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1、实验一 证券模拟交易 实验报告实验时间：2014-10系别：物流管理专业班级：物流121 学号：12203040115姓名：赖桂玉成绩：分实验一 股票交易【实验目的】通过实验使学生认识证券投资常用软件，熟悉“钱龙高校金融教学系统”学生端界面、“钱龙高校金融教学系统”行情动态分析系统、“钱龙高校金融教学系统”证券模拟下单系统、“大智慧证券交易系统”界面，达到独立完成操作股票交易。【知识准备】熟悉股票的基本常识。【实验环境】微机：每人1台；软件：钱龙高校金融教学系统、大智慧证券交易系统。【实验要求】要求能独立操作行情软件和委托交易软件进行沪深两市交易所上市股票的交易买卖。【实验内容】认识”钱龙高校
2、金融教学系统”软件，运用该软件掌握股票买入、卖出的程序和方法。【实验方案与进度】本次实验3学时，递交实验报告。1. 熟悉”钱龙高校金融教学系统”学生端界面，掌握“钱龙高校金融教学系统”证券模拟下单系统操作，根据指导教师划拨的股票帐户模拟资金，模拟交易10只股票，掌握股票买卖委托、撤单方法，成交查询及委托查询方法；2. 熟悉“钱龙高校金融教学系统”行情动态分析系统软件界面、窗口信息，解读股票行情信息； 3. 了解其它股票交易系统，如“大智慧证券交易系统”界面；4. 在“钱龙高校金融教学系统”行情动态分析系统软件上查看在交易所交易的证券品种和证券价格指数；5. 翻看多只证券的历史价格走势图，观察其
3、基本特征；6. 观察换手率、量比、委比、外盘、内盘等指标的变化与证券价格走势的关系。【实验过程】1. 记录模拟交易的10只股票。交易初值： 10 万元 终值：10.125万元投资期收益率:1.25 交易顺序股票名称（代码）买入价卖出价成交数量16000006.586.70100200249313.38011.941000300249313.9011.941000460039125.14024.14010056000173.4803.63500660026010.6209.89010070007205.24605.0550086006569.7810.26020096001509.7133.15
4、06001000202226.27426.402002. 记录至少5个交易时间某一股票的买价1、卖价1、现价、涨跌率、现手、总手。时间准确。股票简称（代码）：600184记录时间买价1卖价1现价涨跌率现手总手2014-10-08-14:1031.231.2231.22+0.893212582014-10-08-14:2031.2431.2531.25+0.9236216702014-10-08-14:4031.3931.2631.39+1.721244402014-10-08-15:0031.4931.5031.52+1.191279682014-10-15-13.0835.2035.2135
5、.21-0.746320552014-10-15-13:3035.0035.0035.00-0.961329943. 选择某两个行业内的五家上市股票，并根据同交易时间的市盈率向上排序。股票行业名称1：通用航空 股票行业名称2：医药生物序号股票简称（代码）市盈率（倍）序号股票简称（代码）市盈率（倍）10022971242.611600556507502600312687.562000590946.333300091395.483600771867.314600990363.934600812510.245002097189.825002107382.874. 记录交易某一时间分别为涨幅、跌幅、成
6、交金额、成交量、委比最大、量比最大的5个证券。序号股票简称（代码）涨幅(%)序号股票简称（代码）跌幅(%)160056510.121002493-6.32200078310.082300173-5.50360122510.063300242-4.95430011710.044000720-4.34500088010.045603099-4.26序号股票简称（代码）成交金额序号股票简称（代码）成交量160003033.35100072046448200078324.11200010025052360131821.52300206717498460198919.614000598165555600
