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1、证券股份有限公司证券经纪人委托合同委托人（以下简称甲方）：证券股份有限公司法定代表人：住所地：联系电话：经营证券业务许可证编号：受托人（ 以下简称乙方 ）：住址:有效身份证明类别及号码：联系电话：根据中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券法、证券公司监督管理条例、证券经纪人管理暂行规定等法律法规，以及甲方相关制度的规定，甲乙双方本着诚实信用和公平合理的原则，就甲方委托乙方从事客户招揽、客户服务等活动事宜，经友好协商后，共同签订本合同。 第一条 委托事项：甲方根据证券公司监督管理条例、证券经纪人管理暂行规定等法律法规的规定，委托乙方作为甲方的证券经纪人，按照本合同的约定代理甲方进行客户招揽和客
2、户服务等活动。第二条 双方的声明与保证：(一）甲方已经监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件（二）乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整；（三）乙方保证已经知悉并自愿遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，已经知悉并自愿遵守甲方的相关管理制度，规范执业，自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益。第三条 双方的法律关系和法律责任的承担（一）甲方与乙方之间的法律关系为委托代理关系；（二）甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具有甲方任何类别的员工身份；（三）在合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依
3、法承担相应的法律责任；（四）乙方应对超出甲方授权范围的行为，依法承担相应的法律责任。第四条 证券经纪人的代理权限乙方的代理权限包括：（一）向客户介绍甲方和证券市场的基本情况；（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和甲方的有关规定；（四）向客户传递由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（五）向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。第五条 执业地域范围和所服务证券营业部乙方的执业地域范围仅限于 ；乙方变更执
4、业地域范围应当经甲方同意，并签署补充合同和换发执业证书。乙方服务于证券股份有限公司 证券营业部（经营证券业务许可证编号 ）；乙方变更服务的证券营业部应当经甲方同意，并签署补充合同和换发执业证书。第六条 甲方的权利和义务（一）甲方的权利包括：1、依据法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则等，对乙方及其执业行为进行管理和监督；2、对乙方超越授权范围的证券业务活动，甲方有权制止；因乙方过错造成甲方损失的，甲方有权要求乙方赔偿；3、按照有关规定以及合同的约定，办理乙方证券经纪人证书的颁发、收回、变更、注销等事宜；4 对乙方的执业行为进行绩效考核并根据绩效考核结果确定和调整乙方报酬；5、
5、其他法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则及甲方的相关规章制度赋予甲方的权利。（二）甲方的义务包括：1、在与乙方签订委托合同、对乙方进行执业前培训并经测试合格后，为乙方向中国证券业协会进行执业注册登记；2、向乙方说明其报酬的计算依据、计算方法和计算结果；3、为乙方提供其执业所需的有关资料和信息；4、按照合同约定向乙方支付报酬；5 为乙方提供相应的培训；6 听取乙方意见和建议，对合理的意见和建议予以采纳。第七条 乙方的权利和义务（一）乙方的权利包括：hide1、按照合同约定获取报酬；2、了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果； 3、要求甲方提供执业所需的有关资料和信息；4、参加甲
6、方组织的相应培训；5、向甲方提出意见和建议；6、拒绝执行甲方违法违规或者违反合同的管理制度。（二）乙方的义务包括：1、遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉遵守甲方的相关管理制度，保守甲方的商业秘密；2、在合同约定的代理权限、代理期间和执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动；3、在合同有效期内，只接受甲方委托并专门代理甲方从事客户招揽和客户服务等活动，并且不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托； 4、在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示与甲方的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围；妥善保管证券经纪人证书并在证书载明事项变更、委
