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1、企业培训中心2013年工作总结与2014年工作思路一、2013年工作总结2013年是深交所走出困境，各项工作出现突破性转机的一年，也是培训中心快速发展，突飞猛进的一年。“国九条”的发布和中小企业板块的设立，为培训工作带来了新的契机。培训中心始终以“诚信、守法、创新”为培训工作的核心（一个核心），贴近中小板市场建设，贴近市场规范化运作（两个贴近），为中小企业规范上市服务，为上市公司规范运作服务，为市场主体规范发展服务（三项服务）。在培训开发、课程设计、培训组织、内部管理等方面都取得了长足的进步。（一）较好完成全年培训计划2013年度培训中心共组织各类培训活动30期，较03年增加13期，其中中小企
2、业改制上市培训班20期（1500多家企业（不含政府单位、中介机构），3800人次（含政府工作人员、中介机构人士），上市公司董事培训1期、独立董事培训2期，证券公司董事培训1期，产品创新培训2期，财务分析与财务战略培训1期，企业上市融资与资本运作研讨会1期，投资者关系管理培训班1期，讲座1期，累计参加培训人员5300多人次，较03年增加了3100人次。除此以外，培训中心人员参与交易所其他授课达30多场次。培训班名称地点合作单位参加人数举办日期截至2013年，培训中心先后举办了69期各类培训，累计培训9000人次（其中，4400名拟上市企业、中小企业、高科技企业、民营企业的高管人员参加培训）。（二
3、）重点开展中小企业改制上市培训根据深交所全年工作的整体安排，结合中小企业板建设取得突破性进展的实际情况，培训中心重点开展了中小企业改制上市培训。其目的是“从源头上提高上市公司的质量”，在改制之初及日常运作中，就灌输资本市场的运作理念和游戏规则。是“监管前移”的一项具体举措，是资本市场诚信建设与文化建设的一项重要内容。自2013年2月下旬中小企业改制上市培训班开班以来，一共举办了20期培训班，培训了约4400人次，有约1500家中小企业参加。培训内容包括：介绍中小企业板块及多层次资本市场的意义，介绍中小企业板块的制度安排和功能作用，介绍中小企业板块诚信、规范、创新的监管理念，使市场对中小企业板块
4、有比较全面的了解；中小企业改制上市法律框架、程序、以及改制上市中财务和法律问题，切实帮助中小企业了解、分析和讲解改制上市中的具体问题；企业发展战略、财务管理、公司治理等方面的课程，夯实企业基础管理能力，并提升规范运作意识。由深交所、当地主管单位、投资银行、会计师、律师等专业人士现场共同解答中小企业改制上市的问题，提供一站式服务。通过培训，我们介绍了深交所中小企业板块，推介了深交所，为中小企业提供了实实在在的服务；培育了上市资源，由上市推广部执笔，培训中心参与形成了中小企业上市资源报告；联络了老朋友，结识一批新朋友，各地政府、发改委、体改委、中小企业管理局以及投资银行、会计师事务所、律师事务所等
5、单位的领导和朋友给予改制上市培训班以大力的支持，对深交所中小企业板建设给予极大的关注；培训班得到了各地政府的高度重视，当地的媒体也进行了全面深入的报道，给予了很高的评价。通过每期的意见反馈表反映，大多数中小企业的学员都觉得培训举办得很及时、很有必要，对培训的效果也非常满意，希望以后多组办此类培训。在大范围开展培训的同时，还重点抓住培训资料的更新和改善。培训资料准备上突出我中心专业化、标准化的特点，做到从内容到形式的充实、详尽和高质量。在以前的培训课程体系的基础上，进一步完善。强化针对性和专业性，突出操作实务。增加案例解析比重，紧密联系企业迫切需要解决的问题。增设了专家集中答疑专门时间段，收到了