7、01019.56500202415062序号股票简称（代码）委比序号股票简称（代码）量比1000677+1001002153952002119+10020024496.723000965+10036004366.034002183+10046007435.905002093+10053001465.83分实验二 债券交易【实验目的】通过实验使学生进一步熟悉熟悉“钱龙高校金融教学系统”学生端界面、“钱龙高校金融教学系统”行情动态分析系统、“钱龙高校金融教学系统”证券模拟下单系统、“大智慧证券交易系统”界面，要求能独立操作债券交易。【知识准备】熟悉债券的基本常识。【实验环境】微机：每人1台；软件：
8、钱龙高校金融教学系统、大智慧证券交易系统。【实验要求】要求能独立操作行情软件和委托交易软件进行沪深两市交易所上市的国债和企业债券的交易买卖。【实验内容】债券交易功能嵌在“钱龙高校金融教学系统”证券模拟下单系统软件界面里，要求运用该软件掌握债券买入、卖出的程序和方法。【实验方案与进度】本次实验3学时，递交实验报告。1. 熟悉“钱龙高校金融教学系统”行情动态分析系统界面、窗口信息，解读债券行情信息，各找出1只国债、1只企业债券和1只可转换公司债券的发行公告，说明各自的主要内容；2. 熟悉”钱龙高校金融教学系统”证券模拟下单系统软件界面，根据划拨的股票帐户模拟资金，分别模拟交易5只国债和企业债，观察
9、、分析操作结果及成绩；3. 了解其它证券交易系统，如“大智慧证券交易系统”中的债券界面。【实验过程】1. 查找1只上市交易的国债品种，填写完成下表相关内容。市场类别记帐式国债债券代码010107债券简称21国债（7）起息日2001-07-31到期日2021-07-31债券品种记帐式国债利率类型年利率票面利率（%）4.26付息方式每半年付息一次发行价格1002. 查找1只上市交易的公司债券品种，填写完成下表相关内容。市场类别实名制记帐式企债债券代码126019债券简称09长虹债起息日2009-07-31到期日2015-08-19债券品种实名制记帐式企债利率类型年利率票面利率（%）0.8付息方式按
10、年付息发行价格1003. 查找1只上市交易的可转换公司债券品种，填写完成下表相关内容。市场类别流通市场债券代码110028债券简称冠城转债起息日2014-07-18到期日2020-07-18类别电气机械和器材制造业债券品种可转让债券票面利率（%）1.2计息方式 每年付息一次发行价格100对应股票简称冠城大通信用等级AA+发行方式本次发行的冠城转债全额向发行人在股权登记日收市后登记在册的原股东实行优先配售，优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售的部分）采用网上向社会公众投资者通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交易系统发售与网下对机构投资者配售发行相结合的方式进行。认购不足18亿元的部分由
11、主承销商包销。有无特殊条款回售条件:有条件回售:自本次可转债第三个计息年度起，如果公司股票在任何连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价格的70%，可转债持有人有权将全部或部分其持有的可转债按照103元（含当期应计利息）回售给公司。附加回售:若可转债募集资金投资项目的实施情况与公司在募集说明书中的承诺情况出现重大变化，根据中国证监会的相关规定被视作改变募集资金用途或被中国证监会认定为改变募集资金用途的，可转债持有人享有一次回售的权利。4. 记录模拟交易的5只国债、企业债。交易初值： 10。125 万元 终值：10.1266万元投资期收益率：0.016% 交易顺序债券简称（代码）买入价卖出价成交
12、数量101050499.410100.011002010107101.9101.91003010213100.01100.01100401021396.31096.301005010504100.01100.011006120490105.25105.24100712208191.5091.58100811209698.18098.021009124457101.93102.5110010111063106.50105.58100分实验三 基金交易【实验目的】通过实验使学生进一步熟悉进一步熟悉熟悉“钱龙高校金融教学系统”学生端界面、“钱龙高校金融教学系统”行情动态分析系统、“钱龙高校金融教学系
13、统”证券模拟下单系统、“大智慧证券交易系统”界面，要求能独立操作基金交易。【知识准备】熟悉基金的基本常识。【实验环境】微机：每人1台；软件：钱龙高校金融教学系统，大智慧证券交易系统。【实验要求】要求能独立操作行情软件和委托交易软件进行沪深两市交易所上市的基金的交易买卖。【实验内容】基金交易功能嵌在”钱龙高校金融教学系统”证券模拟下单系统软件界面里，要求运用该软件掌握基金买入、卖出的程序和方法。【实验方案与进度】本次实验3学时，递交实验报告。1. 各找出1只封闭式基金、1只上市型开放式基金和1只交易型开放式指数基金的发行公告，说明各自的主要内容；2. 熟悉“钱龙高校金融教学系统”证券模拟下单系统
