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1、第二章 证券经纪业务1,在证券经纪业务中，包含的要素包括（证券交易所-证券交易对象-证券经纪商-委托人）；2,客户的保密资料包括（开户情况-委托事项-种类数量-资金余额）；3,在证券经纪关系中，证券经纪商是（受托人-代理人）；4,一般来说，（风险揭示书）会告知客户从事证券投机会面临的风险包括但不限于（宏观-上市-不可抗拒）；5,客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本的变化，主要体现在（只能存放在指定的银行-为每个客户建立管理账户-指定存管银行办理-随时查询资金余额）；6,关于证券经纪业务，以下表述正确的有（具有权威性-经纪商无故违反委托人）；7,委托买卖
2、证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（选择经纪商-忠实-持有权处置权-司法保护）；8,经纪业务操作规范管理的一般要求有（分离-专人负责-不得私下-妥善保管）；9,客户作为委托合同的委托人，在享有权利的同时也必须承担的义务有（证件-了解风险-存缴-正确手段）；10,深证交易所根据市场需要，可以接受市价申报类型有（对手最优-本方最优-最优5档，即时）；11,根据我国证券交易的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（最大量-高于低于全部成交-至少一方）；12,委托指令的基本要素包括（证券账号-证券品种-委托价格-委托方向）；13,采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（限价卖出-高于限价卖出-
3、限价买入）；14,以下关于计价单位的说法，正确的有（每股价格-每份基金-每份权证-每百元面值债券）；15,关于债券价格报价，以下说法正确的有（全价交易含有应计利息-净价不含有-国债采取净价）；16,自动委托可以通过（电话委托-自动终端委托-网上委托）方式实现；17,证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（合法性-一致性）；18,从2002.5.1开始（A股-B股-证券投资基金）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度；19,证券营业部收到投资者委托后，应对（内容-身份-卖出数量-买入余额）进行审查，合格后才能接委托；20,对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（资金-证券）解冻；21,根据
4、现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（买入高于最低卖出时按最低卖出-卖出低于最高买入时按最高买入-相同时以改价格成交）；22,关于买卖深证交易所无价格涨跌幅限制的证券时，以下说法不正确的有（债券质押式30%10%）；23,下列符合上海证券交易所关于买卖价格无涨跌副限制证券的规定有（集合不高于900%低于50-无买入价格申报的视为前项最高买入价格-债券回购交易申报无价格限制）；24,竞价的结果包括（全部成交-部分成交-不成交）；25,佣金包括（证券公司经纪佣金-证券交易所手续费-证券交易监管费）；26,下列关于过户费收取不正确的是（不超过500美元）；27,证券经纪业务风险主要包括（合
5、规风险-管理风险-技术风险）；28,深证证券交易所债券质押式或回购非上市公司首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（100%）；29,管理风险的防范措施包括（严格-提高-加强-建立）；30,证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要要求有（加强-制定-建立-统一）；31,证券经纪业务可分为（柜台代理买卖-证券交易所代理买卖）；32,证券交易所具有（特殊性-严密性-复杂性）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪代理商买卖过程；33,下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务有（资料研究报告-经济前景-变动态势商情报告）；34,证券交易委托代理协议书对客户与证券商之间在委托买卖过程中有关（权利
6、和义务-业务规范-责任）进行基本约定；35,以下属于证券经纪商应承担的义务有（提醒风险-坚持了解客户-忠实办理-坚持保密）；36,经纪业务的主要环节包括（证券账户管理-资金账户管理-证券委托买卖-证券清算交割）；37,在证券商与客户的委托代理关系中，客户是（授权人-委托人）；38,不能办资金账户证券账户销户的情况有（新股冻结期间-有基金余额-客户资料未全-银证关联未撤销）；39,投资者教育的目的就是要提高投资者（风险意识-参与意识-风险识别能力）；40,在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（拒绝不符合规定-有权收取费用-有权留置）；41,证券经纪商必须承担的义务体现了（客户至上
