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1、第五章 科技报告检索 科技报告是对科学、技术研究结果的报告或研究进展的记录。它可以是科研成果的总结，也可以是科研进展情况的实际记录。许多最新的研究成果，尤其是尖端学科的最新探索往往出现在科技报告中。随着科技和经济的发展，科技报告数量迅速增长，1945-1950年间年产量在7500100000件之间，至70年代增至每年5万-50万件， 到80年代每年约达百万件，成为宝贵的科技信息源。1. 科技报告的类型和特点2. 各国科技报告的检索3. 美国科技报告的检索4. 科技报告原文的获取5. 科技报告的计算机检索 1. 科技报告的类型和特点 (1). 科技报告的类型(2). 科技报告的特点 (3). 科
2、技报告的编号 (1). 科技报告的类型科技报告可划分为不同类型：1) 按内容可分为：基础理论研究和工程技术两大类。 2) 按形式可分为：技术报告(Technical Reports, 简称TR)、技术札记(Technical Notes,简称TN)、技术论文(Technical Papers, 简称TP)、技术备忘录(Technical Memorandum,简称TM)、通报(Bulletin)、技术译文(Technical Translations, 简称TT)、合同户报告(Contractor Reports, 简称CR)、特种出版物(Special Publications, 简称SP)
3、、其它(如：会议出版物、教学用出版物、参考出版物、专利申请说明书及统计资料)等。 3) 按研究进展程度可分为：初步报告(Primary Report)、进展报告(Progress Report)、中间报告(Interim Report)、终结报告(Final Report)。 4) 按流通范围可分为：绝密报告(Top Secret Report)、机密报告(Secret Report)、秘密报告(Confidential Report)、非密限制发行报告(Restricted Report)、非密报告(Unclassified Report)、解密报告(Declassified Report)
4、。属于保密的科技报告大多属于军事、国防工业和尖端技术成果。(2). 科技报告的特点 一. 反映新的科技成果迅速：由于有专门的出版机构和发行渠道，科研成果通过科技报告的形式发表通常比期刊早一年左右。二. 内容新颖、专深具体：科技报告报道的题目大都涉及尖端科学的最新研究成果，对问题研究的论述包括各种研究方案的选择和比较，各种可供参考的数据和图表、成功与失败的实践经验等，内容很具体。三. 种类多、数量大：科技报告几乎涉及整个科学、技术领域以及社会科学、行为科学和部分人文科学。据统计，全世界每年出版的科技报告数量达100万件以上。其中，最多的是美国，约占83.5%，其次为英国，占5%，德国、法国各占1
5、.5%。此外，日、苏、加等国也都有一定数量的科技报告。四. 出版形式独特：每篇科技报告都是独立的、特定专题的技术文献，独自成册，以单行本形式出版发行。但是，同一单位、同一系统或同一类型的科技报告，都有连续编号，每篇报告一个号码。科技报告一般无固定出版周期，报告的页数多少不等，多至八、九百页，少至几页。除一部分技术报告可直接订购外，多数不公开发行。(3). 科技报告的编号 科技报告都有一个编号，但各系统、各单位的编号方法不完全相同，代号的结构形式也比较复杂。国外常见的主要科技报告的代号，一般有以下几种类型的符号： 一. 机构代号：机构代号是科技报告的主要部分，一般以编辑、出版、发行机构名称的首字
6、母标在报告代号的首位，例如：DOE-，代表“美国能源部”。 二. 类型代号：主要代表科技报告的类型。(1) 用缩写字母表示，如：PR-进展报告Progress ReportQPR-季度进展报告Quarterly Progress ReportTM-技术备忘录Technical MemorandumTP-技术论文Technical PapersTT-技术译文Technical Translations(2) 用数字表示，如：DOE(原为AEC)报告的：TID-3000代表文献目录TID-5000代表研究发展报告TID-7000代表特殊出版物TID-8000代表丛书TID-10000代表按“民用计
7、划”公布的研究报告 三. 密级代号：代表科技报告的保密情况，如：ARR-绝密报告S-机密报告C-保密报告R-控制发行的报告 U-非保密报告 四.分类代号：用字母或数字表示报告的主题分类，如：P-物理学(Physics) 五.日期代号和序号：用数字表示报告出版发行年份和报告的顺序号，如： STANCS82916(机构)(年份)(序号)2. 各国科技报告的检索 (1)、中文科技报告的检索 (2)、其他国家科技报告的检索 (1). 中文科技报告的检索 一.科学技术研究成果公报 它是专门报道和检索科学技术研究成果的工具。1963年创刊，月刊。1966年停刊，1981年5月复刊。由国家科委科技成果管理办