6、良好的效果。培训中心还在这些问题的基础上编制了改制上市培训班问题解答，把学员经常涉及到的100多个问题列举出来，请专家解答，印制到讲义中，每期培训班还设置了自测题，得到了学员的一致欢迎。另外，对材料的制作增加了有关市场宣传和上市指南的内容，使材料更能体现实用性和专业性。（三）深入强化培训管理和后续服务工作虽然培训工作繁重，但是培训的组织管理和培训的后续服务等工作并没有松懈。在改制上市培训开展之前，已经撰写完成改制上市培训服务手册，通过书面形式来确立指导培训工作的标准化流程、文本和案例、注意事项，我们称这个服务手册为“红宝书”，不但可以强化工作人员对培训管理的力度，还能对合作单位进行指导，有利于
7、培训在全国铺开的同时，保证培训的质量。培训中心的服务手册所设定的标准化流程已成为指导其他大型会议的样板。培训结束以后的后续档案管理工作非常重要，在交易所内部办公网改造以后，中心充分利用这个平台，指定专人负责，把每期培训的讲义、总结、照片、通讯录等资料分类放到办公网上，培训中心的全体人员都可以在网上共享电子资料库，包括：师资库、学员库、讲义库、图片库、相关资料库等。可以说，档案库是培训中心的“核心资产”，是今后培训的资源，是市场推广的资源。为了做到持续培训的目标，我中心培训后续服务及时跟进，包括向培训学员寄送内刊、导报，制作问题解答汇编，在创业家园网站上和学员交流等方式方法，都收到了较好的效果，
8、其中，创业家园网站（）全年点击量为180万次,较03年增长20%，日平均点击率5000次。（四）勇于创新，开拓培训新领域为了落实“内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排”（CEPA）中关于证券业的承诺，深交所培训中心与香港证券业学会合作，组办香港专业人员参加大陆证券法规考试，我中心承担培训和考务工作。本次考试报名人数为379人，实际应考考生人数为348人，缺考考生人数为31人，通过考试的考生人数为169人，平均分为59.73分，合格率占实际应考考生总人数的48.56%。后续将陆续承担第二期考试及内地从业人员香港从业资格考试。为贯彻落实国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见和全国证券
9、期货监管工作会议精神，推动资本市场的产品创新，深入研讨资本市场产品创新的热点、重点问题，总结创新管理的经验、方法，我中心举办了2期“资本市场产品创新与制度创新研讨班”。光第二期创新班我们在两天时间内就安排了15门课程，冀望给予学员的思维在较短时间内猛烈的冲击。研讨班获得了业内的强烈反响。券商和中介机构以及监管部门都对培训班投入了很大的热情。为了对上市公司进行持续的规范性培训，开发了“上市公司财务分析与财务战略培训班”。这个班本来计划是150人，但是报名非常踊跃，有400多人要求参加，因为场地问题，只好劝说学员下一期再来，但是还是有320人参加了培训，大部分学员是上市公司的财务总监和财务专业人员
10、，95%的学员对培训的效果非常满意。由于证监会关于上市公司董事长、董事的培训大纲迟迟未发布，我们对上市公司的培训开发了新的领域，与公司管理部共同组办“上市公司投资者关系管理培训班”。这个班第一期在长沙举办，收到了很好的效果。受中国证券业协会的委托，我中心开发实施了“证券公司董事培训班”。该培训为重要的市场主体券商在治理结构、规范运作、风险控制等方面提供深入的培训，该培训对于推动市场规范运作、进一步完善我所市场服务功能、推进我所会员服务的发展产生较大影响。在去年独立董事培训的良好基础上，今年继续举办了独立董事培训，并创造性地把独立董事培训放到沈阳举办，受到了中国证券业协会的高度赞扬。（五）其他工