7、-客户优先-负责不代替决策-公平）的具体原则；42,咨询服务的主要内容有（操作规程注意事项-简单介绍软件使用方法）；43,按风险的起因不同，经纪业务的主要风险包括（合规风险-管理风险-技术风险）；44,下列情形属于合规风险的是（不按规定-提供他人-不相适合-违反规定）；45,合规风险防范措施有（建立健全-第三方存管-强化岗位制约和监督）；46,中国证监会及其派出监管依法对证券公司的经济业务进行监管，主要监管措施包括（报告-信息-检查）；47,下列关于委托价格的说法，正确的有（更有利的-成交率高-执行后-限价成交慢）；48,上海证券交易所接受以下（最优5档剩余撤销-最优5档剩余转限价）方式的市价
8、申报；49,下列关于申报时间的说法，错误的有（深证只接受但不对买卖撤销申报做处理）；50,我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（首次上市-增发-暂停上市恢复）；51,下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（不严-侵占-承诺收益-提供虚假信息）；52,上海证券代码和深证证券代码都为一组（6）位的数字；53,在申报价格最小变动单位方面，以下符合上海证券交易所交易规则规定的有（A股债券0.01-基金权证0.001-B股0.001美元-债券质押式回购交易为0.005）；54,在申报价格最小变动单位方面，以下符合深证证券交易所交易规则规定的有（A股债券0.01-基金0.001-B
9、股0.01港元）；55,根据我国现行相关制度规定，客户进行柜台委托时，必须提供（身份证-证券账户卡）；56,由于网上委托处于全开放的互联网中，客户应充分了解和认识的风险由（中断停顿延迟错误-泄露仿冒-不可预测延时-不兼容）；57,（数字证书-密码）是网上证券委托的有效身份识别证件；58,证券经纪业务内部控制的要求之一是应建立以（了解自己的客户-适当性服务）为核心的体系；59,证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有（公开-完整-不得对冲-时间客户优先）；60,证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（询问-进入-查询复制-检查）；61,
10、证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列（招揽-确定性判断）的情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处于违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情形严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可；62, 证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列（承包租赁-客户身份-揭示风险-处理投诉）的情形之一的，对负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格；63,违反证券公司监督管理条例的规定，有下列（提供担保-动用客户资金-同意执行-未报告）的情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处于违法所得1倍以上5倍以下的罚款
11、；没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可；64, 证券经纪人违反证券公司监督管理条例的规定，有下列（未向客户出示-接受多家证券公司委托-证券认购）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处于违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处于3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格证；证券交易第四章1 在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（A股单笔买卖不低50万股， 300万；B股不低50万股， 30万；大宗不低300万份，300万元；债不低1万手；1000万元）2 以下属于意向申报和成交申报都
12、包括的有（证券代码，账号，买卖方向）3 根据深圳证券交易所交易所综合协议交易平台业务实施细则的规定，下面（权益类大宗，债券大宗，专项份额协议交易）交易可通过综合协议交易平台进行。4根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（债现货不低5千张不低50万；债质押不低5千张不低50万；多债不低5百万不低1.5万张）条件，可采用大宗交易方式；5 协议平台接受交易用户申报类型包括（定价报，双边报）6 以下（权益类，债券大宗），协议平台成交确认时间为每个交易日15;00-15:307 用户对各交易品种申报的价格应当符合（权益类有价格涨跌幅限制范围；权益无价格涨跌幅收盘价30%