8、公室编辑，科技文献出版社出版。每期内容分五大类：农业、林业；工业、交通及环境科学；医药、卫生；基础科学；其它。二.中国国防科技报告通报及索引月刊，国防科工委情报研究所编，原名国防科技资料目录。本刊报道与检索该所收藏的中文国防科研、实验、生产和作战训练中产生并经过加工整理的科技报告和有关科技资料。三.中国机械工业科技成果通报机械工业部科技信息研究所主办。本刊报道内容包括：基础理论研究成果、科研成果、新产品研制成果、软科学成果、专利成果等，按类编排。四.湖南省科学技术研究成果公报(内部资料)湖南省科委成果处编辑。该公报汇集了湖南省科技成果或国家级科技成果，款目按中国图书资料分类法划分的专业类别顺序
9、排列。 五.台湾科技文献通报六.科学技术译文通报，月刊，中国科学技术情报研究所编辑。七.对外科技交流通报，双月刊，中国科学技术情报研究所编辑。八.美国政府研究报告通报(中译本)，月刊，中国科学技术情报研究所编辑。(2). 其它国家科技报告的检索 英国一些政府机构发行一定数量的研究报告。其中较常见的有：英国原子能管理局的UKAEA报告；科学与工业研究部的DSTR报告；英国航空研究委员会的BARC报告；英国图书馆出借部入藏的BLLD报告。英国的科技报告，可通过以下工具检索：BLLD通报(BLLD Announcement Bulletin)、研究与发展文摘(R&D Abstracts)、英国原子能
10、委员会报告指南(Guide to UKAEA Documents)。苏联全苏科技情报研究所负责全国科学研究和试验设计的成果登记、收集和累积工作，并连续出版一套命名为“科学技术总结”的汇总性报告。此外，许多科研设计部门和大学也不定期地连续出版一些类似研究报告的“著作集”和“学术札记”。 日本一些国立或公立研究机构、公司企业的研究机构、大学附设的研究机构及民间研究机构也出版一定数量的研究报告。例如，东京大学原子能研究所的INS-PH报告(高能物理研究报告)、INS-PT报告(物理学理论研究报告)、INS-TCA报告(宇宙线研究报告)；科学技术厅航空宇宙技术研究所的NAL-TM报告；工业技术院电子技
11、术综合研究所的研究报告和调查报告。另外，法国原子能委员会的CEA报告，加拿大原子能有限公司的AECL报告，德国航空研究所的DVR报告等，都是比较有名的研究报告系列。 3.美国科技报告的检索 (1)、美国政府的科技报告 (2)、美国政府科技报告的检索(1). 美国政府的科技报告 在世界各国数量庞大的各类科技报告中，以美国政府的科技报告为最多，而且比较系统。其中，历史悠久，报告量多，参考和利用价值大的主要有四类，即通常所说的“四大报告”PB报告、AD报告、NASA报告和DOE报告。这四种报告的累积量都在几十万篇以上，占全世界科技报告的大多数。1).PB报告 第二次世界大战结束时，美国从当时的战败国
12、德、日、意、奥等国获得了一批战时机密资料。美国政府为了系统地整理、利用这批资料，于1945年成立了美国商务部出版局(Office of the Publication Board)，负责出版这些资料。称为PB报告。PB报告的编号原采用流水号前冠以PB代码，到1979年编到PB-301431。1980年采用新的编号，即“PB+年代+顺序号”，如：PB85-426858。2).AD报告 AD报告原为美国武装部队技术情报局（Armed Services Technical Information Agency,简称ASTIA）收集、出版的科技报告，始于1951年。由ASTIA统一编号，称为ASTIA
13、 Documents，简称AD报告。AD报告的密级包括机密、秘密、内部限制发行、非密公开发行四级。报告号的编号方法起初采取混排，后在AD后再加一个字母，以区分不同密级，如：AD-A表示公开报告、AD-B表示内部限制发行报告、AD-C表示秘密、机密报告等。3).NASA报告 NASA报告是美国国家航空和航天局（National Aeronautics and Space Administration，简称NASA）出版的科技报告。NASA的前身是成立于1915年的美国国家航空咨询委员会（National Advisory Committee for Aeronautics，简称NACA），是美国
14、最主要的航空科学研究机构。苏联于1957年发射了世界上第一颗人造地球卫星后，美苏在宇宙空间技术方面的竞争日益加剧。于是，美国国会对NACA进行了改组，于1958年正式成立NASA，负责协调和指导美国的航空和空间科研机构。NACA和NASA及其所属的科研机构及合同户产生的大量科技报告均冠以NACA或NASA编号，故称为NASA报告。NASA报告号采用“NASA-报告类型-顺序号”的表示法，报告类型包括：NASA-TR-R- 技术报告NASA-TN-D- 技术札记NASA-TM-X- 技术备忘录NASA-TP- 技术论文NASA-TT-F- 技术译文NASA-CR- 合同户报告NASA-CP- 会
