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1、临离高速公路监理管理办法（试行）一、总则1、为加强对临离高速公路建设项目监理工作的监督管理，提高监理工作质量，完成建设项目质量、安全、进度、投资、环保目标，制定本办法。2、临离高速公路项目实行社会监理，经公开招标选择监理单位，临离高速建设管理处与监理单位签订监理合同，委托监理单位对项目施工实行有效的监督管理。建管处与监理单位是委托与被委托的合同关系。双方应做到各负其责，独立工作，相互尊重，密切合作。建管处不得随意干涉监理工作；监理单位不得超越委托授权，不得与承包人有经济联系，不得串通承包人损害建管处利益。3、建管处支持监理单位依据监理合同开展监理工作，同时由建管处安全质检部依照监理合同、监理规
2、范和本办法组织协调、监督监理单位及人员的工作情况。本办法适用于临离高速公路施工的各总监办、驻地组及所有监理人员。4、对监理工作的管理主要通过日常巡视、抽查和组织专项检查进行，主要采用以下几种方式：（1）听取总监办、驻地组工作汇报；（2）对施工现场监理工作情况进行检查；（3）查阅监理资料和承包人资料；（4）对监理人员的专业理论知识和实际操作能力进行考核；（5）对工程实体进行实地检验、测量；（6）向承包人了解监理人员的工作情况；（7）与监理人员座谈，了解监理工作情况。（8）巡视中，对监理工作和监理人员进行质询。5、对监理工作监督的主要内容包括：监理组织机构设置，监理制度的制订和执行情况，现场监理人
3、员、设施、试验检测设备配备，监理工作质量和工程实体质量，以及监理人员守则执行情况。二、对监理机构和设备审核1、依据招标资审文件要求的资格条件，中标谈判过程中建管处要严格审查总监理工程师、各驻地监理组长和专业监理工程师的监理资质、监理经历，达不到文件要求的，不确定其中标。2、督促监理单位按合同要求和监理工作需要配足合格的监理人员，保证监理人员做到持证上岗。按建管处要求及时组织人员、设备进场。3、安全质检部定期或随时对进场监理人员进行考核，确保在场监理人员素质满足监理工作要求。4、总监办和驻地组必须制作机构组织网络图，人员分工明确，责任到人；所有监理人员必须挂牌上岗，接受各方面监督。5、监理人员调
4、换必须遵照高于标准、满足需要、建管处批复的原则。监理单位需要调换监理人员，无特殊情况须在30天前提出申请；建管处责令调换人员，总监办要在接到通知2日内办妥。6、督促监理单位按照合同要求和工作需要配备足够的交通工具、通信工具，配备满足工作和生活需要的房屋设施及办公生活家具。7、督促监理单位按合同要求建立试验室，按规范配备试验设备。8、督促协助总监办和加强人员培训和业务交流。三、监理资料文件和档案管理1、监理人员必须填写监理日志，监理日志的原始记录要工整、规范、全面，总监办要定期检查确认，随时抽查。2、按月定期及时向建管处报送监理月报，月报内容要准确、全面、真实，建管处通过监理月报掌握各施工标段工
5、程进度情况，考核监理的工作情况。3、监理原始资料统一表样格式，按规定填写。4、监理档案资料要有管理制度，各式台帐齐全，档案分类清楚，文档妥善保管，资料收集齐全，及时统计汇总。四、对监理质量管理工作的监督1、检查监理工程师质量控制的组织体系，监理工作是否能正常有序地对所有施工环节进行有效控制。2、检查监理工程师是否按规范要求审批承包人施工组织设计和专项工程施工技术方案；审查监理审批的承包人施工组织设计中施工工艺、施工方案和进度计划是否符合规范和合同要求。3、只有通过监理工程师审核，工程具备开工条件的情况下监理工程师才能批准开工，检查已开工分项工程有否违规批准开工申请报告。4、检查监理工程师是否在