7、托关系终止时交回甲方；5、在本合同有效期内及本合同因任何原因终止后一年内，乙方不得以任何方式招揽或促使甲方客户转移至其他证券公司进行证券交易，本约定不因本合同的终止或解除而终止；6、其他法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则及甲方的相关规章制度规定的乙方的义务。第八条 证券经纪人执业的禁止行为乙方在执业过程中，应向客户充分揭示证券投资的风险，并不得从事下列行为：（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券
8、买卖的损失作出承诺；（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（九）以甲方或其证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；（十）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；（十一）在执业过程中索取或收受客户款项和财物；（十二）在执业过程中，向客户提供非由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料
9、及有关信息；（十三）采用欺诈方式建立客户经纪关系的；（十四）损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为。第九条 报酬计算与支付方式根据乙方为甲方提供本合同约定的服务，甲方应按以下约定向乙方支付报酬：+ （一）报酬计算方法：（ ，本款约定的未尽事宜以甲方相关规章制度的规定为准。）（二）报酬支付时间：（ ）（三）报酬支付方式：银行转账；乙方的收款银行账号：（ （四）乙方在本合同生效后三个月内达到甲方规定的考核标准的，甲方才开始支付本条约定的报酬；乙方在本合同生效后三个月内未能达到甲方规定的考核标准的，则自次月起甲方有权解除本合同（五）除为满足合规要求，或经甲方和乙方协商一致且调整后有
10、利于乙方的情形外，在合同有效期内不得调整报酬的计算依据、计算方法（六）绩效考核与报酬结果的确定：甲方有权根据其证券经纪人绩效考核的相关规章制度，对乙方履行本合同的情况和执业行为的合规性等事宜进行考核，并根据考核结果确定本条的报酬计算结果。乙方已经充分知晓并同意甲方的绩效考核相关规章制度。第十条 合同的变更任何对本合同的变更，均应由双方协商一致，并签署补充合同第十一条 合同的解除经甲乙双方协商一致可以解除合同。（一）有下列情形之一的，甲方可以解除合同：1、乙方不再具备规定的执业条件；2、乙方在执业过程中有违法违规行为；3、乙方超越代理权限或者执业地域范围执业4、乙方执业过程中出现客户大量投诉、重
11、大纠纷或不稳定事件的；5、乙方未能达到甲方与考核相关的规章制度和通知所规定的，或委托合同约定的考核标准的；6、其他法律法规和公司规章制度规定应当解除的情形。（二）有下列情形之一的，乙方可以解除合同：1、因甲方被监管机构依法责令暂停业务、撤销业务许可或者自行停业等原因，乙方无法正常执业；2、甲方未按照合同约定支付报酬；3、甲方相关管理制度违法违规或者违反合同，损害乙方合法权益。第十二条 合同的终止发生下列情形之一的，本合同应当终止：（一）代理期限届满；（二）其他法律、行政法规、监管机构、行政管理部门、自律规则和甲方规章制度规定，以及本合同约定的终止事由。第十三条 风险金和违约责任（一）甲方有权每
12、月在乙方报酬内提取风险金，提取比例为乙方每月报酬总额的（ ）；本合同生效后至第三年的四月底前未发生本条第（二）款情形的，则甲方应在本协议生效后第三年的四月底前发放乙方在本合同生效第一年累计的风险金本金；乙方在本合同生效第一年之后每年累计的风险金本金均按本款规定的条件、考察周期和时间予以发放。（二）甲方应在本合同终止满三个月后，在未发生下列情形的前提下，将乙方的风险金本金全额返还乙方，利息留付给甲方作为风险金管理的费用：1、乙方违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则及甲方的相关规章制度规定的行为；2、乙方违反本合同约定的行为；3、客户因乙方执业行为的合规性问题向监管部门或甲方
13、投诉且经查证属实的；4、因证券经纪人的执业行为造成客户与公司、客户与证券经纪人之间产生重大纠纷、造成不稳定事件，或者给公司或客户造成损失的；5、其他甲方规章制度和本合同规定的情形。（三）发生上款所列情形的，甲方有权采取以下措施追究乙方的违约责任，包括但不限于酌情扣发全部或部分风险金，暂缓支付或扣发应付乙方的全部或部分报酬；造成甲方或客户损失的，风险金不足以弥补的，乙方还应当赔偿由此造成的全部损失。第十四条 适用法律和争议处理方式 本合同适用中华人民共和国颁布的法律。双方因履行本合同而发生争议时，应平等协商解决，协商不成，可依法向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第十五条 生效条件本合同自双方签署并且乙方取得合法有效的证券经纪人执业证书之日起生效。第十六条 代理期限 乙方的代理期限为 年，自本合同生效之日起计算。第十七条 本合同一式三份，甲方执两份，乙方执一份，均具有同等法律效力。甲方： 乙方：盖章： 签名：日期： 年 月 日 日期： 年 月 日
