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1、证券有限责任公司重大突发事件总体应急预案1 总则1.1编制目的为提高证券有限责任公司（下称“公司”）处置重大突发事件的能力，有效预防和减少重大突发事件及其造成的损害，保护国有资产安全，维护正常的生产、工作和生活秩序，保障企业职工和周边公众身体健康与生命安全，最大程度减少财产损失、环境破坏和社会不良影响，促进和谐社会建设,特编制本预案。1.2编制依据1.2.1国家和地方政府有关法律、法规、规章、政策、预案和预案编制导则等；1.2.2国家标准、行业标准以及有关规程规范等；1.3分类证券有限责任公司是一家业务资质全面的规范发展类证券公司，经中国证监会批准主要从事证券经纪、证券承销和上市推荐、证券投资
2、与咨询、资产管理和财务顾问等业务。对公司上述生产经营活动中存在的危险源和风险进行辨识、分析后，参照国家突发公共事件总体应急预案对突发事件的相关定义，本预案将公司重大突发事件分为7类。1）重大交通事故2）重大火灾事故3）重大社会治安及群体性事件4）重大信息系统安全事件5）重大金融事件6）传染性疾病大面积暴发7）反恐紧急事项8）清算交收突发事项1.4适用范围本预案适用于并指导公司总部及各营业部的重大突发事件应对工作。1.5工作原则遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，贯彻以人为本，减少灾害；统一领导、分级负责；反应及时、措施果断；依法规范，加强管理；依靠科学、实事求是；提高素质、协同作战的原
3、则。1.6 应急预案体系1.6.1公司重大突发事件总体应急预案，是公司应急预案体系的总纲，是公司总部及各营业部应对重大突发公共事件的规范性文件。1.6.3公司应急预案，是公司根据各级人民政府和有关部门、华能资本服务公司关于应急管理的法律法规、制度等，结合业务范围制定的应急预案。1.6.4营业部应急预案，是营业部根据有关法律法规、公司总部应急管理规章制度，结合生产经营特点制定的应急预案。1.7 本预案启动条件符合以下条件之一，启动本预案。1） 发生1.3款中所列重大突发事件时。2） 国家或省级人民政府、华能集团已经启动相关应急预案。3） 各级人民政府要求公司启动应急预案。4） 营业部需要公司总部
4、帮助时。2 组织机构与职责2.1组织机构2.1.1 领导机构公司成立重大突发事件应急处理领导小组（下称“领导小组”），是公司处置重大突发事件的最高指挥机构，由公司总裁或副总裁和公司有关部门负责人组成，公司总裁或副总裁担任组长。2.1.2.2公司设立重大突发事件应急值班室（下称“应急值班室”），办公地点设在公司风险管理部，实行每天24小时不间断值班（上班时间值班电话为 （0755）83516076、83516780，下班时间值班电话为13809866467，13828744848），值班人员为风险管理部的当值值班员。应急值班室职责：1） 接收应急报告并立即报告给公司应急处理领导小组；2） 做好过
5、程记录和交接班纪录；3） 完成领导交办的其他工作。2.1.3 营业部重大安全应急处理小组2.1.3.1公司各营业部成立由营业部总经理担任负责人的重大安全应急小组，在公司领导小组领导下开展应急工作。2.1.4公司各部门公司各部门按照职责分工，负责制订和组织实施相关专项应急预案，负责相关突发事件的应急管理工作。督促落实公司领导批示、指示及有关决定，及时向有关主管部门报送紧急重要情况，指导和协调公司各营业部做好相关突发事件的预防、应急处置和调查处理等工作。2.2 职责2.2.1公司应急处理领导小组：1） 对各类重大突发事件应急处理工作进行协调、监督和指导；2） 分析、研究突发事件的有关信息，对事件处
6、理过程中的重要举措做出决策；3） 接受上级机关的领导，请示并落实上级指令，审定并签发向上级机关的报告；4） 决定启动和终止预案；5） 审定并签发公司重大事件的预案；6） 根据情况，派出公司工作组指导有关工作；7） 审定新闻发布材料并指定新闻发言人；8） 组织公司突发事件应急预案的编制、演习、评估和修订，审查应急工作的考核结果；9） 向有关政府部门寻求援助；10） 审批重大事件应急救援专项经费。2.2.2 公司各职能部门：2.2.2.1总裁办：1) 分析处理现场的信息，向领导小组提供决策参考意见；2) 负责新闻发布和上报材料的起草工作；3) 跟踪事件发展动态，沟通情况并汇总信息，及时向领导小组报
