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1、企业重大法律风险的识别与防控一、企业法律风险管理的框架没有识别的风险是无法防控的。而想要识别，首先要进行分类，公司法律风险大致进行了以下三种的分类：（一）以风险的大小为划分标准。公司领导往往是关注重大事务，然而从法律角度来说，法务人员往往会注重法律的细微之处。但如果把所有的细碎法律风险都暴露到企业防控中，容易导致信息过窄，也不便于掌握。尤其是在当今企业运营过程中，企业防控没有真正广泛开展的前提下，如果想做得过于精细化，就违背了“完成胜于完美”的这种高效理念。因此，我们重点关注的是可能带给企业灭顶之灾的重大风险。（二）以常见的风险为划分标准，包括刑事法律风险，民事法律风险，行政法律风险，其中刑事
2、法律的风险是最大的。但是这种划分存在局限性，即只利于研究，不利于实际操作。因为企业管理必然考虑到整体以及行为的延续性。一旦遇到问题，企业不可能找刑法、民法和行政法律师分别进行分析和风险应对。因此，这种划分可以作为我们在搭建框架、准备素材时的研究方法，但是实际操作时就要打破不法地位。（H）以企业部门为划分标准，可以分为企业部门和经营领域两部分。在实际操作中，按企业的部门进行法律风险防控是最合适的。比如财税部门，其会涉及到投融资、税收和财务管理等工作。劳动生产涉及到安全风险、用工风险等问题，也可以划归一类。而经营活动，是企业对外交流最多的、涉及范围最广的工作，应该也作为一类风险来进行划分。另外，公
3、司决策和管控问题，也是公司的重大风险之一，包括股东对公司失控的诸多风险。这种分析方式是有利于律师的实际操作，也有利于对接工作。因此，重大法律风险的识别和防范以这种划分方法为主导。二、企业重大法律风险的成因（一）故意而为故意而为，其又有几种具体形态，恰恰和水泊梁山人物的特质具有相似性。1、“武松型”的“明知山有虎，偏向虎山行”信奉机会主义，但爆发风险之后，往往会陷入重大的危机之中。另外，有些投资风险也不可忽视，不分析自身有没有可能面临风险，或者明知道自己的行为是有风险的，会造成严重后果，仍然坚持开启赌博人生的模式、火中取栗。2、“李逵型”的冲动冲动是魔鬼,在一个成熟的社会中，个体想要享受好的生活
4、、受到别人尊重，但还想欺负人、显摆，这是不成熟的体现。因此一定要尽量避免冲动。对于故意冒险的冲动型行为，有些人有些单位最初尝到了砸钱、行贿的甜头了，于是固守自己的行为方式，动不动就想着砸钱、行贿，在当下的社会已经行不通了。现在基于反腐倡廉的政策背景下，官员不愿意和企业家有关于密切的往来。第一交往活动中可能会被殃及。第二通过企业的办事方式，官员就能察觉其可能是高危地带。3、“吴用型”的智慧作为水泊梁山的军师，吴用的谐音恰恰也体现了一种“无用”的智慧。在法律问题上，不要想去设计套路。因为面对强大的国家机关，只要自身的行为具有社会危害，国家总能在法律上找出打击你的理由。毕竟我国法制环境具有加强中央管
5、控的制度特点。我们在考虑法律风险的时候，一定不要脱离我们本土的法律司法资源，而理想化地去设定。4、“宋江型”的“逼上梁山”。其实宋江上梁山是谁逼迫的吗？在现实中，人们常会认为不给领导送钱，就没法维系关系，项目自然批不下来。但实际上，仅仅是因为他们不去想办法，只想活在舒适区内。于是误以为行贿是最快捷、高效的方法，却无形中为企业埋设了法律风险。一旦高楼建立起来，它会成为引爆高楼的一个炸药包。因此，不要习惯于从外界找借口和理由，好像是不得已而为之，而是要善于从内部、从自身去寻求解决问题的途径和方法。（二）误入陷阱1、非故意犯罪，或者不是刻意追求犯罪后果，但是小事不当事，耍无赖型。比如在办理贷款手续的