6、质量监理方面抓住重点，实施以预防为主，过程控制的主动监理。5、监督检查监理工程师是否严格按照施工监理程序和监理细则的规定实施监理工作。6、通过定期或随时巡查施工现场，检查监理工程师的工作态度是否做到了“严格监理，热情服务”。7、查阅承包人上报的各种报告、变更设计、计量支付等资料，检查监理人员对承包人上报的资料是否按照规定的期限及时审批，以杜绝“卡、压、拖”现象。8、查阅承包人的原始记录，检查监理签证是否及时，签证意见是否规范、明确，检查是否有弄虚作假现象。9、检查专业监理工程师或监理员对施工关键部位、隐蔽工程、重要施工工序及工艺是否按监理程序实施全过程旁站；检查监理工程师对每道工序是否及时进行
7、检查和签认，验收手续是否齐全、规范；检查监理工程师对承包人不按设计文件、技术规范、操作规程组织施工，现场管理混乱，发生质量问题等行为是否用监理通知、整改指令及时制止和处理，并在监理日记、巡视记录或其它记录中有全面、详实记录。10、监理人员与承包人在对工程质量的判断发生分歧时，应以技术规范和合同文件以及检测、试验资料为依据，切忌感情用事或凭个人经验和看法作出决定。双方未能取得认同时，应报建管处。11、当监理人员发现不能处理的问题时应向上级领导或上级监理机构汇报，请求批复。12、对监理试验室设备、人员、试验方法、抽检频率和试验资料进行监督、检查，重点检查监理独立抽检频率是否符合要求，抽检试验资料是
8、否有弄虚作假现象，是否建立抽检台帐。13、检查施工期间出现质量事故或质量缺陷时，监理工程师是否按规定程序处理；检查监理在巡视中发现施工质量问题、质量隐患时，是否及时发出书面整改指令。14、检查总监办和驻地组对监理工作管理、检查、督促的有效性，是否存在失职、放任的情况。五、对监理进度管理工作的监督1、检查监理工程师是否在合同规定的期限内审批承包人提交的进度计划。2、检查审核监理工程师批准的承包人进度计划是否符合合同工期和建管处的指导性计划；3、检查监理工程师对进度计划执行情况所做的检查、对比、分析，评价结论是否科学合理。4、检查监理工程师对分项控制性工程实际进度明显滞后于计划进度是否及时签发了监
9、理指令，要求承包人采取措施加快工程进度；且对整改措施落实情况是否进行有效跟踪检查分析；签发指令后无明显改进时是否及时向建管处作了书面报告。六、对监理计量工作的监督1、审查监理工程师核算的工程量清单是否准确，有无重复、遗漏，是否存在抄袭承包人复核结果或故意弄虚作假行为。2、检查监理工程师在计量过程中是否严格执行“质量合格，手续齐全，安全环保”的计量支付条件，做到不合格的工程不计量。3、检查审核监理工程师在计量支付时是否符合规定，是否做到准确、及时、不超不漏。4、检查监理计量与支付台帐登帐记录情况。5、检查监理工程师是否按规定权限和程序及时审核变更设计，是否有积压、拖延现象；检查监理工程师在审核过
10、程中是否存在与承包人串通，虚报工程数量，损害建管处利益的行为。七、对监理安全管理的监督1、检查监理安全组织机构、安全保证体系是否健全，安全工程师资质是否满足要求。2、在工程开工前，监理工程师必须审查承包人的安全技术措施或专项施工方案是否符合强制性标准，审查合格且得到落实后方可同意工程开工。3、检查监理工程师在巡视、旁站过程中是否对承包人执行安全技术措施或专项施工方案实施了有效监管。4、检查监理工程师对危险性较大的工程是否按规定定期巡视检查，发现事故隐患是否按要求立即书面指令施工单位整改，情况严重的是否签发了工程暂停令并及时报告建管处。5、检查监理工程师在分项、分部工程交验时，在安全事故现场处理
11、未完成的情况下是否违规签发中间交工证书。6、检查施工安全监理台帐记录是否规范、齐全，并由专人负责。八、对施工环保监理工作的监督1、检查监理环境保护体系是否健全，人员是否满足要求。2、检查监理工程师在工程开工前对承包人施工组织计划中的环境保护措施审查情况。3、检查监理工程师在巡视、旁站过程中对承包人环境保护措施落实情况是否进行了有效监管。4、检查监理工程师在发现施工过程中存在违反环保规定行为或未按合同要求落实环保措施的情况是否按要求采取了相应监理措施。九、奖励与违约处理（一）奖励1、奖励主要对优秀监理人员个人进行奖励。2、对先进监理单位和优秀个人给予立功授奖。（二）违约处理 监理受业主的委托，全