15、议出版物 NASA-Case 专利说明书NASA-SP- 特种出版物4). DOE报告 DOE报告是美国能源部(Department of Energy，简称DOE)出版的报告。它原是美国原子能委员会(Atomic Energy Commission，简称AEC)出版的科技报告，称AEC报告。AEC组织成立于1946年，1974年撤消，成立了能源研究与发展署(energy Research and Development Administration，简称ERDA)。AEC/ERDA/DOE报告号不象PB、AD、NASA报告那样有统一编号，它是由各研究机构名称的缩写字母加数字号码构成。由于所属
16、机构较多，编码较复杂，难以识别，可查找1972年再版的“TID-85-R12”一书，来判断是否AEC/ERDA/DOE报告。另外，美国政府机构发行的研究报告还有其它许多系列，其中较重要的有： COM报告（美国商务部的入藏报告）E报告（地球资源计划调查报告，多数兼有 NASA-CR号）ED报告（美国教育资源情报中心入藏的报告）EIS报告（环境影响陈述报告） HRP报告（健康资源规划报告）JPRS报告（出版研究联合服务处翻译的苏联东欧的研究报告）RAND报告（兰德公司的研究报告） (2). 美国政府科技报告的检索 美国政府科技报告的检索工具种类较多。有报道PB报告的美国政府研究与发展报告(US G
17、RDE)，报道AD报告的技术文摘通报(TAB)，报道NASA报告的宇航科技报告(STAR)，报道AEC报告的核科学文摘(NSA)，以及报道DOE报告的能源研究文摘(ERA)等。其中，比较全面、系统地综合报道美国政府四大报告的是政府报告通报及索引(Government Report Announcements & Index，简称GRA&I)。. 美国政府报告通报及索引(GRA&I)1). GRA&I概况 GRA&I由美国商务部国家技术情报服务处(National Technical Information Service，NTIS)编辑出版。它创刊于1946年，原名为科学与工业报告目录(Bib
18、liography of Scientific and Industrial Reports)。之后，曾改名为技术报告目录(Bibliography of Technical Reports)、美国政府研究报告(U.S. Government Research Reports)、美国政府研究和发展报告(U.S. Government Research and Development Reports)、政府报告通报(Government Reports Announcements)。1975年4月，与政府报告索引(GRI)合并，改为政府报告通报及索引(GRA&I)。2). GRA&I的编排与著录
19、 GRA&I(样页)的文摘通报部分按分类编排，采用NTIS的主题分类表（NTIS Subject Category）分类，每期GRA&I的通报前面都有该分类表。1987年以前，分类目次表包括22个大类、178个小类。大类用数字表示，如“4. Atmospheric Science”。小类用数字与字母组合的代码表示，如“4A. Atmospheric Physics”。现在，该分类目次表共包括38个大类、363个小类，不再使用类号，直接按大类类名和小类类名的字顺排列。38大类见下表所示：Administration & Management 行政管理Aeronautics & Aerodynam
20、ics 航空学与空气动力学Agriculture & Food 农业与食品Astronomy & Astrophysics 天文学与天体物理学Atmospheric Sciences 大气科学Behavior & Society 行为与社会Biomedical Technology & Human Factors Engineering 生物医学技术与工程Building Industry Technology 建筑工业技术Business & Economics 商业与经济学Chemistry 化学Civil Engineering 土木工程Combustion, Engines, & Pr
21、opellants 燃烧、发动机与推进剂Communication 通信Computers, Control & Information Theory 计算机、控制与信息论Detection & Countermeasures 检测与对抗Electrotechnology 电子工程Energy 能源Environmental Pollution & Control 环境污染与控制Health Care 保健Industrial & Mechanical Engineering 工业与机械工程Library & Information Sciences 图书馆与信息科学Manufacturing