6、过程中，当事人非要去刻一个假章，或是虚构一个用途，结果导致无力偿还之后，依照法律规定，他就是骗取贷款罪，但也可以控告你是合同诈骗。即使按照骗取贷款辩解,我们想落在一个轻罪上,最终会非常难。因此，闯红灯、习惯于违规，这是一个坏习惯，有时候一个小的违规，实际上它会把你带上一个万丈悬崖。2、冒进冲动型重大投资、并购一定要注意考虑行为的后果，避免冲动。一般来说企业家有一定额度的支出，比如超过IOO万，一定要财务总监签字，懂得自我设限，因为冲动型的投资和消费，这是人的心理特征，有时候难以改变。3、盲目型误入陷阱的最后一种类型，就是盲目型的，什么都不知道，稀里糊涂的。在进行重大行为决策时，如同经济学上的木
7、桶原理，法律也是企业经营的一个板块,如果缺失这一块，有可能导致企业的水荡然无存。所以，要明白盲目也是企业一种重大的风险成因，要注意克服盲从、理性思考。（三）被冤屈第三种重大风险成因是“窦娥型”，完全存在被冤屈的情况。然而，基于证据的因素、人为的因素，冤假错案在任何社会都会存在，但是也可以进行防控。因此，在证据防火墙的设置上、行为边界的鉴定上、整个经济活动、所谓的合规以及在法律风险管控和跟踪等方面，都要多加留意。比如故意，肯定是企业来掌握行为边界；而误入陷阱的，企业也要关注；但是完全被冤枉的，更主要的是法务人员去设置防火墙。三、企业重大法律风险的诱因（一）被控告1、基于内部纠纷首先基于内部纠纷，
8、包括自己的员工、股东或是存在特殊亲密关系的人。内部纠纷中被控告的风险是非常大。2、基于外部纠纷（1）竞争对手或者无意冒犯的人，当事人可能会因他人的举报而身陷囹圄。而且现在刑事控告和刑事控告应对逐渐发展成为一种业务；（2）被查处。主要情形包括当事人因东窗事发或是招惹是非。过于高调、过于招摇容易引起他人乃至社会的关注，从而引发风险。（3）受牵连。还有一个情况，就是受牵连。在此，要注意自身的社交链条，不要和高危人群进行接触，因为社交链条是无线连接的。要注意风险爆发的诱因。四、企业重大风险的分类（一）企业内部风险1、决策和控制权的丧失第一种风险，企业决策和控制权的丧失。这个不涉及刑事，主要涉及民商事补
9、偿问题。比如基于股权配置和章程的不匹配，小股东反向控制企业。2、分支机构或是挂靠单位会给企业带来巨大风险在实践中，我们会发现分支机构或是挂靠单位会给企业带来巨大风险。分支机构在外面单位行贿，导致公司遭受损失甚至影响投标。当然，诉讼有点人为因素，但显然肯定不是虚假诉讼。诉讼有了判决之后，也许可以对你们公司招投标资格形成一个有效的法律依据。否则其公司一旦投标，竞争对手马上就会举报其分公司背叛单位行贿，将会极大影响公司的运营活动。此外，分支机构还会存在对外大额借债，赊欠别人货物，最终由总公司来背锅的情况。因此，企业家在设置分支机构的时候，一定要注意这些状况。3、管理团队的权力限制风险另外，还有管理团
10、队的权力限制问题。在这列举一个公司管理层权利限制失败的案例。黄光裕在被追究行政责任之后，总经理陈晓反控公司，险些导致国美陷入万劫不复。（二）公司经营管理方面的风险第二个方面是公司经营管理。经营管理涉及到众多关系，在此我就不给大家分析具体的罪名了。只是要注意这些活动中，容易发生风险。1、行贿，可能更多的涉及到政商关系。它产生的法律责任不仅是承担刑责，而且影响自己的市场准入。因为很多交易活动，对方都要由司法机关证明其近几年没有行贿罪的劣迹。2、合同被骗。企业没有考虑信用额度问题。另外，在建立合同关系过程中，没有充分考虑到利用担保制度给自己的企业债权进行保障。那么一旦债务人“坚壁清野”，没有了证据，