12、过程对工程质量、进度和投资进行全面监理，如监理在项目实施过程中，未正常履行合同要求或存在以下行为时，建管处将视违约程度给予处理，没收保证金直至清退出场。1.监理人员未请假离开岗位或擅自延长假期，每发生一次扣除违约金1000元。2.监理人员委托施工单位代行检查隐蔽工程，每发生一次扣除违约金2000元。3.严禁收受施工单位任何形式的礼金、礼品，构成经济犯罪的依法进行处罚。4.监理人员未能按规定执行旁站的每发生一次扣除违约金1000元。5.所审查的变更设计不属实，弄虚作假，经核查事实确凿者，每发生一次扣除违约金5000元。6.监理人员变更，按监理合同协议书中有关条款处理。7.由于监理工作失职，未能及
13、时发现质量隐患，工程发生质量问题时，按下列情况处理：（1）发生质量事故，造成直接经济损失（包括修复费用）在20万元以下者，扣除违约金10005000元；（2）发生质量事故，直接经济损失（包括修复费用）在20万100万元之间者，扣除违约金500020000元，并通报批评；（3）发生质量事故，造成经济损失100万元以上者，扣除20000元以上的违约金，通报批评，直到终止合同。8.监理工作中发现质量隐患，但没有及时向驻地办和建管处报告，发生质量事故的，根据事故大小，给予监理单位相应额度的罚款，并通报批评，直到终止合同。9、无论何种情况，发生重大质量事故的，根据损失的具体情况，扣除5万元以上的违约金，
14、并通报批评，直到终止合同。10、未完成年度计划，扣除未完成产值1的违约金。11.日常检查中，在同一标段两次发现同样问题的给予批评，第三次发现给以通报批评，并扣除违约金500010000元。12.工程竣工验收，最终未能达到合格，扣除监理单位2%5%的质量保证金。13.严重违反监理合同条款，经两次教育不改者，清退出场，并扣除违约金20000元。14.以上扣除违约金按每月所发生数额，由项目部在下次计量支付中直接扣除，扣除的违约金将作为各项评比先进单位和个人的奖励基金。15.对监理工作在不同施工阶段的考核按建管处下发的劳动竞赛办法进行。十、临离高速公路监理工作综合考核细则为加强临离高速公路工程建设的监
15、理工作，充分调动和发挥监理人员工作的主动性和积极性，切实提高监理工作质量，圆满实现对工程质量、进度、投资、安全等的有效控制，根据交通运输部公路水运工程监理信用评价办法（交质检发20095号）山西省交通厅山西省公路建设市场信用评价管理办法（晋交公字2007585号）和山西省重点办公路工程建设项目从业单位履约管理及考核办法（晋公建工字200718号），结合临离高速公路的实际情况，制定本细则。（一）考核依据1、监理招标文件和服务合同；2、现行公路工程施工监理规范；3、施工招标文件有关监理工作的内容；4、省交通厅、厅重点办、临离高速公路建设管理处工作的文件、规定；5、国家、交通部、质量监督部门对监理工
16、作的要求和规定。（二）考核内容1、监理履约情况；2、工程质量监理情况；3、工程进度监理情况；4、工程费用监理情况；5、工程安全监理情况；6、工程环保监理情况；7、合同管理；8、监理资料管理情况；9、廉政建设情况；10、奖励与处罚情况。（三）考核方式1、建管处采取日常考核、阶段考核、年度考核的方式对监理工作进行检查考核。2、日常考核是指建管处不定期随时对监理工作考核。3、阶段考核是指同建管处劳动竞赛方案确定的阶段相对应的考核。4、全年考核评分按日常考核与阶段考核得分加权平均计算，日常考核评分占40%，阶段考核评分占60%。（四）考核办法1、考核采用百分制进行综合评分，其中履约情况20分工程质量监