13、上下或已成交的最高最低协商；债券前收盘30%上下或当日已成交最高低协商；专项双方自行协议）规定，交易可成立8 以下实行当日回转交易的有（权证 债券 专项资产管理份额协议）9 退市风险警示的处理措施（*ST；日涨跌幅5%）10上市公司出现以下（2年连亏；法定期限未报年报半年报停牌2月；做错假帐责令改2年连续亏，错假帐让改不改停牌2月）情形之一的，证券所对其股票交易实行退市风险11上市公司出现以下（最近一个会计年股东权益负；注册会计师拒绝或否定意见的报告；自然灾害等设施损毁3个月内不能恢复；股东大会无法开并决议）情形之一，证券交易所对其股票交易实行特别处理12中小企业板上市公司出现下列（最近一个会
14、计年出否定意见报告深交所认为严重的；最近一个会计年公司对外担保余额超1亿占净资产100%以上；最近一个会计年违法违规股东提供资金余额超2千万或占净资产50%以上；最近审计结果关联方余额超2千万占净资产50%以上）13因（最近一个会计年股东权益负；最近一个会计年出否定意见报告深交所认为严重的；会计年公司对外担保余额超1亿占净资产100%以上；违法违规股东提供资金余额超2千万或占净资产50%以上）股票交易被实行退市风险后，又被暂停上市，中小企业版上市公司未在法定期限内披露暂停上市后经审计的首个中期报告，深圳交易所终止其股票上市。14如果上市证券发生（权益分派；分现金红利；配股）等事项，就要进行除息
15、除权15固定收益平台主要进行固定收益证券的交易包括（交易商之间交易；交易商客户之间）16上证所规定；开盘集合竞价期间，即时行情包括（证券代码，简称；前收盘价；虚拟开盘价；虚拟匹配和未匹配量）17深证所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（证券代码，简称；参考价格；匹配未匹配量）18 对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列（日收盘价涨跌幅偏正负7%的各前3只；振幅15%前3；换手率20%前3；）情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部名称和买卖金额19对于（首次公开发行股票；增发股票；暂停上市后恢复上市的）在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券
16、，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5名会员营业部的名称及其买入、卖出金额。20根据现行制度的规定，上海证券交易所和深交所对下列（大笔，连续，密集申报影响价格；巨额申报偏离申报成交价格；在同一价位或相近价位大量频繁回转交易；一段时期内大量连续交易）可能影响证券交易价格和交易量的异常行为予以重点监控21对情节严重的异常交易行为，证交所可视情况采取下列（口头书面警示；约见谈话；提交书面承诺；限制账户交易）措施22合格投资者在经批准的投资额度内，可投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括（证交所挂牌股票；挂牌债券；权证；人民银行发行的国债）第五章 证券自营业务1 下列有关自营业务的含义，正确的
17、有：B以营利为目的，价差获利。D以自己名义开设账户。2 以发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过：A证券公司的营业柜台，C银行间市场。3 下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有：D手续复杂。4 自营业务与经纪业务相比具有的特点：A决策自主性，B收益不稳定性，C交易风险性。5下列关于证券自营业务决策放的自主性的描述中，正确：A交易行为，B信息采集，C交易方式。6 属于内幕信息：ABCD.A公司的经营的方针和范围变化，B公司涉及的重大诉讼，C公司营业资产报废一次超过30%，D公司债务担保的重大变更。 7 在我国，根据证券业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务在
18、机构，人员，会计核算上严格分离。A资产管理，B投资银行C经纪。8以下属于证券经营机构禁止行为的有：A获取利用内幕信息买卖证券，B在自己控制账户交易，D委托其他证券公司代为买卖。9 说法正确：A自营业务每月，半年，年向证监会和交易所报送情况，C证监会可要求证券公司报送自营业务资料，D自营业务是证券公司年检报告主要内容之一。10 自营业务风险包括：合规、经营、市场。11 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责：B确定资产配置策略，C投资事项，D投资品种。12 自营业务中涉及（ABCD）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。A自营规模，B风险限额，C资