11、就难以追溯。3、民事欺诈。在一起钢材交易过程中，供应商耍小聪明，给人家换了一种型号。自以为这只是一个民事纠纷，到后来对方坚持以销售伪劣产品追究其刑事责任，因为它等于以次充好，其原有型号是合格产品，但你用它冒充比它高一个等级的产品，那就是以次充好。这种情况下，被追究刑事责任之后，不仅要赔偿，而且还会遭受损失，只会“偷鸡不成蚀把米”。4、非法经营。非法经营罪是一个“口袋罪”，很多行为都可以往里装。某企业一直在做林木的业务，销售墓地。但当时审批的时候可能是限于乡镇，一旦超出范围，当地可能就会找他的事。就会把他所有的经营活动、社会活动都进行排查，如果发现瑕疵，那有可能就作为一个罪行的理由，认为非法经营
12、。虽然说现在工商审批比较宽松，只要不禁止都可以从事，但是对于特殊领域，一定要注意风险的范围。5、销售伪劣产品。因为进货渠道可能是从外面进过来的，从批发部门进货之后，到最后如果销售的假冒伪劣商品造成了损害，一旦别人起诉，企业只好承担巨大的责任。6、不当竞争。在竞争领域，包括虚假广告、侵犯知识产权以及知识产权被侵犯，都是企业要重视的因素。知识产权争议有可能会导致企业遭受巨大的损失,甚至企业被打倒。（）财税领域风险财税领域包括投融资、股票上市等。比如有些企业到了一定规模，就执着于上市，总是觉得上市企业很光鲜，但是实际上市的成本很高，而且不被批准的可能性也很大。有时候耗费了巨大的资本，到最后上市之后反
13、而导致企业的衰败。因此，对投融资各个领域的风险都要有充分的考虑。（四）生产与劳动用工风险关于生产与劳动用工，比如，因为工程施工过程中，发现过一起货车倾覆，压死了一个轿车中的几个人。这种情况有可能要作为重大安全事故的追责，那么在签订运输合同的时候，就一定要选择一个有独立法人资质的运输企业，然后对于事故责任风险，我们要进行明确的约定。这样可以把相应的风险进行阻断。（五）企业设立与消亡过程中的风险另外，在企业的设立与消亡过程中，也都有相应的犯罪。其犯罪是针对企业而言，等于是无缝式的排查，虚假出资、抽逃出资现在只适用于特定的企业，当然罪名仍然存在。在破产环节，还有妨碍清算以及虚假破产等罪名。这些都是企
14、业从设立到消亡过程中，可能会涉及到的风险。五、企业管控流程问题风险的识别是管控的前提。对于管控流程,在实际操作中间，需要是被落实，而不是一个太复杂的问题。（一）管控流程首先要改变理念，有自我约束风险意识。（二）进行风险识别风险识别是我们制定规范的前提，往往制定风控需要标准需要根据企业的行业特征和企业自身特征，对具体的风险点进行逐一识别。识别之后，在做出相应的规范防控。（三）落实规范落实规范，即把规范一定要落到实处。设定管理要求后大家要执行，员工培训要留痕。比如重大生产安全的事故问题，有违章等情形，会被追究管理责任。但如果规章制度权健全了，而且有培训I。这个情况下，虽然不影响承担民事责任，但至少
15、刑事责任有可能就不会把你圈进去。一旦出现工伤，企业追刑责，管理层被抓，此时，死者合法的赔偿项目未必能够满足他。因为他有了另一手牌，就是他要是谅解，你的人有可能判缓刑；他不谅解，于是会去闹，甚至索要一倍两倍的费用。因此，规范制度一定要落实。（四）提前介入风险管控风险管控要提前介入，这种情况下，一旦出现危机，法务工作人员就能够对危机作出应对。因为信息掌握比较全面，而且如果提前介入，保有的证据相对也更充分，危机应对也更有效果。（五）参与诉讼一旦风险爆发之后，有准备的参与诉讼比临阵磨枪的律师把握问题可能更为准确一些。另外，管控方式分为两种，一种是静态的，实际上就是合规的理念，它是一种制度建设。另一种是