7、告；4) 根据领导小组的意见，向上级有关部门报送事件动态信息；5) 完成应急救援总结的审核和归档工作；6) 按照领导小组的指令统一对外联系。7) 负责本部所需应急物资采购、管理工作。2.2.2.2风险管理部1) 负责群体性突发事件应急管理工作；2) 指导并协助公司做好思想稳定、政策解释、法律法规宣传；3) 做好群体性上访人员稳定思想和疏导工作。2.2.2.3财务部1) 做好金融突发事件的应急管理工作；2) 制定应急工作的资金计划；3) 对应急经费的使用和效果进行监管和评估4） 负责保证突发事件应急准备和救援工作所需资金。2.2.2.4人力资源部1) 配合风险管理部做好群体性事件人员的政策解释和
8、指导工作；2) 编制应急管理的培训计划，监督实施，完成培训工作总结；3) 负责应急管理工作的考核；4) 协助建立公司应急专家库。2.2.2.5审计监察部负责应急工作过程的监察，完成检查报告。对应急经费的使用和效果进行监管和评估。协助、配合并监督其他部门做好突发事件应急工作；2.2.2.6营运管理部做好清算交收突发事件应急管理工作。2.2.2.7信息技术部1）配合做好信息系统安全事故应急管理工作。2）保障计算机信息系统、网络系统、通信系统的安全3）为应急管理工作提供技术信息支持。3 预防、监测、预警3.1预防遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，公司总部及各营业部应根据经营性质和所在地环境
9、特点，进行重大危险源辨识和风险评估，确定可能发生的重大突发事件种类，依据相关法律法规、技术标准等，加强应急管理，做好突发事件预想和应急准备工作，采取针对性预防措施，防止各类突发事件的发生及扩大。3.2 监测3.2.1 各职能部门及营业部应当加强对重大危险源和风险点的监测监控，对可能引发重大突发事件的重要信息和潜在隐患及时开展分析，做到早发现、早报告、早处置。3.2.2 各职能部门及营业部对早期发现的潜在隐患以及可能发生的重大突发事件，应当依照本预案规定的信息报告程序和时限及时上报。3.3预警根据监测监控的分析结果、政府及有关部门发布的预警信息,各职能部门及营业部按照相关应急预案及时确定应对方案
10、，并通知有关部门和事件影响单位采取相应行动，做好应急准备，预防事件发生和扩大。4 信息报告与新闻发布4.1 信息报告4.1.1 发生本预案1.3款中所列重大突发事件时，根据国家有关法律、法规规定必须向当地政府主管部门报告的，所在企业应当及时向当地政府主管部门报告；同时按照华能集团公司突发事件“三个渠道报告制度”的规定进行上报。4.1.2公司应急值班人员接到重大突发事件报告后，应当立即向公司应急处理领导小组负责人，并做好记录。4.1.3接到发生重大突发事件（事故）的报告后，根据应急处理领导小组指示，公司有关主管部门应当立即组织有关人员对报告事项调查核实、确证，并及时向应急处理领导小组报告调查情况
11、。4.1.4重大突发事件发生后，公司根据国家有关法律法规和发生重大突发事件的具体情况，及时向国家有关主管部门做出报告。4.1.5 发生重大突发事件的有关企业，应在重大突发事件发生后8小时内做出简要书面报告，在重大突发事件处理结束后一周内做出专题书面报告。4.1.6任何部门和个人对重大突发事件，不得隐瞒、缓报、谎报或者授意他人隐瞒、缓报、谎报。4.1.7公司建立重大突发事件举报制度。任何部门和个人有权向公司报告重大突发事件隐患，举报有关单位和个人不履行或者不按照规定履行重大突发事件应急处理职责的情况。公司接到报告、举报后，应当立即组织对重大突发事件隐患、不履行或者不按照规定履行应急处理职责的情况
12、进行调查处理。4.2 新闻发布公司建立重大突发事件的信息发布制度，公司总裁办统一管理对外发布重大突发事件的信息。5 应急响应5.1响应分级针对重大突发事件的性质、严重程度、控制事态的能力和影响范围等因素，公司将重大突发事件一般分为三级：级（特别重大）、级（重大）、（较大）分级标准是突发公共事件信息报送和分级处置的依据。1）按事态范围分为：级（特别重大）：影响全公司范围。级（重大）：影响公司总部或影响到两个营业部以上（较大）：影响单个营业部2）按损失金额分为：级（特别重大）：20万元人民币以上（包括20万）级（重大）：10万元人民币至20万元人民币（包括10万元）（较大）：10万元人民币以下3）
13、按涉及人数分为：级（特别重大）：群体性事件的参加人数：10人以上（包括10人）。死伤人数：5人以上（包括5人）。传染性疾病的感染人数：5人以上（包括5人）级（重大）：群体性事件的参加人数：5人至10人（包括5人）。 死伤人数：2人至5人（包括2人）。传染性疾病的感染人数：2人至5人（包括2人）。（较大）群体性事件的参加人数：5人以下。死伤人数：2人以下。传染性疾病的感染人数：2人以下。适用标准：按照以上三种分类对突发事件进行分析，按其符合的最高标准确定其响应级别。对一些比较敏感或发生在敏感地区、敏感时间，或可能演化为特别重大、重大突发公共事件的信息报送和分级处置，不受上述标准限制。5.2 应急