22、 Technology 制造工程Material Sciences 材料科学Mathematical Sciences 数学Medicine & Biology 医学与生物学Military Sciences 军事科学Missile Technology 导弹技术natural Resources & Earth Sciences 自然资源与地球科学Navigation, Guidance, & Control 导航、制导与控制Nuclear Science &technology 核科学技术Ocean Technology & Engineering 海洋技术与工程Ordnance 军械Ph
23、otography & Recording Devices 摄影与记录设备Physics 物理学Problem-Solving Information For State & Local Governments 为州与地方政府解决问题的信息Space Technology 空间技术Transportation 运输urban & Regional Technology & Development 城市和地区技术与发展3). GRA&I的辅助索引 自1965年至今，GRA&I一直按期和卷编有五种索引。1975年4月4日以前，正文和索引是分成两部分单独出版，此后合并在一起出版。 关键词索引(样页）
24、（Keyword Index）：本索引原称Subject Index。自1980年第22期起，除了采用规范的主题词（分别来自NTIS、DOE、DOD、NASA等编制的主题词表）做标目外，还选用了一部分未经规范的关键词，索引改名为Keyword Index。其下著录报告题目、NTIS订购号和文摘号。关键词下的各款目再按NTIS订购号排列。说明：关键词；报告题目；订购号/辅助代码；文摘号。 个人著者索引(样页）：凡文摘中出现过的个人著者（最多收录五人）都编入此索引。用著者姓名做标目，其余的和关键词索引相同。同一著者的各款目再按NTIS订购号排列。说明：著者姓名；报告题目；订购号/辅助代码；文摘号。
25、 . 美国宇航科技报告(STAR) 宇航科技报告(Scientific and Technical Aerospace Reports，简称STAR)由美国国家航空和宇航局(NASA)编辑出版，它是系统报道NASA报告及其他有关的航天科技文献(不包括期刊)的文摘刊物。1963年创刊，半月刊，1993年改为月刊。STAR报道范围包括：NASA及其合同户编写的科技报告；美国其他政府机构、研制机构、大学及私营公司发表的科技报告；NASA所拥有的专利、学位论文和专著；外国公开发表的科技报告；STAR也转载了一定数量的AD、PB、DOE报告。STAR每期所附的五种索引是：主题索引、个人著者索引、团体来源
26、索引、合同号索引、报告号/入藏号索引。STAR还出版有累积索引，包括季度、半年度和年度索引。检索方法与GRA&I相似。另外，国际宇航文摘(International Aerospace Abstracts, IAA),侧重报道与STAR所报道的专业相同的有关期刊论文、图书、会议论文、全译本期刊以及某些外国的学位论文的文献摘要。IAA由美国航空和宇航学会(AIAA)编辑出版，1961年创刊。1963年正式与STAR结为姊妹刊，由月刊改为半月刊。两者采用的分类表完全相同，结构方面也有许多共同之处。. 美国能源研究文摘(ERA) 能源研究文摘(Energy Research Abstracts，简称
27、ERA)由美国能源部科技情报局(OSTI)编辑出版。1976年创刊，半月刊。它是检索DOE报告的主要检索工具。ERA报道的文献以美国能源部及其所属单位编写的全部科技报告、期刊论文、会议论文和会议录、图书、专利、学位论文和专著为主，也有其它单位(包括美国以外的单位)编写的与能源有关的文献，报道内容主要集中在能源的各个方面，也报道安全、环境科学、生物医学、物理学以及法规等领域。ERA的文献按分类编排，共分38大类，313小类。ERA每期附有五种索引：主题索引、个人著者索引、团体著者索引、合同号索引和报告号索引。ERA还出版相应的半年度和年度累积索引，内容包括每期的五种索引。检索方法与GRA&I相似
28、。检索ERDA/DOE报告的工具还有：1)原子索引(Atomindex)：1970年创刊，半月刊，由“国际核子情报系统”(INIS)编辑出版的一种国际性文摘刊物。它以文摘方式报道100多个国家和十几个国际组织出版的有关核科学技术方面的研究报告、会议论文、学位论文、专利说明书、标准、期刊论文和图书等，收录量高达90%，是检索核子科学文献的主要大型检索刊物。每期附有主题索引、个人著者索引、机构索引、会议日期索引、会议地点索引、报告号标准号和专利号索引。另外，还出版有半年和全年度累积索引。其使用方法同ERA。2)核科学文摘(Nuclear Science Abstracts，NSA)：1948年创刊