19、产配置，D业务授权。13 在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（客观，公正，可量化）的投资能力，业绩水平等情况进行评价。14 下列证券法对证券自营业务违规行为的规定中，正确的(ABCD).A个人从事内幕交易的，没收证券，所得处以15倍的罚款，不足3万的，处以360万罚款，B单位操纵证券的，对主管和责任人给予警告，处以360万罚款，C证券公司以他人或个人名义从事自营业务，暂停或撤销自营业务许可，D证券公司对自营和其他业务不分开，对主管和责任人给予警告，处以310万罚款，严重的撤销任职和从业资格。 15 下列有关证券交易所对会员自营业务实施的日常监督说法不正确：C要求
20、会员按季编制库存证券报表。16自营业务运作管理应明确自部门在日常经营中的（ABCD）原则。A自营总规模的控制，B资产配置比例的控制，C项目集中度控制，D单个项目规模控制。17 自营业务运作管理建立严格的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责，应重点加强（品种选择，投资规模，库存变动），明确自营自营操作指令的权限及下达程序，请示报告事项及程序等。18 证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ABCD）。A建立自营业务逐日盯盘制度，B健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况联动分析与监控机制，C完善风险监控量化指标体系，D定期对自营业务市值及净资本潜在影响进行敏感分析和
21、压力测试。19证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（董事会，投资决策机构）报告并提出处理建议。20 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告内容包括（ABCD）。A自营业务账务，席位，B涉及自营业务规模，风险限额，资产配置，业务授权等方面的决策，自营风险监控，D其他需要报告的情况。21 证券公司操纵市场的，一下处罚正确的（ABCD）。A没收所得，处以15倍罚款，B没收所得，处以20300万罚款，C对主管给予警告，D对责任人处以1060万罚款。22 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（会计师事务所，审计事务所）
22、对证券公司从事证券自营业务情况进行稽查。23 下列属于操纵证券市场手段的：B集中优势联合或连续买卖，C与他人串通进行交易，D在自己账户之间交易。24 自营业务内部报告应包括（ABCD）.A投资决策执行情况，B自营资产质量，C自营盈亏情况，D风险监控情况。25 证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的：保密，合规操纵，风险控制意识。26证券公司稽核部门应定期对自营业务的（合规运作，盈亏，风险监控）情况进行全面稽核，出具稽核报告。27 证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（资产，负债，损益，资本充足）情况确定自营业务规模，可承受风险限额等。28 在证券自营业
23、务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括：C完善法律，D严格把关。29 下列属于内幕消息知情人的有（ABCD）。A发行人的高级管理人员，B发行人控股的公司，C证监会的工作人员，D保荐人。30 证券公司应在风险（可测，可控，可承受）的前提下从事自营业务。31 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（ABCD）。A自营业务的管理制度，B投资决策机制，C操作流程，D风险监控体系。32 证券公司应该通过（ABCD）来控制自营业务运作风险。A合理的预警机制，B严格的账户管理，资金审批制度，C规范的交易操作，D完善的交易记录保存制度。33 下列属于自营业务经营风险的
24、有：B由于投资决策或操作失误，D管理不善或内控不严。34 一下属于加强证券自营业务内部控制措施有：A防火墙，B投资决策和操作档案管理制度，C独立的实时监控系统。第六章 资产管理业务1. 资产管理业务的主要类型有（为单一客户办理定向管理业务/为多个客户办理集合资产管理业务/为客户特定目的办理专项资产业务）2. 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点（与客户是“一对一”/投资方向在资产管理合同中约定/必须在单一客户的专用账户中经营）3. 属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有(国家重点建设债券/上市的企业债券/国债)4. 属于集合资产管理业务特点的是(集合性,即证券公司与客户是“一对多
