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1、合规文化建设规划(-)指导思想以党的二十大和二十届一中、二中全会精神为指导，以推进落实“坚定一个目标，实施三大战略，打造阳光团队，培养职业精神，构建合规文化发展思路为主线，以强化全员合规意识为重点，统筹规划、整体联动、多措并举，全面加强以合规文化为重点的廉洁文化、安全文化建设，培育形成继承传统、面向时代、弓I领发展、服务群众的新时期企业特色文化，为建成产量稳步增长、经济效益良好、企业管理规范、科技优势突出、安全环保先进、人才充分利用、内部和谐稳定的现代化公司提供坚强思想保障、强大精神动力和有力文化支撑。(二)基本原则坚持月跳大局，注重导向的原则。紧扣合规管理、依法治企目标,充分发挥文化导向作用
2、，营造以合规为荣、以违规为耻的良好风气，强化全员合规意识，提高依法治企水平与管控能力。坚持以人为本，注重普及的原则。坚持贴近生产、贴近基层、贴近员工，发挥员工群众在合规文化建设中的主体作用，大力开展普及性高、员工群众参与广泛的合规文化活动，努力营造人人参与合规文化建设的良好氛围。坚持继承创新,注重特色的原则。以超前意识进行继承和创新，将合规文化、阳光团队、耳只业精神等新元素融入公司现有文化体系，不断赋予大庆精神铁人精神、会战精神新的时代内涵，使公司文化的时代特征、行业特色和地域特点更力羊明。坚持循序渐进,注重实效的原则。要紧密联系公司生产经营和深化改革实际，紧扣生产经营目标和员工思想动态，深入
3、分析各类违规违纪现象及案件发生的根源，增强合规文化建设的针对性、操作性和实效性。（三）江目标1 .公司发展目标全面实现。企业文化引领方向、凝聚力量、提升管理、推动发展的作用有效发挥，将公司建设成为经济效益良好、企业管理规范、科技优势突出、安全环保先进、人才充分利用、内部和蝌定的现代化公司。2 .合规文彳匕体系基本建立。充分挖掘、提炼公司合规管理实践中形成的理念、格言、精神，通过持续开展合规文化建设，基本建成导向先进、覆盖全面、形式多样，能够满足公司高质量发展需要的合规文匕体系。3,合规文彳朦体不断丰富。围绕合规管理、廉洁从业、安全环保、阳光团队、职业精神等内容，策划推出一批合规文化产品，选树宣
4、传一批诚信合规典型，建设命名一批合规文彳修地，形成全方位、立体式的合规文化建设格局。4,诚信合规理念深入人心。员工主动合规意识和执行力显著增强,“合规是戋、违者必须买单的认识不断强化，“诚实守信、遵守规则的价值导向牢固树立，”指示月圾制度、信任不忘制度、习惯让位制度的理念深入人心，诚信合规成为干部的追求、员工的向往。四、合规文化建设的主要步骤和内容公司将分融合宣贯、根植深入、巩固提升、总结评估四个阶段,全面开展以合规文化为重点的企业文化建设，构建合规文化体系，完善合规管理制度，丰富合规文化载体，提高全员合规意识。（一）融合宣贯阶段（当前至f年）。宣贯理念，完善制度，不断强化员工合规意识。1 .
5、融合文化体系O大庆精神铁人精神、会战精神、“三老四严、四个一样和，岗位责任制，等优良传统，本身就蕴含着讲诚信、守规则的基本内涵，与合规管理的本质是相通的，体现了传统管理与现代企业治理的有机统一。要开展调查研究，广泛了解广大干部员工对合规文化建设，特别是文化体系融合的意见建议，进一步明确合规文化建设的总体思路、主要目标和具体措施O要开展理念征集，发动全体员工围绕合规管理、阳光团队、耳只业精神、安全生产、廉洁从业等主题，挖掘整理、总结提炼一批来自基层、来自群众，富有特色、深入人心的理念格言。要实施体系融合，将合规管理、阳光团队、耳只业精神等新元素融入公司文彳匕现有体系，不断赋予石油行业优良传统新的
6、时代内涵，使公司文化的时代特征、行业特色和地域特点更加鲜明。2 .完善制度随O以制度为内涵的文化才是具有长久生命力的文化，制度与文化之间是一个互为表里的关系。要把制度流程的完善作为合规文化建设的重要基础工作，开展制度体系四化建设。管理制度化，对照国家法律法规和集团公司规章制度，修订公司各项制度，确保公司制度合法合规。制度流程化,明确业务流程，干什么、怎么干、由谁来干；明确审批流程,工作干完以后,由谁来审批把关、谁来考核评价,通过流程来明确职责、协调关系、规范行为。流程表单化，把工作流程的关键环节和执行要素制成一张张简洁明了的表单，用直观图型和简洁文字体现工作要求，避免员工对制度文本理解不同造成
