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1、银行支行年度案防内控履职情况报告XXX支行XX银监分局：根据XX银监分局关于印发XX州银行业金融机构高级管理人员年度履职考核实施方案的通知文件要求，我就年案防内控履职情况汇报如下：一、审慎、合规经营情况：1、坚持审慎、合规经营理念，认真解决好业务发展与合规经营之间的矛盾，在两者出现不可解决的矛盾时，首先考虑的是合规经营，宁可业务发展慢一点也要保证各条线业务的合规经营。2、年通过现场检查发现的问题：抽查1-6月通过工商验资E线通办理验资的业务6笔，验资资金进入账户后经办人员未在系统中作冻结处理；未与员工签订年度案防责任书；未建立支行案防督查发现问题和现场检查问题台账。二、内控制度建设情况：1、上
2、级行非常重视内控制度建设，根据各业务条线的风险点，建立了比较完善、能涵盖所有业务主要风险点的内控规章制度。（1）个金条线方面（全部有相关文件规定）：对挂失业务、挪用客户资金、个人理财业务、帐户开立、代收付业务、存款证明业务、个人网银业务、个人结售汇业务、业务印章管理、个人大额交易等建立了相关的规章制度、操作规程和操作风险提示。（2）公司条线方面（全部有相关文件规定）：对询证函、开户证明、验资证明、资信证明等建立了相关的规章制度、操作规程和操作风险提示。（3）分行制定了XXX银行XXX分行案件防范长效机制实施方案和XXX分行员工思想动态管理工作实施方案。确保案防工作持续良好的开展下去。（4）根据
3、XXX省分行派驻业务经理核准与监控要点（年版）及XXX省分行派驻业务经理履职所需规章制度清单（年版）加强了对派驻业务经理的管理和网点内控合规制度执行的力度。2、定期对各业务条线内控制度的执行情况的督查和指导由上级行统一组织实施。三、案防工作开展情况：1、案件防控工作领导小组由分行党委组织成立。2、根据分行的要求，认真组织落实分行制定的案防长效机制实施方案，确保各项制度执行到位。3、结合本支行的业务特点和各岗位职责以及内控制度所规定的业务操作规程，分别与大堂经理、派驻业务经理、助理业务经理、低柜和高柜柜员签订了案件防控工作目标责任书。4、认真及时组织好学习，提高员工对案防工作重要性的认识。（1）
4、、及时传达银监部门、上级行案件防控工作会议精神。重点组织学习了关于印发的通知XX银监发【】XX号文件、XXX银行XXX分行案件防范长效机制实施方案XXX银监保XX号文件以及银监会关于“加大防范操作风险工作13项工作”和新“双十禁”等内容。使员工牢固树立了“发展是第一要务、控险是第一责任”的思想。（2）、开展警示教育。坚持及时传达总行分行各期案情通报，及时掌握案件发生的特点，从中汲取经验教训。我支行于5月组织员工观看了由上海分行制作的实际案例警示教育片。10月组织员工开展了一次突发事件处置应急预案演练。11月参加了由分行组织的参观XXX监狱犯人现身说法教育。12月组织全体员工参加了“XX州年度干
5、部职工学法用法”和“员工双十禁”考试，合格率达到100。5、将各岗位员工的绩效考核与案防工作目标责任挂钩，根据省行、分行公布的内控合规考评结果进行考核，对存在严重违规情况的坚决实行“一票否决”的制度。我支行无严重违规情况发生。6、每季进行的案件风险排查由分行组织实施。7、每年组织的存款滚动式检查由分行组织实施。8、加强对员工8小时以外行为监测。针对当前案件的一些特点，监督8小时以外的“社交圈”、“生活圈”、“人际圈”，主要掌握员工是否痴迷于炒股、炒汇、中介、博彩等活动；是否有涉黄、涉赌、涉毒等行为；是否经常出入高档酒店、桑拿等娱乐场所，是否参与高消费娱乐活动；是否发现家庭收入与个人消费明显不符
6、；是否发现员工有其他不良行为等。每月末组织员工进行案件形势分析和员工思想动态排查。9、“四个规定动作”承诺书中的承诺事项由分行组织涉及小企业贷款相关部门具体落实。（我支行不办理具体贷款业务）10、严格按XXX分行年“深化内控和案防制度执行年活动”之关于“加大防范操作风险工作13项工作”任务分解表中内容认真组织员工分阶段落实。11、已建立XX州银行业金融机构现场检查发现问题整改台账和XX州银行业金融机构案件防控督查发现问题整改台账。现场检查发现问题整改6个，其中高风险问题5个，中风险问题1个。案件防控督查发现问题整改3个，全部为低风险问题。12、坚持每周一次制度学习，每月一次案件形势和员工思想动
7、态及行为分析，每季度参加一次由分行和银监局组织的案件形势分析会。每月一次案件形势分析和员工思想动态排查讲求学习讨论的时效性，要求每个员工都必须发言，查摆问题，共查摆66个问题，属于风险较高具有代表性的有8个问题。13、认真落实监管部门提出的案防工作意见和建议。银监分局每季度都要对我行进行案防工作督察，在督察过程中都会提出一些案防工作意见和建议，对于检查出的问题都会形成文件进行通报，我支行都会及时加以落实整改。银监局于4月8日对我支行进行了案防工作督察，存在的问题主要有：虽然组织了学习，但未对各岗位风险点进行查摆；员工的学习记录不完整，未及时与员工签订年度案防工作目标责任书；未建立支行案防督查发
8、现问题和现场检查问题整改台账。对银监局提出的整改意见和建议，我支行立即组织落实整改存在的问题：4月9日建立XX州银行业金融机构案件防控督查发现问题整改台账和XX州银行业金融机构现场检查发现问题整改台账；4月9日开始利用晨会和每月案防会对XX银监分局关于进一步加强案件防控长效机制建设的指导意见（修改）文件进行学习；4月15日与员工签订了年度案防责任书；4月16日建立了案防学习制度并要求每个员工必须有案防学习记录本，学习内容包括省行、分行、政府、公安、银监等部门转发的案防文件、安全通报及各类案防通知要求；5月26日开始在学习中针对各岗位风险点进行查摆、分析讨论。 14、根据XXX银行XXX省分行“
9、屡查屡犯”专项治理工作实施方案和XXX分行内控合规工作落实要求，我支行加大了对屡查屡犯、同质同类违规问题的处罚力度，决不姑息迁就。我支行无此类问题。待添加的隐藏文字内容215、经过银监分局的多次检查和耐心帮助，我支行的案防工作档案已基本达到制度化和规范化，案防资料分类、整理、完整存档。四、贷款新规执行情况（我支行不办理具体贷款业务）五、不良贷款“双控”工作落实情况（我支行不办理具体贷款业务）六、自觉接受配合监管部门开展监督管理工作情况1、监管部门要求报送各种监管报表、业务分析报告、业务统计报表及其他资料由分行统一报送。2、对监管部门现场检查、非现场检查、案件督查等提出的整改意见，我支行都及时一一加以落实整改。我支行无一例案件发生。3、发现重大事项在第一时间向监管部门报告。我支行无重大事项。4、认真落实银监分局和上级监管部门提出的其他监管要求。如有不妥之处，敬请批评指正XXX银行XXX市XXX支行