17、理20分工程进度监理10分费用监理10分安全监理10分环保监理5分合同管理10分监理资料10分廉政建设5分。2、各单项评分均采用百分制扣分形式，考核内容和扣分标准见附件临离高速公路监理工作综合检查评分表。3、监理考核特别设立合理化建设和优化设计奖励分和质量、安全事故、廉政建设奖罚分，奖罚分计入考核阶段内。（五）考核等级及业绩信誉登记1、阶段考核得分在90分以上（含90分）为一等（好），得分8090分（含80分）为二等（较好），得分为7080分（含70分）三等（一般），得分为6070分（含60分）四等（较差），得分60分以下为五等（差）。2、阶段考核得分在90分以上（含90分）者，将在临离高速公
18、路劳动竞赛考核中给予奖励。3、阶段考核被评为四等以下者或年度累计两阶代段考评为三等者，将进行全线通报批评，并报告其主管单位。4、有下列情况之一的，本阶段年度考核直接评为五等因监理工作不到位，所监理工程发生质量事故，或较大及以上等级安全事故并负有监理责任的；监理机构或其监理人员发生违纪、违法行为被查实的；因监理工作不到位，受到省、部通报批评的。五等将在年度上报省厅建议列入信用考核等级。5、监理年度考核评分将作为山西省监理履约考核和市场信用评价的主要依据。（六）本细则自下发之日起实行。十一、附则：监理人员守则1、认真贯彻执行有关施工监理的各项方针、政策、法规及规章制度，按照“严格监理，热情服务，秉
19、公办事，一丝不苟”的原则，履行监理合同的义务和职责。2、遵守国家法律、法规，遵守当地政府颁布的法规、法令以及建管处和总监办制定的规章制度，严禁违法乱纪行为的发生。3、努力学习，不断提高业务素质、政策水平、监理管理工作水平，熟悉合同文件和有关规程，尽量避免差错和失误，对因工作失职而造成损失者，要追究责任。4、要恪守“守法、诚信、公正、科学”的执行准则。要公正维护和协调建管处与被监理单位的权益和争议。监理人员与建管处和承包人要保持良好的关系，三者之间以合同为准则，互相约束。5、未经批准，不准自行离岗，不得消极怠工，不得在工作时间私自离开工作岗位（旷工），对不能胜任工作或不负责任无法正确履行监理职责
20、的人员将退回处理。6、坚持科学态度，尊重客观事实，不得弄虚作假，对不合格的工程不得签认，不得隐瞒工程质量事故，监理工程师的任何指令和要求均应是书面的，口头通知必须按合同要求及时作出书面补充。7、坚持独立自主的开展工作。8、不得泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。9、监理公司师发现自己处理问题有错误时，要勇于承认错误，并立即修正错误。10、当监理工程师认为自己正确的判断或决定被建管处否决时，监理工程师应阐明自己的观点，并且要以书面的形式通知建管处，说明可能给建管处一方带来的不良后果。如认为建管处的判断或决定不可行时，应书面向建管处提出劝告。11、不得同时在两个以上（含两个）监理单位任职，从事监
21、理活动。不得在施工、材料、设备生产供应单位兼职，不得参与有碍公正执行监理业务的活动，不得为所监理项目指定或介绍分包单位、建筑材料、构配件、设备供应商，不索贿受贿损公肥私，不准收受红包。禁止监理工程师以个人名义，利用监理工作方便为个人承担业务附件：监理工作综合检查评分表（一）项目名称： 监理合同段： 监理单位：检查组签字： 检查时间：考评内容检查项目与内容评分标准评分细则扣分扣分原因单项得分履约情况（25分）1、监理机构设置是否合理，是否满足工作要求1扣0.5-1分2、总监是否按投标文件承诺到位1扣0.5-1分3、考核期内是否更换总监,资格是否满足要求2扣1-2分4、进场的监理人员是否与投标承诺
