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1、证券有限责任公司重大突发事件报告及新闻发布应急预案1 总则1.1 编制目的为了加强证券有限责任公司（下简称公司）突发事件应急管理工作，有效预防、及时控制和减少突发事件造成的损失，畅通公司与社会以及客户沟通渠道，引导舆论导向，化解风险，树立公司良好的社会形象，特制定本预案。 1.2编制依据国家突发公共事件总体应急预案等国家有关法律法规和政策规定、华能集团公司关于应对中外媒体采访的原则和处理方法等有关规章制度、华能集团公司重大突发事件报告及新闻布应急预案和华能资本服务公司相关要求，以及公司相关规章制度。1.3适用范围本预案所称突发事件是指：1）破坏性地震等自然灾害；2）重大传染病疫情以及其他严重影
2、响职工健康的公共卫生事件；3）重大经营管理、人员安全事故；4）涉外突发事件；5）群体性上访等严重影响公司形象和稳定的事件；6）重大网络安全事故；7）其他重大突发事件。本预案适用于公司各部门及各营业部、服务部、地区营销中心。1.4应急预案体系公司突发事件报告及新闻发布应急预案体系包括：1）突发事件报告及新闻发布专项应急预案，是公司应对突发事件，进行新闻发布的规范性文件。2）部门、营业部突发事件报告及新闻发布应急预案，是公司各部门及各营业部、服务部、地区营销中心结合自身实际情况，制定的突发事件报告及新闻发布的应急预案。1.5应急工作原则1.5.1 预防为主，常备不懈。要常抓不懈，防患于未然，做到早
3、发现、早报告、早控制。对可能发生的突发事件，提前做好新闻发布相关准备，控制报道、引导舆论。1.5.2 统一领导，分级负责。在公司的统一领导下，建立健全各部门，各营业部、服务部、地区营销中心分级负责的应急管理体制。1.5.3 积极应对，处理及时。主动控制对突发事件的新闻发布，及时处理各监管部门及其他相关方面的检查、询问。1.5.4 实事求是，严谨细致。对突发事件报告及新闻发布要符合实际情况，真实、准确，做到全面、客观，不得隐瞒、缓报、谎报。2 组织机构及职责2.1公司成立重大突发事件应急处理领导小组（下称“领导小组”），是公司处置重大突发事件的最高指挥机构，由公司总裁或副总裁和公司有关部门负责人
4、组成，公司总裁或副总裁担任组长。具体参见证券有限责任公司重大突发事件总体紧急预案第二条组织机构及职责。2.2各部门及各营业部、服务部、地区营销中心设立相关机构，在公司统一领导下，负责突发事件报告及新闻发布。3 预防与预警公司总裁办公室制订突发事件新闻发布应急预案，报请公司应急处理领导小组批准。各部门及各营业部、服务部、地区营销中心根据规定，结合自身实际情况，制订本单位的突发事件新闻发布应急预案，报突发事件报告及新闻发布应急处理小组审核。突发事件新闻应急预案应当根据突发事件的变化和实施中发现的问题及时进行修订、补充。4 信息报告4.1公司建立突发事件逐级报告制度，发生突发事件的所在部门、营业部、
5、服务部、地区营销中心负责人应及时向公司领导、总裁办公室及相关部门报告。4.2特别紧急的情况下，部门、营业部、服务部、地区营销中心的值班人员可在向部门、营业部、服务部、地区营销中心负责人报告的同时，直接报告公司。4.3根据国家有关法律、法规规定必须向当地证券监管部门报告的，应当及时予以报告；根据有关制度应向华能集团、华能资本服务公司汇报的，应由公司及时予以报告。4.4发生突发事件的部门及营业部、服务部、地区营销中心，应在突发事件发生后8小时内提交简要书面报告，在突发事件处理结束后2日内提交专题书面报告。5 信息发布5.1公司建立突发事件信息发布制度，由总裁办公室统一管理对外发布突发事件的信息。5
6、.2公司总裁办公室应根据突发事件实际情况，及时修订突发事件新闻应急预案，并及时对外发布。6 后期处置6.1总裁办公室应及时收集、汇总、总结对突发事件的新闻报道，向公司应急领导小组汇报。6.2对新闻媒体中存在与实际不符的报道，总裁办公室应迅速向公司应急领导小组报告，并立即与相关媒体交涉，消除不实报道的消极影响。7 保障措施7.1 通信与信息保障公司及各部门，各营业部、服务部、地区营销中心应明确与应急工作相关的部门、人员的联系电话及其他联系方式，提出备用方案。建立信息通信系统及维护方案，在遵守保密法规的前提下，确保应急期间信息24小时畅通并及时、准确、安全。7.2 应急队伍保障.公司及突发事件所在
7、部门及营业部、服务部、地区营销中心和人员应当根据预案规定的职责要求，服从统一指挥，立即到达规定岗位，采取有关措施。8 培训加强突发事件应急工作人员培训，使其熟练掌握突发事件报告及新闻发布目的、工作原则、应急程序等预案内容。宣传本预案，增强干部员工新闻敏感性和维护公司形象的责任感。9 奖惩9.1奖励对在突发事件应急工作中有下列突出表现之一的部门及营业部、服务部、地区营销中心或个人，应当给予表彰或者奖励：1）出色完成突发事件应急任务的；2）对突发事件应急工作提出重要建议，实施效果显著的；3）其他应予表彰或奖励的情形。9.2处罚有下列行为之一的，视情节轻重，对直接责任人员和主要负责人进行通报批评或给予相应的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：1）不按照规定制订相关应急预案的；2）负有应急责任的人员在应急工作中玩忽职守，失职、渎职的；3）对突发事件隐瞒、缓报、谎报或者授意他人隐瞒、缓报、谎报的；4）有对突发事件应急工作造成危害的其他行为。10 附则10.1本预案报华能集团、华能资本服务公司备案。10.2 本预案由公司制定并负责解释。10.3本预案自印发之日起施行。