7、执行走样，使复杂问题简单化，降低制度流程的执行成本。表单信息化,把业务表单固化至憎息系统中，通过网上业务流转、工作审批、报表查询等功能，实现自动跟踪、检查、催办和稽核,最大限度地减少人为因素干扰。3建立员工合规档案O明确合规档案管理的内容、形式、标准，按照“分管负责、统一管理的原则，指定专人负责合规管理达标评级活动，专人归集、完善合规管理档案。通过建立全员合规档案管理制度，全面保存和记录员工合规资料和信息，及时了解员工思想动态，持续跟踪员工合规状况，实现对员工行为的持续管理。推行员工违规行为积分制度，提取规章制度要点，设置量化指标，对员工违反规章制度的行为进行登记扣分，定期进行考核奖惩。定期签
8、订合规承诺书,传导合规理念,解答员工疑惑，引导员工主动合规。4持续开展宣传教育。开展诚信合规手册和公司各项规章制度的学习教育，用规章制度、合规理念规范员工的从业行为。充分利用报纸、电视、网络等多种载体，通过形势任务教育、讨论反思活动、知识竞赛、书画上旗、摄影上演等不同形式的活动,大力宣扬合规文彳谑念,营造合规文化建设良好的环境和声势。开展合规宣讲活动,通过一把手讲合规，部门领导倡合规、广大员工“议合规”等形式，对身边的“典型人、典型事和具体案例进行剖析，摆事实、讲道理、讲制度、讲成效、讲危害,引导员工养成时时合规、事事合规、处处合规的良好习惯，实现由“要我合规向我要合规”的转变，由“形式合规向
9、颊的飞氏（二）榭稣入阶段（E年至E年）。丰富载体，培育特色，不断推动合规理领地生根。1 .打造合规文化名片。选树诚信合规典型，进一步完善先进典型选树宣传机制，以劳动模范、党员先锋等各级各类评选活动为载体，重点选树和宣传在诚实守信、爱岗敬业、廉洁从业等方面表现突出的干部员工，通过道德讲堂、专题报告、微电影、情景剧等形式，强化对典型人物的宣传，倡导形成以合规为荣，以违规为耻的良好风气O展示合规文化品牌，突出诚信合规主题,加大对公司文化品牌的宣传力度，着力提升和推介四大文化品牌，不断树立公司依法合规、诚实守信的良好形象。合规使用企业标识，认真落实集团公司关于统一企业标识的有关要求，分阶段、有重点地开
10、展标识检查整改工作，指导各单位规范组合、规范应用，不断推进标识应用规范化。2 .建设合规文彳匕阵地。围绕合规管理、廉洁从业、安全环保、阳光团队、职业精神等主题，培育打造合规文彳愧地、安全文化警示室、合规培训基地等一批合规文彳解地典型,以点带面推进合规文化进班子、进机关、进厂区、进岗位、进家庭。突出合规文化主题,对已有企业精神教育基地进行升级改造，不断注入合规元素，补充合规内容,添力哈规典型，讲述合规故事。加强新闻宣传阵地建设，突出“打造阳光团队、培养职业精神、构建合规文化主题宣传，以石油报、电视台为主阵地，继续办好企业文化内刊等期刊，提升企业网、微博、微信等新媒体的应用水平，及时更新公共场所大
11、型广告牌、宣传栏和宣传灯箱，发出好声音，传播正能量。3 .推出特色文彳匕产品。修订企业文化手册，重点阐明公司依法管理、合规经营的基本取向和价值观,明确员工基本行为规范，使其对内成为合规管理的总规则,对外成为合规经营的总宣示。编发廉洁文化手册，进一步总结提炼以诚信合规为主的廉洁文化理念格言，丰富完善廉洁文化内涵。修订安全文化手册，整合提炼安全合规文彳匕理念,教育引导干部员工转变不良的安全态度和思想意识。编发违规典型案例警示教育材料，用好用活反面教材，用身边的事教育身边的人，强化干部员工的合规意识。开发合规文化电子产品，适应员工视听习惯变化，制作推出电脑屏保、PPT模版、手机壁纸、动漫作品等一系列
12、具有企业特色的合规文化电子产品，通过公司门户网站和公司微博、微信公众平台，广泛宣传展示，营造浓厚的合规文化氛围。（三）巩固提升阶段（E年）。建立机制，形成就,不断将合规文彳腱设引向深入。1.构建宣传教育机制。将诚信合规理念与廉洁从业、安全环保的各项制度，作为干部员工入厂培训、上岗培训、任职培训和日常培训的必修课，坚持做好合规教育四必讲。第一，新员工入厂要讲,通过合规宣讲，对新员工进行系列合规制度教育，引导他们从进入公司的第一天开始就力求做到依法合规，坚守合规雌。第二，干部员工上岗、转岗、提职要讲，通过诫勉谈话、廉政提示，教育员工树立正确的人生观、价值观。第三，检查发现违规问题要讲，通过剖析违规