22、相一致，上岗证办理情1扣0.5-1分5、主要监理人员更换是否经过批准,手续是否齐全2扣0.5-2分6、监理人员到位率是否满足要求1扣0.5-1分7、监理人员在岗情况是否满足合同要求2扣0.5-2分8、监理人员资质、持证情况是否符合交通部规定1扣0.5-1分9、试验人员总数是否与合同规定一致1扣0.5-1分10、试验人员持证上岗率是否满足要求2扣0.5-1分11、监理试验室是否取得临时资质1扣0.5-1分12、是否有使用假资格证的1扣0.5-1分13、试验设备、仪器配备是否与合同规定一致，仪器是否及时标定1扣0.5-1分14、监理人员是否进行岗前登记1扣0.5-1分15、有无监理大纲及实施细则，
23、内容是否完整、齐全，各种制度建设情况，是否按“监理计划”和“实施细则”组织实施1扣0.5-1分16、是否配备符合要求的专职信息化管理1扣0.5-1分17、是否及时、准确上传下达工程信息1扣0.5-1分履约情况实际行分小计监理工作综合检查评分表（二）项目名称： 监理合同段： 监理单位： 检查组签字： 检查时间：考评内容检查项目与内容评分标准评分细则扣分扣分原因单项得分工程质量监理（25分）1、开工条件与开工手续是否查及时，资料齐全1扣0.5-1分2、施工组织设计是否审查，是否及时上报和批转3扣0.5-1分3、施工图纸是否及时审查及上报意见，监理员对图纸2扣0.5-1分4、施工量测结果是否复核及审
24、查1扣0.5-1分5、工程材料、设备的报验、验证、抽查等频率是否符合要求1扣0.5-1分6、各种材料、工程验证、抽样、试验、及工程中间验收是否进行，试验项目、频率是否满足要求2扣1-2分7、隐蔽工程是否验收及时，资料是否齐全1扣0.5-1分8、监理旁站是否到位，记录是否准确、规范、真实2扣1-2分9、设计变更处理是否及时，符合程序1扣0.5-1分10、对存在的质量问题是否发出通知和整改指令1扣0.5-1分11、对工程整改情况是否进行复核2扣1-2分12、对督促施工单位质量保证体系建立是否有指令和措施1扣0.5-1分13、各种资料及原始数据是否真实、准确2扣0.5-1分14、巡视是否到位，出现质
25、量问题2扣0.5-2分15、巡视是否到位，出现一般事故2扣1-2分16、是否有将不合格工序、材料、设备按合格签定行动1扣0.5-1分工程质量实际得分小计监理工作综合检查评分表（三）项目名称： 监理合同段： 考评内容检查项目与内容评分标准评分细则扣分扣分原因单项得分工程进量监理（10分）1、是否及时审查承包人进度计划，督促及要求承包人“纠偏”的措施等情况1扣0.5-1分2、经监理审批的工程计划是否合理2扣1-2分3、承包人未完成月、阶段计划，监理是否督促承包人加快进度并提出有效措施2扣1-2分4、是否按规定签发开工、停工、复工指令2扣1-2分5、工期变更、延误是否按规定审查1扣0.5-1分6、对
26、承包人实际进度过慢的情况是否及时下达工作指令要求承包人采取措施加快工程进度1扣0.5-1分7、进度控制形象进度图等是否上墙，并反映实际情况1扣0.5-1分工程进度实际得分小计监理单位：检查组签字： 检查时间：监理工作综合检查评分表（四）项目名称： 监理合同段： 监理单位： 检查组签字： 检查时间：考评内容检查项目与内容评分标准评分细则扣分扣分原因单项得分费用监理（10分）1、是否在规定时间内对工程量清单进行复核和签认承包人复核的清单1扣0.5-1分2、工程计量是否及时，是否现场复核1扣0.5-1分3、是否有超计、重复计或计量工程不合格现象2扣1-2分4、已签认的计量表有明显错误2扣1-2分5、
27、工程变更造价审核是否严格、依据充分、资料完善1扣0.5-1分6、工程索赔是否依据完整、准确，是否及时审查、客观准确、资料完善1扣0.5-1分7、工程计量套用计量与支付金额准确，依据资料是否完整、齐全1扣0.5-1分8、对承包人的资金流向控制有效，符合合同有关规定1扣0.5-1分费用监理实际得分小计监理工作综合检查评分表（五）项目名称： 监理合同段： 监理单位： 检查组签字： 检查时间：考评内容检查项目与内容评分标准评分细则扣分扣分原因单项得分安全监理（10分）1、是否按要求健全安全工作监理机构1扣0.5-1分2、是否审查和督促施工单位建立、健全安全生产组织机构和制度1扣0.5-1分3、监督检查