14、软件界面，根据划拨的股票帐户模拟资金，模拟交易10只基金，观察、分析操作结果及成绩； 3. 了解其它证券交易系统，如“大智慧证券交易系统”中的基金界面。【实验过程】1. 查找并翻阅截至实验日为止上市交易的封闭式基金品种，选择1只你感兴趣的封闭式基金仔细研读，完成下表。市场类别封闭式基金基金代码184728基金简称基金鸿阳每单位面值1每单位发行价格1.01基金类别契约型封闭式基金管理公司宝盈基金管理有限公司发行方式公募发行投资目的利用成长型和价值型两种投资方法的复合效果更好地分散和控制风险,在保持基金资产良好的流动性的基础上，实现基金资产的稳定增长，为基金持有人谋求长期最佳利益。投资范围基金投资
15、范围仅限于具有良好流动性和收益性的金融工具，包括国内依法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。基金的股票投资部分主要投资于成长型公司股票与价值型公司股票。基金单位净值1.0312基金规模200000.0000单位收益0.0453市场交易价格0.8822. 查找并翻阅截至实验日为止上市交易的开放式基金品种，选择1只你感兴趣的开放式基金仔细研读，完成下表。代销机构中国银行股份有限公司基金代码150118基金简称国泰国证房地产指数B每单位面值1每单位发行价格1.01基金类别契约型开放式基金管理公司国泰基金管理有限公司基金发起人陈勇胜托管银行中国银行股份有限公司投资风格完
16、全跟踪标的指数的被动型基金基金规模163.0106上期单位净值1.1500本期单位净值1.1310净值增长率-1.68%3. 查找并翻阅截至实验日为止交易型开放式指数基金（ETF）品种，选择1只你感兴趣的ETF仔细研读，完成下表。代销机构基金代号159906基金简称深成长中国农业银行投资目标分类紧密跟踪标的指数，追求与标的指数相似的投资回报。基金类型股票型基金投资范围本基金投资于标的指数成份股、备选成份股以跟踪标的指数，投资于标的指数成份股或备选成份股的投资组合资产不低于基金资产净值的。为更好地实现投资目标，本基金还可投资于新股、债券、回购、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法
17、规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金管理公司大成基金管理有限公司基金分配原则1、本基金的每份基金份额享有同等分配权；2、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为4次，每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的10%；若基金合同生效不满3个月，可不进行收益分配；3、当基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率达到1%以上时，可进行收益分配。在收益评价日，基金管理人计算基金份额净值增长率和标的指数同期增长率。基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去1乘以100%(期间如
18、发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算)；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去1乘以100%(期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算)。4、本基金收益分配采取现金分红方式；5、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。托管银行中国农业银行基金运作特性紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。基金规模1245639725.004. 记录模拟交易的10只基金。交易初值： 10。1266 万元 终值：10.12604万元投资期收益率：-0.006 交易顺序基金名称（代码）买入价卖出价成交数量11599093.8510
