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1、证券股份有限公司营业部柜台主管考核细则一、总 则第一条 营业部柜台主管为营业部柜台工作的具体负责人，主要工作职责为对营业部柜台工作进行组织管理、协调、审核和日常监督；分析上报柜台工作状况，提出完善解决方案。第二条 对营业部柜台主管的考核分为季度考核和年度考核。季度考核由营业部总经理参考公司提供的考核标准进行，其中考核指标和分值可视营业部具体情况进行调整；年度考核需严格按照柜台主管考核办法进行。第三条 柜台主管的季度考核结果作为营业部总经理激励基金的发放依据；年度考核作为柜台主管定岗定级和级别升降以及年终奖金发放的依据。二、考核内容第四条 营业部柜台主管的年度考核内容主要包括柜台工作、合规工作、
2、配合内外部检查及整改以及内外部客户满意度四个方面。第五条 柜台工作考核权重为55%，主要内容包括1、根据经纪业务管理部下发的业务规定与流程，负责组织、管理营业部的柜台工作，监督柜台员工工作的标准化程度和完成质量；（10分）2、负责营业部各项柜台运营工作的落实，与公司经纪业务管理部、清算、风控部对接，及时处理相关业务问题；（5分）3、对营业部柜台有关业务操作进行审批；（5分）4、对营业部柜台业务人员有关业务操作（流水、客户资料）进行复核，并签章；（5分）5、负责柜台人员操作权限的管理；（5分）6、有效控制所在营业部柜台业务差错率；（5分）7、负责组织营业部柜台人员的业务培训，对柜台业务提供业务指
3、导；（5分）8、对柜台其他员工的工作进行评价考核；（5分）9、填写柜台工作日志，对工作中发现的问题进行定期汇总分析，并提出解决方案；（5分）10、按照公司档案管理办法的要求,妥善、完整、有序保管客户档案资料。（5分）第六条 合规工作的考核权重为30%，主要内容包括： 1、根据公司合规管理暂行规定要求，作为营业部合规督导员，具体管理营业部的合规事宜，对营业部负责人负责；（10分）2、每季度按时提交营业部季度合规报告、反洗钱非现场监管报表等；（10分）3、协助公司合规部开展合规管理工作、合规检查并进行落实整改等。（10分） 第七条 配合内外部检查及整改考核权重为10%，主要内容包括：落实、安排和反
4、馈监管部门的协查以及协助公司稽核部门的检查，并进行稽核整改。待添加的隐藏文字内容3第八条 内外部满意度，考核权重为5%，主要内容包括：柜台员工对本营业部柜台业务的满意程度，主要包括员工对工作分工、工作支持、职业发展、制度公开、考核等方面的评价。经纪业务管理部、公司其他部门、业务线的满意度评价等。第九条 加分项目：掌握客户的新需求、新动向，结合业务发展，对于提出完善营业部柜台工作的建议并被采纳的柜台主管予以适当加分作为奖励。（10分）第十条 减分项目发生下列根据情形，考核分值相应扣减：（1）本人存在严重违规违纪或损害公司信誉的情况，扣除当年全部绩效考评分。（2）柜台员工存在严重违规违纪或损害公司信誉的情况，扣减一定的绩效考评分（5%-10%）。三、附 则第十一条 该考核细则由经纪业务管理部负责解释，并视使用情况随时进行调整。经纪业务管理部