25、”/有限定性和非限定性之分/客户资产进行托管/严格的信息披露)5. 属于专项资产管理业务的特点(特定性,即要设定特定的投资目标/通过专门账户经营)6. 证券公司从事资产管理业务,应符合的条件(具有证券资产管理业务的经营范围/净资产不低于人民币2亿元,符合各项监控指标/资产管理业务人员具有从业资格,无不良行为/有良好的法人治理结构,完备的内部控制和风险管理)7. 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应符合(健全的法人治理结构,完善的内部控制和风险管理/设立限定性集合资产管理计划,净资本不低于人民币3亿元/设立非限定性集合管理计划的,净资本不低于5亿元/最近一年不存在挪用客户交易结
26、算资金的情形)8. 证券公司从事资产管理业务应遵守的原则(守法合规/公平公正/约定运作/集中管理)9. 证券公司办理资产管理业务的规定,正确的是(办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不低于人民币100万元/办理集合资产管理业务,只接受货币资金形式的资产/将集合资产管理计划设为均等份额/参与集合资产管理计划的客户不得转让所拥有的份额)10. 客户委托资产应按照证监会的规定采取(托管)方式进行保管11. 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应履行的职责有(安全保管集合资产管理计划资产/执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理资金往来/监督集合资产管理计划的经营运作/出具资产托管报
27、告)12. 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则(公平公正、诚实守信/健全内控、规范运作/投资风险客户自担)13. 证券公司应当指令专人向客户如实披露(业务资格)情况,讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容14. 客户委托资产可以是客户合法持有的(现金/债券/资产支持证券)等资产15. 专用证券帐户注销后,证券公司应在(3)个交易日内报证券交易所备案16. 在一下(客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户/专用证券账户注销时将专用证券帐户内的证券划转至该客户其他证券帐户)17. 定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和证监会规定允许客户投资的范围,并应与证券公司的(
28、投资经验/风险控制水平/管理能力)相匹配18. 证券公司将委托资产投资于(本公司/资产托管机构/与本公司有关联方关系的公司/与资产托管机构有关联方关系的公司)发行的证券,应事先将有关信息以书面形式通知客户和资产托管机构,并要求客户按照合同约定指定期限内答复19. 定向资产管理合同应包括的事项有(客户资产的种类和数额/所持证券的权力行使和义务的履行/管理费,托管费,业绩报酬等费用的支付标准,计算方法,支付方式和时间/有关的其他费用的提取和支付方式)20. 定向资产管理业务的内部控制措施有(专门,独立的业务运作/合理,有效的控制措施/独立客观的投资研究/科学,严密的投资决策)21. 证券公司应当油
29、专门的部门负责定向资产管理业务,做到与(证券自营/证券承销与保荐/证券经纪)业务严格分离,独立决策,独立运作22. 证券公司定向资产管理业务的研究工作,应符合(保持独立,客观/严密的业务流程,运用科学有效的研究方法/完善投资对象备选库制度,维护备选库/研究与投资决策间的交流制度,保持交流畅通)23. 证券公司定向资产管理业务的投资决策,应符合的要求(健全授权制度,明确投资权限,遵守投资限制,防止越权决策/合理的投资依据,详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录/建立有效的投资风险评估与管理制度/建立科学的评价体系)24. 证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系,内容有(建立审核制度/
30、执行公平的交易分配制度/建立监测系统,完善相关安全设施/建立完善的交易记录制度,并存档保管)25. 证券公司,推广机构应按照经核准的(集合资产管理计划说明书/集合资产管理合同)推广集合资产管理计划26. (托管银行/证券交易所)应对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控,发现重大违规的及时报证监会27. 证券公司应根据集合资产管理计划的情况,保持适当比例的(现金/到期1年内的政府债券)以备支付客户的分红或退出款项28. 集合资产管理合同由(证券公司/资产托管机构/单个客户)共同签署29. 管理人以自有资金参与集合计划的特别约定包括(参与金额/收益分配和责任分担/存续内不的退出的承诺)30