19、3.7650110021500091.05501.160100035000381.0021.005100045000580.8750.835100051847280.7910.834100061847010.9830.975100071847210.9630.956100081846991.1161.117100091847220.7840.7811000105000560.9630.9581000分实验四 证券交易费用核算【实验目的】通过实验使学生了解各证券品种交易时发生的费用，为控制交易成本，实现投资收益奠定基础。观察交易后实际成本的变化，理解证券交易的基本费用。【知识准备】熟悉股票交易费
20、率。【实验环境】微机：每人1台；软件：钱龙高校金融教学系统，大智慧证券交易系统【实验要求】要求能独立核算不同证券品种在委托交易时发生的各项交易费用，对交易委托费、交易印花税、交易佣金、证券交易过户费的费率及金额逐项核算。【实验内容】计算证券交易时发生的佣金、印花税、过户费。【实验方案与进度】本次实验3学时，递交实验报告。1. 分别买卖1只沪市的A股、B股，计算各自买进和卖出时发生的佣金、印花税、过户费、委托费；2. 分别买卖1只深市的A股、B股，计算各自买进和卖出时发生的佣金、印花税；3. 分别买卖1笔国债、企业债和可转换债券，计算各自买进和卖出时发生的佣金；4. 买卖1个封闭基金，计算买进和
21、卖出时发生的佣金；5. 观察股票、债券、基金、权证等交易品种交易费用的差异。【实验过程】1. 分别买卖1只沪市的A股、B股，计算各自买进和卖出时发生的佣金、印花税、过户费、委托费。佣金为3、2、1时，任选沪市的1只A股和1只B股，计算所选2只个股各自买进和卖出时发生的佣金、印花税、过户费、委托费。买进沪市A股：浦发银行 9.82 1000股当佣金为3%。时，佣金=9.82*1000*3%。=29.46元当佣金为2%。时，佣金=9.82*1000*2%。=19.64元当佣金为1%。时，佣金=9.82*1000*1%。=9.82元 过户费=1000*1%。=1元 委托费=5元沪市B股：九龙山B 0
22、.426 1000股当佣金为3%。时，佣金=0.426*1000*3%。=1.278美元当佣金为2%。时，佣金=0.426*1000*2%。=0.852美元1美元，故佣金为1美元当佣金为1%。时，佣金=0.426*1000*1%。=0.426美元1美元，故佣金为1美元 过户费无 委托费无 卖出沪市A股：浦发银行 9.78 1000股当佣金为3%。时，佣金=9.78*1000*3%。=29.34元当佣金为2%。时，佣金=9.78*1000*2%。=19.56元当佣金为1%。时，佣金=9.78*1000*1%。=9.78元 印花税=9.78*1000*1%。=9.78元 过户费=1000*1%。=
23、1元 委托费=5元沪市B股：九龙山B 0.434 1000股当佣金为3%。时，佣金=0.434*1000*3%。=1.736美元当佣金为2%。时，佣金=0.434*1000*2%。=0.868美元1美元，故佣金为1美元当佣金为1%。时，佣金=0.434*1000*1%。=0.434美元1美元，故佣金为1美元 印花税=0.434*1000*1%。=0.434美元 过户费无 委托费无 2. 分别买卖1只深市的A股、B股，计算各自买进和卖出时发生的佣金、印花税。佣金为3、2、1时，任选深市的1只A股和1只B股，计算所选2只个股各自买进和卖出时发生的佣金、印花税。买进深圳A股：当佣金为3%。时，佣金=
24、9.52*1000*3%。=28.56元当佣金为2%。时，佣金=9.52*1000*2%。=19.04元当佣金为1%。时，佣金=9.52*1000*1%。=9.52元 过户费无 委托费无深圳B股：古井贡B 20.680 1000股当佣金为3%。时，佣金=20.68*1000*3%。=62.04港元当佣金为2%。时，佣金=20.68*1000*2%。=41.36港元当佣金为1%。时，佣金=20.68*1000*1%。=20.68港元 过户费无 委托费无 卖出深圳A股：当佣金为3%。时，佣金=10.01*1000*3%。=30.03元当佣金为2%。时，佣金=10.01*1000*2%。=20.02
25、元当佣金为1%。时，佣金=10.01*1000*1%。=10.01元 印花税=10.01*1000*1%。=10.01元 过户费无 委托费无深圳B股：古井贡B 20.470 1000股买进当佣金为3%。时，佣金=20.47*1000*3%。=61.41港元当佣金为2%。时，佣金=20.47*1000*2%。=440.94港元当佣金为1%。时，佣金=20.47*1000*1%。=20.47港元 印花税=20.47*1000*1%。=20.47港元 过户费无 委托费无 3. 分别买卖1笔国债、企业债和可转换债券，计算各自买进和卖出时发生的佣金。佣金为1时，任选沪深交易所交易的1只国债、1只企业债和
