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1、合规大讨论学习纪要第三期一、时间：2013年10月29日 11:30-13:35二、地点：XXX部办公室三、参加人员：XXXXX四、会议议题（1）、学习2013年“合规大讨论”活动XX领导合规一堂课讲话ppt课件。（2）、部门成员通过此次讲座课件的学习，结合群众路线教育活动，深刻剖析自己在本职工作中存在的不合规之处及下一步整改措施。纪要事项 本次学习会议由区分行科技发展部负责人马明主持，会议围绕上述议题进行了认真讨论和研究。为进一步树立全员依法合规经营管理意识，提升法律法规与行业制度执行力，切实将邮储银行XX分行各层面“合规大讨论”活动推向深入，XX领导为XX分行全体员工上了一堂生动形象的20
2、13年“合规大讨论”活动合规一堂课。本部门按照总行及区分行关于开展此次活动的相关要求，积极响应号召，主动开展合规大讨论主题讨论会。会议过程中部门各成员积极踊跃，开展批评与自我批评，按照群众路线要求，不搞形式主义，改变文风会风，紧紧围绕会议主题找出自身及本部门不合规之处。本部门成员一致达成如下共识，今后的科技风险管理应从以下方面改善： 一、认真学习，提高思想素质，增强依法合规经营的理念 要加强法律法规、规章制度的学习，提高思想素质，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。银行员工加强对风险防范知识的学习，就能认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身是高风险行业，必须把风险防范放在
3、第一位。每天从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为。要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律的弊端，视制度为生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，规范操作，从源头上预防案件的发生。 二、从严治行，加强内控，把细节管理融入长效机制建设中，抓住“防”“查”“建”“纠”四个关键点，建立四种机制，实现四个转变。 一要“防”。建立群防群治机制。从事后查向事前防转变。要发动全员力量，共同参与，齐抓共管，切实提高全行员工依法合规经营意识，增强执行力，严格落实内控制度，杜绝有章不循违规操作，工作中责权不分，职责不明，授权不清，反程序操作等现象。 二要
4、“查”。建立监督检查长效机制。从集中检查向制度化经常化转变。稽核等相关检查部门要注重实效，提高科技手段在检查中的运用，实行重点检查与抽查相结合，现场检查与调取掌握监控相结合，对违规问题查实、查清、查准，检查不能三天打鱼两天晒网，要常抓不懈。被查部门要加强事后监督和事中复核，使“查”落实到每笔业务始终。 三要“建”。建立制度及时更新机制。从被动防向主动堵转变，充分利用检查结果，超前规划，及时查补，及时堵塞漏洞，制定相关制度时要由具有一定实践经验的人员参加，出台的制度要易操作，易检查，易评价。要加快机构扁平化改革步伐，切实解决基层机构多头管理，使制度执行能够“一戳到底”。 四要“纠”，实行属地、属
5、下、属权管理，违规必纠，对于发现问题，绝不搞“下不为例”，对直接管理者要问责，对检查者要问责，对用人者也要问责。通过 加强教育，加强检查，及时纠错，严格问责等多手段的综合运用，培养全行员工合、规经营意识，建设合规文化系统工程，营造业务发展的良好内部环境。 三、正视问题，构建信息科技风险合规管理体系。一是风险意识淡薄，经营银行就是运营风险，任何金融业务都有风险，只有采取识别、计量、监测、控制的方法才能使风险得到有效规避。二是不合规的现象较为严重。当前本单位中最易出现问题和案件的最多点、最难控制点，莫过于前台操作中存在的问题和隐患。三是针对发现的问题进行整改落实不够。针对这些差距，应该采取积极的对策和措施。四是银企密切配合。按照国家有关法规，谁受益谁担责的原则，银企双方都应承担起管理的责任。