31、. 根据的规定,在集合资产管理计划中,客户享有的权利(按投入资金占集合资产净值的比例分享投资收益/参与和退出集合资产管理计划/知情的权利/汇集他人资金参与集合计划资产的权利)31. 在集合资产管理计划中,客户承担的义务有(承担投资风险/保证资产来源及用途的合法性/不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划/不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额)32. 证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有(挪用客户资产/利用客户资产进行内幕交易,操纵证券价格/对损失作出承诺)33. 在签订资产管理合同之前,证券合同应了解客户的基本情况有(财产与收入情况/风险承受能力/投资偏好)34. 证券公
32、司办理集合资产管理业务,应保证(集合资产管理计划与其自有资产/集合资产管理计划资产与客户的资产/不同集合资产管理计划资产)35. (证券业协会/证券交易所/期货交易所/证券登记结算机构)依照法律,行政法规的的规定,对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导36. 证券公司违规开展资产管理业务的,证监会及派出机构依法责令其限期改正,并采取监督措施(责令增加内部合规检查次数并提交检查报告/对高级管理人员,直接负责人进行监管谈话,记入监管档案/责令处分有关责任人员,并要求报告处分结果/法律,行政法规规定的其他监管措施)37. 证券公司从事证券资产管理业务的,有下列(未按规定将资产管理客户的证券
33、帐户报交易所备案/未按规定了解客户身份,收入状况,投资经验和风险偏好/推荐产品或服务与客户情况不适应/未按规定指定专人向客户讲解有关规则和内容,以书面形式揭示风险)情形之一的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处3万元以上30万元以下的罚款38. 违反规定,有下列(证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或担保/任何单位或个人强令,指使,协助,接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或担保/证券公司,资产托管机构,证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产/资产托管机构,证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请,指令予以同意,执行)情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接
34、责任人员给予警告,撤销任职资格或证券从业资格,处以3万元以上30万元以下的罚款第七章 融资融券业务1证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括(经营满3年且被评为创新试点类公司/公司治理健全控制有效/财务好,2年合规,近6各月净资本12亿/客户资产安全完整/已完成交易清算)2分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管(风险控制/业务稽核)3对有以下情况的客户以及本公司的股东关联人,证券公司不得向其融资融券(未按要求提供情况/从事不足半年/交易结算资金未纳入第三方存管/重大违约记录)4客户融券卖出后,可以选择(买券还券/直接还券)方式,偿还向证券公司融入的证券5证券公司对证券发行人的权利是指(
35、请求召开会议/参加会议提案表决/配售股份的认购/分配投资收益)6客户从事融资融券交易期间出现以下情况时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险(不能按约定期限偿还债务/维持担保比例且不能及时追加)7客户融券期间,其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券,客户应当自改该事件发生之日起(3)个交易日内向证券公司申报8可作为融资买入或融券卖出的标的证券,一般是在交易所上市交易并经交易所认可的(股票/证券投资基金/债券/其他证券)9冲抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行计算(上证180深证100不超过70%,其他不超过65%/ETF不过90%/国债折算率不过95%/其他不