13、问题，特别是让相关违规人员现身说法”，带着违规问题讲危害、讲教训，督促员工剖析整改促合规。第四，年度总结要讲，通过总结合规成效、经验与不足，引导员工牢固树立新型合规理念,主动自觉依法合规。2,构建监督通报腕机制。健全完善员工相关事项登记报告制度,凡不按时、不如实报告或隐瞒不报的，视情节轻重给予批评教育并限期改正，构成违纪的给予纪律处分。健全完善举报平台，公布举报方式，鼓励员工、交易方及社会人士举报违法违规人员和问题，充分发挥举报制度对违规人员的震慑作用。严格落实干部年度述职述廉述合规制度，实行合规例会制，定期通报分析合规风险状况，及时发现并提示合规风险。将合规检查座谈会、问题通报会作为反腐倡廉
14、、安全环保、工程建设等各类检查活动的必经程序,及时通报问题，揭示隐患，宣讲合规。3.构建评价考核腕机制。制定实施合规管理考核评价体系，每年开展一次合规评价考核，把评价考核结果纳入年终绩效考核，对发生违规事件的单位和个人，要从严扣减绩效考核分值，对举报、抵制违规有贡献的单位和个人，要给予保护、表扬或奖励,充分发挥合规文化的激励引导作用。将合规文化建设纳入党群量化考核，坚持每年对合规文化建设情况和效果进行检查评价，认真查找工作中存在的问题和不足，针对突出问题，不断调整工作重点,及时落实并强化整改措施，推动合规文化建设沿着制度化、规范化、程序化的轨道健康发展。（四）总结评估阶段（I年）。总结经验，明
15、确思路，推动合规匕建设向纵深发展。1 .开展回头看活动。对开展合规文化建设情况进行全面回顾总结，看基本环节是否遗漏，看，规定动作，是否到位，“自选动作，是否有特色有亮点，重点反思合规文化体系是否完善，文化建设与生产经营管理是否相互融合，理念宣贯效果如何、群众满意度如何。对合规文化建设不力、效果不理想、多数群众不认可的单位，要及时督促改进。采取走出去与“请进来相结合的方式，向合规文化建设实践开展较早、经验丰富的石油行业或金融行业单位取经，加强经验交流，虚心学习借鉴。2 .开展理论研究O充分发挥政研会作用，积极引导广大宣传思想文化工作者在选题策划上下功夫，在调查研究上下功夫,在成果转化上下功夫，通
16、过开展合规文化建设、合规理念宣贯、合规制度执行、合规效果分析等课题研究，及时总结员工群众中生动鲜活的合规文化仓IJ新经验,形成一批合规文化建设、宣贯、应用的优秀理论成果。3 .全面总结评估。在广泛调查研究，认真倾听各级领导和广大员工对合规文化建设的认识、看法以及意见、建议的基础上，认真总结合规文化建设经验教训，对规划执行情况和执行效果进行科学诊断和评估，分析合规文化建设存在的问题以及今后的发展思路，表彰合规文化建设工作先进单位和个人，树立一批合规文化先进典型,促进合规文化建设工作常抓不懈，常抓常新。特别要说明的是，以上四个阶段是为了突出不同时期的工作重点而进行的一种划分，在具体推进过程中，要根
17、据实际情况对各阶段时间节点进行适当调整，并将理念宣贯、载体建设、制度完善等重点工作贯穿始终，不分段、不转段，重实际、求实效。五、保障措施（-）加强组织领导。各单位要站在对公司发展负责的高度，深刻认识合规文化建设的重要地位和作用，把合规文化建设纳入各单位发展建设的总体规划。两级领导干部要坚持合规从高层做起”，不但要成为合规文化建设的科学决策者、积极倡导者，而且要成为合规文化及规章制度的模范执行者,切实发挥表率作用，确保合规文化建设导向正确。（二）健全工作机制。要坚持和完善党委统一领导、党政齐抓共管，形成宣传文化部门和各单位组织协调，规划计划、财务资产等部门分工负责，工会、共青团、文联等组织积极参
18、与的联动工作体制和工作格局。机关部门要率先落实合规文化建设措施，将诚信合规作为尽职履责的基本要求，全面纳入工作安排、制度流程、指导培训、指标设计、考核评价等各个方面。（三）促进全员参与。坚持把广大员工群众作为公司合规文化建设的主体，为其成长和发挥作用提供广阔舞台。两级机关部门要通过日常管理工作，将合规文彳匕理念灌输到下级部门和基层一线，嵌入到经营管理全过程，带动全员合规操作。各单位要将规范员工行为操守、业务操作、执行规章制度，作为上岗操作的基本要求，做到人人合规、事事合规、时时合规。（四）注酸潴兼顾。合规文化建设要紧紧围绕公司改革发展的中心任务，与全面推进依法治企相结合，与全面推进合规管理相结合,与全面完成各项生产经营任务相结合，使合规文化建设切实融入到员工的日常行为规范、融入到具体的岗位操作中，以合规文化建设的明显成效，推动各项工作健康快速发展。（五）保证资金投入。要建立以公司投入为主、多渠道资金筹措保障体系，保证合规文化建设必要的资金投入。同时，各单位也要采取措施，通过各种渠道筹措资金，争取拿出专项资金，作为合规文化建设的费用，保证合规文化建设所需的资金。
