交部门行政。所有员工的离司申请均由部门行政起草离司手续表（见OA），并需将有领导签字的辞职报告附于流程后。（3）职能总部行政秘书将辞职报告交人力资源管理与发展总部存档，营业部行政经理将辞职报告放入员工档案，离职员工档案至少须保存2年。（4）离司手续表获批后1周内，人力资源管理与发展总部负责注销人事系统中离职人员信息。（5）离司手续表获批后15天内，总部/分公司员工由人力资源管理与发展总部负责办理社保停缴、退工、离司证明等手续，营业部员工由所在营业部人事专员负责办理相关手续。如果不同意：（1）由部门负责人或分管领导在T+10日内，再次与员工面谈，挽留；（2）在T+14日内，做出最终决定。如挽留成功，则销毁该辞职报告，离职流程终止；（3）挽留不成功，且无法与员工就离职日期达成一致，则签署“同意”意见，将离职日期设定为T+30日（T为辞职报告递交日），后续流