14、准备应急预案启动前，应当根据突发事件的实际情况，做好应急处理准备，采取必要的应急措施。5.3 应急处置5.3.1 重大突发事件发生后，所在企业的应急处理指挥机构应当立即对重大突发事件进行综合评估，初步判断重大突发事件的性质、程度等，决定是否启动相应的应急预案，并向集团公司领导小组报告。5.3.2 突发事件未得到有效控制，应提高响应级别，启动相关内部和外部应急预案。5.3.3 应急预案启动后，公司各部门应当根据预案规定的职责要求，服从应急处理领导（指挥）机构的统一指挥，立即到达规定岗位，采取有关的控制措施。5.3.4 参加重大突发事件应急处理的工作人员，应当按照预案的规定，采取相应的保护措施，并
15、在专业人员的指导下进行工作。5.3.5公司领导小组指派的人员进入重大突发事件现场时，有关企业和个人应当予以配合，不得以任何理由予以拒绝。6 应急结束根据应急预案中明确的终止条件，在事件得以控制、导致事件扩大的隐患消除后，经应急领导小组批准，应急结束。7 应急保障根据各类重大突发事件应急预案的要求，做好突发公共事件的人力、物力、财力、医疗卫生及通信保障等工作，保证应急工作的需要和职工的基本生活。7.1物资保障确保应急设施、设备和有关物资的储备并处于可用状态。7.2经费保障应急救援所需资金在成本中列支，按实拨付，并确保应急状态时应急经费的及时到位。7.3交通运输应保证应急情况中交通工具的优先安排,
16、确保救援物资和人员及时、安全送达。7.4通信保障明确与应急工作相关的单位和人员通信联系方式和方法，建立信息通信系统及维护方案，确保应急期间信息通畅。根据应急工作需要确定的其他相关保障措施（如技术保障、治安保障等）。8 后期处置8.1应急恢复在事件得到初步控制后，应积极采取措施和行动，尽快使生产、工作、生活和生态环境恢复到正常状态8.2善后处置要积极稳妥、深入细致地做好各项善后处理工作，按照规定给予抚恤、补偿和补助，提供心理及司法援助；开展保险理赔、疫病防治和环境污染消除等工作。8.3 调查与评估公司各部门及营业部对事件的起因、性质、影响、责任、人员伤亡、财产损失、经验教训和恢复重建等问题进行调
17、查评估，并向公司有关部门做出报告。必要时，由公司负责或配合有关主管部门对突发事件进行调查评估。明确对事件责任的处理意见和针对同类事故的防范措施。9 培训和演练9.1公司定期对职工开展突发事件应急处理相关知识、技能的培训，定期组织职工进行重大突发事件应急演练，推广最新知识和先进技术。9.2公司对职工开展各类重大突发事件应急知识的专门教育，增强职工对重大突发事件的防范意识和应对能力。9.3对负有应急管理职责的人员，要有计划地进行应急预案和应急知识的专业培训工作。10 奖惩规定10.1 奖励对在重大突发事件应急工作中有下列突出表现之一的单位或个人，应当给予表彰或者奖励：10.1.1 出色完成重大突发
18、事件应急任务；10.1.2 对重大突发事件应急工作提出重要建议，实施效果显著；10.1.3根据本预案4.1.7款规定举报有功；10.1.4其他应予表彰或奖励的情形。10.2 惩处有下列行为之一的，视情节轻重，对直接责任人员和主管人员进行通报批评或给予相应的行政处分，构成犯罪的，移交司法机关处理：10.2.1不按照规定制订各类重大突发事件应急预案；10.2.2负有应急责任的人员在应急工作中玩忽职守，失职、渎职；10.2.3对重大突发事件隐瞒、缓报、谎报或者授意他人隐瞒、缓报、谎报；10.2.4有对重大突发事件应急工作造成危害的其他行为。11附则11.1 根据重大突发事件的变化和实施中发现的问题及
19、时对本预案进行修订、补充。11.2本预案报证券有限责任公司审查、备案。11.3 本预案由公司制定并负责解释。11.4 本预案自印发之日起实施。12附件1、证券有限责任公司应急预案体系框架图2、证券有限责任公司应急组织机构框架图3、公司应急值班室电话证券有限责任公司重大突发事件总体应急预案证券应急管理总体应急预案证券各地营业部突发事件应急预案华能集团公司应急管理办法及总体应急预案国家应急管理规定及应急预案证券重大突发事件专项应急预案重大社会治安及群体性突发事件应急预案网络与信息安全事件应急处理预案重大突发事件报告和新闻发布应急预案金融突发事件应急预案传染性疾病大面积暴发应急预案道路交通事故应急预案反恐应急预案火灾事故专项应急预案清算交收突发事件应急预案附件1. 证券有限责任公司应急预案体系框架图.附件2. 证券有限责任公司应急组织机构框架图专家组各级政府及有关部门应急指挥领导机构各地营业部重大安全应急小组职能部门证券有限责任公司重大突发事件应急领导小组应急值班室职能部门领导小组办公室华能资本服务公司重大突发事件应急处理领导小组1 管理体系用 表示；2 技术体系用 表示。
