《证券公司代表处营业部客户登记管理办法.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券公司代表处营业部客户登记管理办法.doc（9页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、代表处营业部客户登记管理办法根据公司中国证券股份有限公司客户经理管理办法（试行）的精神，结合代表处营业部的实际情况，特制定本管理办法。一、本办法所指的客户是指客户经理开发的新增有效户。营业部必须实行客户预约开户和回访确认制度。新增有效户是指营销人员通过本办法规定的方式进行预约认定，并按照公司新增客户认定流程（附件四）的顺序进行开户的客户。 二、严格区分自然开户客户和客户经理客户，保护营业部客户资源。对于以下行为的不计入客户经理名下：1、开户6个月内销户并重新开户，或同一客户资源借他人名义另开新户；2、截留自然开户客户为己有的；3、同城营业部内转客户；4、营销人员场内营销的客户；5、对于资产流失
2、的存量客户时间在六个月以内进行2次开发的客户。如果有营销人员虚报此类新增客户，一经发现要根据代表处营业部客户经理风险管理扣分管理制度进行考核扣分。三、客户经理开发的客户一经确认不得以任何方式进行修改、转移。每位客户经理只能设置一个编码，一旦与所在证券营业部解除劳动关系，营业部应立即在客户经理平台取消该客户经理编码，原客户服务关系登记表自动失效。四、客户经理开发的客户必须由客户经理协同客户本人前往开户营业部柜台办理开户手续，填写客户服务关系登记表（见附件一），内容包括客户不对任何员工作全权委托授权的声明等，客户填写栏中客户签名必须是客户本人所写。同时填写客户预约登记表（见附件二）。五、营业部柜台
3、开户岗将柜台人员和客户经理签字确认后的客户服务关系登记表交由市场营销部客户经理管理岗，经市场总监和总经理签名后，由客户经理管理岗录入到客户经理名下并存档，实现客户归属与管理的真实性和有效性。客户经理新开发客户的最终确认通过新开客户回访完成，予以确认，如不符合新增客户标准的，与客户解除客户服务关系，平台系统注销对应身份关系。六、所有客户经理开发的客户均需提前至少一天书面预约登记，填写客户预约登记表，特殊情况无法提前一天预约的，客户经理应提前2小时电话通知营业部营销总监进行确认。否则该客户不能登记为其客户经理拓展的客户。除填写客户服务登记表、提交纸质资料或电子版的方式向证券营业部预约外，以其他预约
4、方式（例如：电话、短信、业务）及特殊情况无法预约需事后补办的，在办理开户手续时一并填写客户预约登记表及客户服务关系登记表。七、营业部应制定流失客户二次开发管理制度，落实专人负责流失客户回访工作，使流失客户返回营业部。流失客户资产转移或销户超过半年以上，经过客户经理二次开发，客户资产回归营业部的，可以计算为客户经理新增客户，但必须经营业部理财部总监和营销部总监签字并报营业部总经理审批，避免恶意销户重开等非正常现象发生。八、本办法经代表处营业部总经理联席会议通过，报公司经管总部同意后实施。 二O一O年五月附件一中国证券股份有限公司_营业部客户服务关系登记表 填表日期： 年 月 日客户填写姓 名身份
5、证号码资金账号联系电话联系地址E-mail郑重声明本人确认 为本人的客户经理，并已阅读特别提示（附后），愿意接受其服务，承诺以上填写的内容真实准确。 客户签名： 日期： 年 月 日营业网点填写柜台人员签名客户经理签名部门总监签名总经理签名注：流失客户经二次开发成为新增客户，须理财部总监和营销部总监一起审核签字，并须总经理签字确认。特别提示尊敬的投资者：客户经理是从事客户开发、销售产品以及为客户提供相关服务工作而获取薪酬的员工。在您投资股市，接受客户经理服务之时，我们郑重提醒您，认真阅读并谨记以下条款：1、 不全权授权客户经理进行股票、基金及衍生产品投资；2、 不要把密码泄露给客户经理或其他人员
6、；3、 不与客户经理作盈利分成、亏损共担及投资保底的约定；4、 不接受客户经理提供非法融资；5、 定期查阅本人账户内的股票与资金余额，如有异议，一周内向本公司书面反映。否则，视同已确认。6、 如若违背以上条款，责任自负。特此声明。 中国证券股份有限公司 证券营业部 年 月 日 阅示客户_ 年 月 日附件二客户预约登记表证券营业部名称： 客户姓名客户经理客户联系电话预约开户时间备注区域经理确认： 市场营销部确认：附件三中国证券股份有限公司营业部 客户服务关系解除表 填表日期： 年 月 日客户填写姓名资金账号解除原因 客户签名： 日期： 年 月 日营业网点填写柜台人员签名市场总监签名附件四新增客户认定流程