16、动态的，首先是对企业的防控，要从各个流程进行风险识别、制度设计以及落实防控。另外就是项目上的风险防控，比如要建设一个重大项目，他们需要请一个风控团队来进行参与的。没有风控的参与，一旦出现事情，企业会难以应对各种合同纠纷、民事纠纷、行政上的处罚以及刑事法律责任。六、企业法律风控存在的问题（一）没有风险识别能力企业风控的现状，像是企业和风控团队在谈一场没有真情的“恋爱”。比如在有些问题的设置上，从风控角度来说，风控团队考虑风险防控，企业却认为你们是不是想多了。但是,恰恰企业追求的是“一万”，而律师的防控就是“万一”。但是，问题的主要责任，不能都归责于企业。因为所有的问题的改革，应该是以供给方改革为
17、主导，而不是以需求方改革为重点。但是风控团队有时候会去指责对方，认为企业没有真情。那么风控业务开展不充分的根源在哪？实际上，我国二、三线城市，甚至包括一线城市，从事风控的团队往往业务上并不成熟。不了解诉讼业务，不做诉讼案件怎么可能做好其他工作？因为真正的法律风险从来不是从法律条文上发现的。法律条文包括合规是一个基础，就是说“法有尽而事无穷”，真正的风险要从诉讼中具体进行分析。（二）不会处理具体的问题就像扁鹊三兄弟是如何给人治病，小病预防也好、大病控制、危病治疗也罢，预防和控制，兜售理念却拿不出实际产品，就无法产生具体的效果。重要的是能具体、实际地去应对问题。（三）机会主义倾向人的心境就是这样，
18、好多人从三米高的台阶上往下跳，他不敢跳。因为觉得必然膝盖会受损。但是在高速上开车，他敢飙到180码。他总认为厄运不会降临在自己身上。对于事情的风险，可管控的风险就不是真正的风险。但是如果你不去管控，可能的风险会转化成为必然的危机。另外，基于价值理念的不同，企业在投资或是经营过程中，过多地追求确定性东西。而风控团队通常是在不确定性中寻找确定性。因此，对于企业而言，可能是看到确定的东西，才愿意支付费用。如果面对不确定性，他总认为这个事情无法掌控，下意识地想要回避。（四）企业负责人的思想和人格特征的局限性另外，企业家会有迷信官员，甚至迷信鬼神的情形。指望官员去干预案件是完全不现实。因为我们不能期待任
19、何一个人为你抱不平，只有靠自己、规范自己的行为，然后做好防范。还有，企业负责人的人格类型是风险型的，而风控团队是厌恶风险，是保守型的。因此，双方往往谈得来，但是谈不拢、不能达成合作。（五）企业负责人风控的展望想要解除企业家的后顾之忧：（1）财富与安全要并重。安全不仅是生命安全、健康安全，还有法律安全。（2）刑事风险是灭顶之灾，是企业家不能承受之重。（3）目前的政策司法环境。由于官商关系的变化，只有对风险进行管控、加强自我约束，才能够保护好自己。另外，刑事控告日益增加，竞争对手、内部矛盾，甚至说告密者无处不在，这也是民风衰败的一种体现，但确实也是一种现实情况。（4）我们国家是致力营造稳定发展的大环境，严控、严管、严打会成为一个持续状态，短期内不会有太大变化，甚至事后法会成为我们司法实践中的一种常态。有些刑事辩护律师基于法条，认为法不溯及既往，以前的行为，以后司法解释不能追究。但是在实践中，刑事司法解释具有溯及力，只要企业的行为具有社会危害性，打击以前行为的情况将会普遍存在。