28、承包人现场安全生产情况1扣0.5-1分4、是否定期检查、督促安全生产工作和召开安全生产分析会，督促是否有具体措施1扣0.5-1分5、是否督促落实承包人安全技术方案并严格审查1扣0.5-1分6、是否对危险性较大的工程施工进行巡视和旁站1扣0.5-1分7、审批安全生产经费是否使用合理2扣1-2分8、发现安全隐患，是否及时下达书面指令1扣0.5-1分9、发生安全事故是否按规定及时上报1扣0.5-1分安全监理实际得分小计监理工作综合检查评分表（六）项目名称： 监理合同段： 监理单位：检查组签字： 检查时间：考评内容检查项目与内容评分标准评分细则扣分扣分原因单项得分环保监理（5分）1、是否建立、健全环保
29、机构和制度1扣0.5-1分2、是否配备环保监理人员，督促施工单位落实环保措施1扣0.5-1分3、是否审查承包人环保方案2扣1-2分4、发生环境污染，监理是否下达书面指令1扣0.5-1分环保监理实际得分小计监理工作综合检查评分表（七）项目名称： 监理合同段：监理单位： 检查组签字： 检查时间：考评内容检查项目与内容评分标准评分细则扣分扣分原因单项得分合同管理（10分）1、是否有督促施工单位履行合同的指令、措施1扣0.5-1分2、是否规定对施工单位材料招标、采购进行审查、审批1扣0.5-1分3、发现施工单位有转包和违规分包行为，是否及时下指令阻止2扣1-2分4、施工单位分包是否经过审查，是否符合规
30、定2扣1-2分5、承包人未按合同要求投入人员、设备，监理是否及时下达指令2扣0.5-2分6、发现施工单位有违约行为未及时上报1扣0.5-1分7、工期延期、费用索赔的审核资料是否齐全1扣0.5-1分合同管理实际得分小计监理工作综合检查评分表（八）项目名称： 监理合同段： 监理单位： 检查组签字： 检查时间：考评内容检查项目与内容评分标准评分细则扣分扣分原因单项得分廉政建设（5分）1、建立、健全廉政建设组织机构和制度1扣0.5-1分2、是否向承包人介绍施工队伍和材料供应商1扣0.5-1分3、是否对监理人员进行廉政考核1扣0.5-1分4、是否设有廉政举报箱，公布举报电话1扣0.5-1分5、是否对承包
31、人有拿、吃、卡、要等行为1扣0.5-1分廉政建设实际得分小计监理工作综合检查评分表（九）项目名称： 监理合同段： 监理单 检查组签字： 检查时间：考评内容检查项目与内容评分标准评分细则扣分扣分原因单项得分监理资料（5分）1、监理内业资料、档案、图表是否及时归档，是否完整、规范、真实、准确1扣0.5-1分2监理日志、旁站记录是否及时、规范、真实反映监理工作过程1扣0.5-1分3、月报及各种报表上报及时、准确1扣0.5-1分4、工地例会按时召开，记录齐全，及时发送1扣0.5-1分5、各种台帐是否及时建立、规范对提出的内业问题是否有整改1扣0.5-1分内业管理实际得分小计监理工作综合检查评分表（十）
32、项目名称： 监理合同段：监理单位： 检查组签字： 检查时间：考核项目检查项目与内容评分标准得分（+/-）扣分原因奖励与处罚（附加分）1、有利于提高工程质量、安全、管理或缩短工期的合理化建议每项加一分2、合理化建议或优化设计节约工程投资0万以下得1分，10-50万得3分，50-100万得5分，100万以上得10分，最高得10分3、监理不到位，对工程质量安全事故负有责任的，视情节扣分扣5-10分4、受省、部级通报表扬每项（次）加10分5、受省有关单位通报表扬每项（次）加5分6、受地市有关部门、建管处通报表扬每项（次）加2分7、受省有关部门通报批评每项（次）加5分8、受地市有关部门、建管处通报批评每项（次）加2分注：以上同一事件存在各级多重奖或惩时，取其中等级高的一种进行奖罚，不重复计算