26、1只可转换债券，计算所选3只债券各自买进和卖出时发生的佣金。买进：05国债4 99.7880 200 佣金=99.7880*200*1%。=19.9576元 09长虹债 97.08 100 佣金=97.08*100*1%。=9.708元 冠城转债 122.11 100 佣金=122.11*100*1%。=12.211元 卖出：05国债4 101.41 200 佣金=101.41*200*1%。=20.282元 09长虹债 97.11 100 佣金=97.11*100*1%。=9.711元 冠城转债 122.43 100 佣金=122.43*100*1%。=12.243元 4. 买卖1个封闭基金
27、，计算买进和卖出时发生的佣金。佣金为3、2、1时，任选1只沪深交易所交易的封闭式基金，计算该基金买进和卖出时发生的佣金。买进 基金鸿阳 0.876 1000 当佣金为3%。时，佣金=0.876*1000*1%=2.6825元，所以佣金为5元 当佣金为2%。时，佣金=0.876*1000*2%=1.7525元，所以佣金为5元 当佣金为1%。时，佣金=0.876*1000*1%=0.8765元，所以佣金为5元卖出 基金鸿阳 0.870 1000 当佣金为3%。时，佣金=0.870*1000*1%=2.615元，所以佣金为5元 当佣金为2%。时，佣金=0.870*1000*2%=1.745元，所以佣
28、金为5元 当佣金为1%。时，佣金=0.870*1000*1%=0.8705元，所以佣金为5元5. 观察股票、债券和基金交易品种交易费用的差异。 股票交易费用差异表收费项目深圳A股上海A股深圳B股上海B股印花税1111佣金小于或等于3 起点：5元小于或等于3 33 起点：5元起点：1美元过户费无1（按股数计算，起点：1元）无无委托费无5元（按每笔收费）无无结算费无无0.5（上限500港元）0.5基金、债券和权证交易费用差异表收费项目封闭式基金可转换债券国债企业债券印花税无无无无佣金小于或等于3 起点：5元111过户费无无无无委托费无无无无【实验小结】模拟交易实验心得（不少于300字） 在没有学习
29、金融投资实践之前，我都不晓得什么是股票，股票是怎么回事，怎么买卖股票，那时是一窍不通的，之前是在电视上看财经新闻的时候才接触到股票这个东西的，新闻上说什么股什么时候升到最高点，跌破多少点，还有什么股票是比较出名的，不过那时没有去深入的了解，只是有兴趣的时候去看看而已，觉得股票离自己的生活很遥远。那时对股票不关心仅仅是因为对股票不了解，一窍不通。因此，自然就对股票不会去深入了解，但自从学了金融投资实践以后，我对股票有了初步的了解，开始慢慢喜欢上股票，对股票渐渐产生了浓厚的兴趣了。在进入模拟炒股以后，我才发现，炒股是一件蛮有趣的事情，在股票的世界里，股票涨跌不定，升升跌跌，时涨时跌，让人难以琢磨，
30、今天这只股票涨了，明天将是怎么样，你不晓得，不确定的因素太多了，一只股票不会永远只涨不跌或者只跌不涨，股市里有它自身的特点。因此，炒股是一件很有趣的事情。通过学习证券投资实训，我学到了许多东西，在这次模拟实训中，我收获很大。在股票的世界里，都是在升升跌跌，浮浮沉沉，当股价下跌时，很容易让人很迷茫，让人心情很低落，不过，俗话说，不经历风雨，怎么见彩虹，这样也好，经历过风雨的人，才会令人变得更加完美。在买股票的时候，我首先买的是那些价格比较低的股票，在我看来，那些价格比较低的股票，它的升值的潜力是比较大的，升值的空间也很大，所以在一开始的时候，买了一些价格比较低的股票。但是，出乎我的预料，我购买的
31、股票并没有给我带来效益，我居然亏损了，而且亏得有点惨，的确，我没有去做足好功课，没有运用股票的分析工具来分析股票，就凭自己的第一感觉去买自己所喜欢的股票，这是不现实的做法，后来，通过对证券知识的深入学习，自己能对股票的技术分析工具和基本面有了基本的了解，慢慢地，所选的股票亏损幅度不大，有些股票很收益不少。这时候，我才领悟到，股票是一门很大的学问，股票不是随便可以买的，股票要经过详细的分析之后才可以买的。选股就像选新娘一样，是一件很复杂的事情，选股的成功在很大程度上决定了收益。 有些人说股票的世界实在是太复杂了，建议我们不要去炒股，其实，这些都是别人的看法。炒股，我们需要的是要撇开别人的所有的看法，要自己去判断，要自己去做好功课，去了解你上市公司的重要信息，还要关心国家时事政策的变化。同时，要多学习经济财会类知识，这样才能在股票的世界里百舸争流，获得一个好的结果。投资有风险，入市须谨慎。在进入股市前，要做足功课，做足充分的准备。培养自己良好的心理素质。这样，才能使自己在股市里如鱼得水，更重要的是，让自己变得更加成熟，眼光看得更远，心胸更加广阔，从而不断完善自己。【教师批改】