36、过80%)10可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有(为客户结算/收应归还的资金证券/收应支付的利息费用税款/按规定约定处分担保物/收取违约金)11在客户融资融券期间证券持有人的权益按(买入归客户/卖出归公司)的处理原则12客户融入证券后归还证券前,在下列情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿(证券发行人派发现金红利的,融券客户应向公司补偿/派发股票红利或权证,应补偿股票红利或现金结算方式/向原股东配售股份,按约定处理/增发新股发行权证由按约定处理)13证券公司应当与每个交易日(22:00)前向交易所报送当日各标的证券融资买入额还款额余额及
37、融资买卖数量偿还量和余量等数据14交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（融资买入额/余额/卖出量/余量）15证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内,向证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有(融资融券业务客户的开户数量/客户交存的担保物种类数量/强制平仓的客户数量交易金额/有关风险控制指标值)16客户及一致行动人通过(普通证券账户)和(信用证券账户)持有一家上市公司股票或其权益的数量,合计达到规定带的比例时,应当依法履行相应的信息报告披露或要约收购义务17业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因(制度不全/管理不善
38、/控制不力/操作失误)等原因导致业务经营损失的可能性18业务规模及集中度风险只要是指证券公司融资融券规模失控对单个客户融资融券规模过大前线过长尔造成证券公司(资产流动性不足/净资本规模和比例不符合监管规定)19当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取的措施有(调整标的证券标准或范围/调整可冲抵保证金有价证券的折算率/调整维持担保比例/暂停特定标的证券融资买入或卖出/暂停整个市场的买入或卖出)20对市场风险可能给证券公司造成的损失,证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示,采取如下措施进行控制(调整担保品范围及品种/可冲抵保证金有价证券的折算率/保证金比例/维持担保比例)21
39、严格控制业务集中度的有关规定有(对单一融资、融券不过5%/单只担保不过20%)22建立客户选择与授信制度应采取的措施包括(制定客户选择标准和开户审查制度/客户信用评估制度/明确方式/记录和分析情况)23证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,向客户履行的告知义务有(以书面形式提示风险/指定专人讲解/告知客户风险)24客户信用风险控制的措施包括(客户选择与授信制定/严格合同管理履行风险提示/在营业场所内公示/预警补仓和强制平仓)25业务管理风险控制的措施包括(制定制度加强培训/重要环节实行双人双岗/总部实时控制并明确措施/定期或不定期检查或稽核)26信息技术风险控制的措施包括(建立完善系统/制定
40、制度/定期或不定期演练)27证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告,3万元以上10万元以下的罚款,情节严重的撤销任职资格或从业资格(未按规定了解客户身份收入状况投资经验风险偏好/推荐的产品或服务不适应/未按照规定指定专人讲解内容并书面揭示风险/未按规定签合同或未载入必备条款)28违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形之一的，责令改正给予警告，没有违反所得或违法所得不足10万元的，处10万元以上60万元以下的罚款（动用客户资金证券/动用客户担保账户内资金,证券的申请,指令予以同意执行/发现违规动向未向机构报告）第八章
41、债券回购交易1 债券回购交易主要场所 【上海证券交易所】 【深圳证券交易所】 【全国银行间同业拆借中心】2 债券回购交易参与主体主要是投资股市的投资者，如【证券公司 】【保险公司】 【证券投资基金】3 上海证券交易所质押式回购品种有 【91天】 【182天】4 深圳证券交易所质押式回购品种有 【1天】【2天】【3天】【7天】5 全国银行间债券回购参与者包括 【中国境内商业银行及其授权分支机构】【 中国境内非银行金容机构非金融构 】【经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行】6 质押式回购中，【回购成交合同】 【债券回购主协议】共同构成回购交易完整的回购合同。7 质押式回购中，具有结算代理
42、人资格的金融机构有【各全国性商业银行】【烟台住房储蓄银行】【部分符合条件的城市商业银行】8 质押式回购中，回购成交合同采用书面形式，具体包括全国间同业拆借中心交易系统生成的【成交单】【电报】【传真】【电传】9 债券交易才去询价方式，包括几个交易步骤【自主报价】【格式化询价】【确认成交】10 债券回购义务参与者有下列行为之一的，可暂停或取消债券交易业务资格【擅自从事借券，租券等金融业务】【擅自交易为批准上市债券】【制造虚假消息】【操作债券交易价格，制造虚假价格】 11 债券回购业务参与与擅自从事借券，租券等业务可能的处罚措施有【给予警告，3万元以下罚款】【暂停取消债券交易业务资格】【对直接负责的