11、作受中国证监会人教部的委托，设计开发了中国证监会会管干部业务培训班（10天）课程，以提高监管系统干部的业务素质与管理能力。我中心已经就教学内容、师资准备、场地安排进行了一系列完善的准备。4月，参与中国证监会上市部的上市公司培训计划大纲的编制，负责总纲的草拟和董事长、总经理、财务总监、独立董事的分大纲的草拟，和证监会、地方证监局、上交所多次磋商。4-5月，参与了尚福林主席指示、庄心一主席助理牵头的“中国资本市场培训调研报告”的前期调研和报告起草工作。策划中小企业板块的宣传和推广，参与有关宣传文章的修改整理，以及有关宣传手册、市场推广资料的编写、整理和编印工作。为了加强中小企业板块上市公司诚信建设
12、，我所制定了深圳证券交易所中小企业板块上市公司诚信建设指引，我中心也参与了制订工作。中小企业融资论坛、证券投资基金国际论坛等。我中心承担了有关本所举办的重要会议和论坛的会务和部分材料准备以及接待工作。在所内其他活动方面，我中心也积极参与：1） 何杰在证监会系统乒乓球比赛中获得第三名，并代表证监会系统参加全国金融系统比赛。2） 本所14周年所庆，我中心有1/2的人员参与。3） 本所年度运动会，我中心有1/3的人员参与。4） 所团委“创新”征文，我中心有1/3的人员参与，并全部获奖。（六）几点感受在中小企业板块成立以后的一系列培训成果看来，培训的功能凸显，由此可以看到，深交所当初创建培训中心是有远
13、见的。今年我中心何杰、文华同志参与了所内的国际交流，在这些海外交流中，他们都体会到交易所办培训机构这个创举在国际上都是超前的、有远见的。我国国内没有同类机构，这使得我们培训中心承担了很大一部分中国证监会、中国证券业协会的培训任务，成为业内有影响的证券培训机构。目前中心的培训已经逐步在形成序列化的长期培训，比如我们有17期上市公司董事培训、8期独立董事培训、20期改制上市培训，3期创新班，还打算把财务分析与财务战略研讨班坚持办下去，这样序列化的培训不但能起到规范的作用，还能通过持续的积累，不断完善培训，做出精品来。培训工作之所以有一些成绩，我们认为这与理事长与总经理室的大力支持是分不开的。理事长
14、曾说培训是一项潜移默化的工作，是利在当代、功在千秋的事业。在04年12月1日的专题会议上，理事长对中小板块的培育与培训工作予以充分肯定并寄予厚望，提出多耕耘，只要努力耕耘，就必然有所收获，并出三个走近（进）的思想，提出对偏远省份倾斜的思路，张育军总经理、宋丽萍副总经理和陈鸿桥副总经理对培训工作倾注了极大心血，多次莅临我们的培训班并亲自授课，足迹遍布大江南北。今年还有一个很大的感受，培训已经变成交易所和其他市场主体交流的名片，找上门的越来越多，各地政府、企业、中介高度重视，反应热烈，我们和各地政府主管机构和监管机构结下深厚的友谊，为今后长期工作的开展打下了良好基础。培训活动是宣言书、是播种机、是
15、工作队，是深交所一面响当当的品牌。值得一提的是，我中心全体工作人员都是牺牲自己的周末休息时间来办班，平均每个人占用了19个休息日。我们交易所的全体授课老师都免费授课，这靠的是什么？靠的是信念与理想，为中小企业更早更健康地步入资本市场、为中小企业规范成长、小康社会地早日达成，是每个深交所人义不容辞地责任。日常生活地点点滴滴要求我们体现深交所的形象，展现交易所的风貌、专业水准和服务理念。在培训工作中，我们也深切感受到，培训工作是培训他人，更是培训自己，培训团队，每一期培训班，我们都要与方方面面的人士打交道，不光自己的业务素质、会务与课程安排设计能力有所提高，更关键的是与人沟通的能力，处理各种复杂问
16、题的能力也得到了提升。二、2014年基本工作思路（一）现有企业（含上市、未上市企业）培训的深加工紧紧围绕中小企业培育工程，更加突出专业化、分层次，有针对性地培训。在巩固现有改制上市培训的基础上，广泛调动交易所内和所外专业机构的支持开发新的课程和班次。着重做好做细市场培育工作。精心准备，打好基础，迎接市场机遇期的来临。1、在尚未举办改制上市培训的地区举办与04年类似的改制上市培训6-9期。2、走近资本市场侧重未改制企业培训。此种培训兼顾欠发达的中西部地区，为中西部地区中小企业的发展服务。3、走进资本市场针对已改制的企业、进入辅导期的企业，采取小班的形式进行。深入一些重点地市，以答疑为主，重点培养