29、，月刊。 1973年改为半月刊，1976年停刊。NSA是系统报道非保密的或已经解密的AEC报告的主要文摘刊物，也是报道世界范围的核科学文献的文摘刊物，曾经是人们查找原子能文献的主要工具。每期附有团体著者索引、个人著者索引、主题索引及报告号索引。每季度末出版有累积索引，年终出版有全年累积索引。另外，还出版有多年度累积索引。1976年以后，其地位被 原子索引和能源研究文摘所取代。4. 科技报告原文的获取 NTIS订购号是获得科技报告原文的主要依据，由订购号可以向NTIS直接订购报告的复印件、缩微件。另外也可向国内的收藏单位索取。我国从60年代初引进科技报告，数量逐年增加。从60年代中期开始，科技报
30、告的引进逐步从书本型改为缩微片的全套订购。中国科学技术信息研究所是我国引进科技报告最主要的单位；上海科技信息研究所也有四大报告的原文馆藏；中国国防科技信息中心收藏有大量的AD和NASA报告，AD报告的公开、解密部分的收藏量已达40多万件，占其全部出版总量的80%；中国科学院文献中心是收藏PB报告最全的单位；核工业部情报所收藏有较多的DOE报告。5.科技报告的计算机检索 (1)、科技报告联机数据库(2)、科技报告光盘数据库(3)、科技报告的网络检索(1). 科技报告联机数据库1) DIALOG联机系统：与GRA&I对应的“NTIS美国政府报告数据库”，在DIALOG联机系统中是第6号文档，存储有
31、1964年至今的报告摘要，文档规模已达190万篇记录，每双周更新。在DIALOG系统中的第103号文档为“ENERGY SCIENCE & TECHNOLOGY能源科学与技术数据库”，此数据库包含了ERA的内容，存储1974年至今的信息，文档规模达280多万篇记录。Progress(FEDRIP)(Unabridged)联邦政府进展中研究报告(全部)数据库”，为第266号文档。 2) ESA/IRS联机系统：“NASA数据库”，空间与航天技术，存储1962年至今的报告，每月更新。 3) STN联机系统：“FBR数据库”，联邦德国研究报告，存储1985年至今的报告。 4) 北京文献服务处的BDS
32、IRS全文信息联机检索系统有“美国政府研究报告文摘库NTIS”(1963年至今)、“中国国防科技报告题录库”(1978年至今)。 5) 中国科技情报所的TRIP联机检索系统有“中国重大科技成果数据库STAC”，报道国家级的科技成果，涉及农林、工业、交通运输、环境科学、医疗卫生、基础科学等内容，是科学技术研究成果公报的机读版，收录了1986年至今的信息，每季度更新。 (2). 科技报告光盘数据库 NTIS光盘数据库属DIALOG联机数据库光盘产品，使用检索软件KR OnDisc System，该软件提供简易菜单检索和DIALOG命令检索两种检索模式：菜单检索方式无须记忆命令，每一检索步骤都是系统
33、提供菜单，用户选择项目，反复进行直至得到检索结果。命令检索方式与联机检索类似，即通过输入检索指令的方式完成检索操作。WINDOWS环境下的网络检索，为用户提供了如下检索途径：1)Word/Phrase Index(字/词组索引检索)在此页面的Enter窗口键入检索词的前几个字符，屏幕下方会显示出相应的索引词典，用鼠标可在词典中浏览、选择检索词。用户可以同时选择多个检索词，系统对这些检索词按逻辑“或”的关系处理。 2)NTIS Subject Heading(NTIS主题词检索)在此页面的Enter窗口键入主题词的前几个字符，屏幕下方会显示出相应的索引词典，用鼠标可在词典中浏览、选择主题词。用户
34、可以同时选择多个主题词，系统对这些词按逻辑“或”的关系处理。 3)Author Name(作者检索)在此页面的Enter窗口键入作者姓名的前几个字符，屏幕下方会显示出作者索引词典，用户用鼠标可在词典中浏览、选择所要检索的作者姓名。用户可以同时选择多个作者，系统对这些作者姓名按逻辑“或”的关系处理。在索引中作者姓名的表示方法一般按姓、逗号、空格、名(或名字缩写)的顺序。 (3). 科技报告的网络检索 1) NTIS：www.ntis.gov2) NASA STI：www.sti.nasa.gov/STI-homepage.html3) DOE：http:/www.doe.gov美国能源部的网址。
35、管理美国各种核动力计划，每年与高等院校、公司和其他非赢利组织签订约1亿美元的合同以支持核领域的学术、科研、信息和管理方面的活动。4) STINET：stinet.dtic.mil美国国防科技信息网其他数据库与资源(STINET-Other Databases and Resources) ，列出了美国国防科技信息网提供的其他信息资源和服务。5) AIAA：www.aiaa.org美国航空航天研究所(American Institute of Aeronautics and Astronautics，AIAA) 的网址。此机构是一非赢利机构，是美国在国际宇航联盟和国际航空科学协会的代表，是一个全球性组织。6) FedWorld：www.fedworld.gov美国FedWorld信息网(FedWorld Information Network)的网址。为了提供一个集中的、对美国政府信息的在线查询点，美国技术情报局(NTIS) 于1992年11月建立了FedWorld。提供FedWorld可访问的20多个库，对1万多篇文献进行查询。10