43、主管人员和直接责任人员，主管部门给予纪律处分】【违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职管理规定的，按规定处理】12 债券买断式回购与质押式回购业务的区别【买断式回购初始交易中，债券持有人将债券卖给逆回购方】【质押式回购交易中，债券所有权不转移，逆回购方只享有质权】13 买断式回购对市场功能具体重要意义，主要有【有利于降低利率风险】【有利于金融市场流动性管理】【有利于债券交易方式创新】【提高债券利用效率】14 全国银行间市场对买断式回购的风险控制措施有【保证金货保证券制度】【仓位限制】15 买断式回购发生违约，并将最终仲裁或诉讼结果报告【同业中心】【中央结算公司】16 上海证券交易所履约金
44、制度存在哪些特点【双方均缴纳履约金】【履约金比率由交易所确定】【履约金到期归属按规则判定】【违约方承担的违约责任只以支付履约金为限】17 全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托给结算人代理进行债券交易和结算，只能委托开展【现券买卖】【逆回购业务】18 正确的有【上交所 申报单位为手 1000为1手 申报价格最小变动为0.005元货整数倍】【深交所最小变动为0。01元或整数倍 交易单位为合计面额1000元借券整数倍】19 开办国债回购交易的目的【发展国债市场】【活跃国债交易】【发挥国债信用功能】【提过一种融资方式】20 沪深证券交易所推出质押式国债 回购式国债交易品种不同的有【63天回购】
45、 【273天回购】22 回购的债券经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的【政府债券】【中央银行债券】【金融债券】23 中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行之地昂办理的债券的【登记】【托管】【结算】的机构24公开报价包括【单边报价】【双边报价】26全国间银行市场买断式回购的【首期交易净值】【到期交易净价】【回购债券数量】由交易双方确定27全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的【交易价格】【摘牌日】29 国债买断式回购的交易主体限于【b账户】【d账户】30 在债券质押式回购交易中，正回购方是【资金融入方】【卖出回购方】第九章 证券交易的结算1,
46、关于清算的解释，以下说法正确的有（经纪行为引起-总和-轧抵）；2,关于清算与交收的联系，以下说法正确的有（基础保证-后续完成-确保交收顺利-结束整个交易过程）；3,关于清算与交收的区别，以下说法证券的有（计算-数量或金额-收付）；4,我国内地市场目前存在滚动交收周期为（T+1-T+3）;5,T+1滚动交收目前实用于我国内地市场的是（A股-基金-债券）；6,净额清算又分为（双边净额清算-多边净额清算）；7,在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是（价款可以合并计算-证券可以合并计算-同种的证券合并）；8,我国证券市场目前已经对（权证-ETF）等一些创新品种实行了货银对付制度；9,根据中国结算公司
47、结算备付资金管理办法，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（结算参与人资格证书-法定代表人授权委托书-开立资金交收账户申请表-资金交收账户印鉴卡）；10,为方便结算参与人在T+1日做好计划出资金或划入资金的准备，中国结算上海分公司在T日晚进行了T+0预交收，根据资金交收账户（当日余额-当日实收实付-最低备付限额）计算该账户额T+1日可用余额）；11,T+1日16:00交收后，结算参与人资金交收账户余额出现透支的，中国结算上海分公司可以采取的有关措施有（0.1%-冻结结算-要求结算-强制卖出暂扣证券）；12,对于合格境外机构投资者参与A股、基金、债券等品种的交易，其特殊性表现在（由托管人承
48、担交收责任-需要备案-按照货银对付原则加以处理）；13,合格境外机构投资者参与A股、基金、债券等品种的交易，托管人如出现资金交收透支，中国结算公司还可以采取的措施有（人民银行计收罚息-有关责任方盖章）；14,上海市场B股交收实行（净额交收-逐项交收）相结合的制度；15,上海市场B股交易中，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行（逐项交收）；16,上海市场B股交易中，净额交收和逐项交收过程中，如境内参与人资金交收账户余额不足以完成当日交收而出现透支或境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（0.5%）收取罚金；17,标准券折算率首先需要考虑违约风险防范问题，需要达到的效果是：当融资方到期无法归还融入款项后，融券方变卖质押券所得款