17、一批企业，和这些企业建立起紧密的联系。4、走进深交所这个层次的培训主要针对已经在我所上市的企业来展开，对他们进行持续教育，比如诚信、规范等问题。针对新的上市规则，结合已经颁布的上市公司培训大纲的要求，并专门与有关方面就过会（通过证监会审核）但尚未上市企业进行专题培训。在合规培训的同时，根据企业的不同需求设计专题培训班，如财务（税务）、战略培训等。上述培训与本所外派人员锻炼所提供的增值服务项相结合，重新设计课程、精心准备，其中二、三类培训可以采取小班的形式进行深入一些重点地市，以答疑为主，重点培养一批企业，和这样一批企业建立起紧密的联系。我们设想可以先联络好2-4个地市，然后带领一批老师在一周左
18、右的时间进行覆盖，统一教材，提高效率。（二）其他市场主体的培训：围绕本所LOF的推出以及海外基金业的发展，开辟基金专题培训，目前已经和基金债券部就课程和形式等问题进行了磋商。结合国九条债券市场发展小组措施的出台，举办1期债券市场培训班。继续举办证券市场创新产品与创新业务培训和公司财务分析与财务战略研讨班这两个有良好反响的系列培训。（三）其他相关工作1、市场推广：配合我所人员外派锻炼的计划，和外派人员合作，进行市场培育和服务。2、寻找专家：培训的一个重要部分是师资，在三年多的时间里，我们挖掘出了一批优秀的讲师，2014年还要继续发掘新的讲师，开发新的课程，保证每门课程有2-3名老师候选。今年要特
19、别注重对台湾地区老师的挖掘工作，以满足市场的需求。3、课程支持：在2013年教材编写经验的基础上，进一步推出配合培训课程的各类教材，上市公司和改制企业法规汇编重新修订，中小企业案例汇编等内容也将汇编成册。4、创业家园网站：创业家园网站现在已经成为我中心与学员交流和进行宣传的重要平台。2014年进行大范围改版，将为中小企业提供一个内容丰富、形式多样、方便快捷的网上多媒体教育平台；为培训班学员提供一个相互交流及快速获取各种相关资讯的窗口。优化培训栏目，充实信息公司维护人员的工作量，尝试由培训中心自主维护某些栏目。学员可以在网站上查找最新培训动态、创业新闻；可以在网站上下载最新的培训教材。5、中小企
20、业调研：培育上市资源和发掘上市资源是我们培训的目的之一，2014年在培训的同时要加大对上市资源的整理和调研工作，为我所的上市资源储备工作服务。6、合作：继续发展和相关机构的合作关系，和证监会相关部门、中国证券业协会、各地证券监管机构、市场中介机构、香港证券专业学会、所内各部门的关系。7、档案管理：在今年档案管理的成功经验上，把内部档案和培训档案更有系统地管理起来，形成完备的培训资源库。8、内部管理：把内部人才培养和工作结合起来，形成干中学、学中干的风气，提高员工素质，形成专业化的员工队伍。把培训工作提升到更专业的水平。专业化才能职业化，注重细节与过程，在过程控制中创造完美。（三）有关问题的思考
21、1、 分工合作问题改制上市培训与推广部明确分工，互相支持配合。每期培训都邀请推广部人员参加。上市公司培训、证券公司培训与其他部门配合开展。一直以来，这些培训工作都得到了公司管理部、发审监管部、会员管理部、综合研究所、行政服务公司的大力支持，今后协调与配合继续强化。2、培训中心业务素质的提高经过一年的工作，我们对培训有了更深层次的思索，工作培训是一种潜移默化的工作，要让企业从一开始就明白资本市场的游戏规则和运作理念，保证从娃娃抓起，夯实基础管理能力，这不仅对中小企业板块意义重大，对整个资本市场乃至国民经济的发展，都意义重大。这就需要我们的员工钻研专业知识，提高自身素质，把培训工作提升到更专业的水平。3、加大人财物的投入
