内蒙古关于成立锂电材料公司可行性研究报告.docx

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1、内蒙古关于成立锂电材料公司可行性研究报告xx投资管理公司报告说明xx投资管理公司主要由xxx有限责任公司和xxx（集团）有限公司共同出资成立。其中：xxx有限责任公司出资395.00万元，占xx投资管理公司50%股份；xxx（集团）有限公司出资395万元，占xx投资管理公司50%股份。根据谨慎财务估算，项目总投资18967.33万元，其中：建设投资15020.54万元，占项目总投资的79.19%；建设期利息170.61万元，占项目总投资的0.90%；流动资金3776.18万元，占项目总投资的19.91%。项目正常运营每年营业收入45000.00万元，综合总成本费用35047.32万元，净利润7

2、290.54万元，财务内部收益率30.95%，财务净现值15358.64万元，全部投资回收期4.69年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。目前，中国动力电池多元化技术路线已经基本形成，涵盖三元、磷酸铁锂、锰酸锂等多种技术路线。根据中国汽车动力电池产业创新联盟数据，2017年，我国动力电池装机总量为36.40GWh，其中，三元电池装机总量为16.10GWh，占比为44.23%，磷酸铁锂电池装机总量为17.90GWh，占比为49.18%，其他电池材料装机总量为2.40GWh，占比为6.59%。2018年度，我国动力电池总装机量为56.90GWh，其中三元电池总装机量

3、为33.10GWh，占比58.17%；磷酸铁锂电池装机量为22.20GWh，占总装机量比39.02%；其他材料电池总装机量为1.60GWh，占比2.81%。2019年度，我国动力电池总装机量为61.20GWh，其中三元电池总装机量为40.50GWh，占比66.18%；磷酸铁锂电池总装机量为20.20GWh，占总装机量比33.01%；其他材料电池总装机量为0.50GWh，占比为0.82%。本报告基于可信的公开资料，参考行业研究模型，旨在对项目进行合理的逻辑分析研究。本报告仅作为投资参考或作为参考范文模板用途。目录第一章 拟成立公司基本信息9一、 公司名称9二、 注册资本9三、 注册地址9四、 主

4、要经营范围9五、 主要股东9公司合并资产负债表主要数据11公司合并利润表主要数据11公司合并资产负债表主要数据12公司合并利润表主要数据12六、 项目概况13第二章 市场分析16一、 行业发展态势16二、 行业发展态势17第三章 背景及必要性19一、 行业特有的经营模式、周期性、区域性及季节性19二、 行业面临的机遇与挑战20三、 项目实施的必要性24第四章 公司成立方案26一、 公司经营宗旨26二、 公司的目标、主要职责26三、 公司组建方式27四、 公司管理体制27五、 部门职责及权限28六、 核心人员介绍32七、 财务会计制度33第五章 法人治理结构41一、 股东权利及义务41二、 董事

5、44三、 高级管理人员48四、 监事51第六章 发展规划分析54一、 公司发展规划54二、 保障措施55第七章 风险评估分析58一、 项目风险分析58二、 公司竞争劣势65第八章 项目选址66一、 项目选址原则66二、 建设区基本情况66三、 创新驱动发展70四、 社会经济发展目标71五、 产业发展方向73六、 项目选址综合评价80第九章 项目环境保护81一、 编制依据81二、 环境影响合理性分析81三、 建设期大气环境影响分析82四、 建设期水环境影响分析84五、 建设期固体废弃物环境影响分析85六、 建设期声环境影响分析85七、 建设期生态环境影响分析86八、 营运期环境影响87九、 清洁

6、生产88十、 环境管理分析89十一、 环境影响结论92十二、 环境影响建议92第十章 进度计划方案93一、 项目进度安排93项目实施进度计划一览表93二、 项目实施保障措施94第十一章 经济收益分析95一、 经济评价财务测算95营业收入、税金及附加和增值税估算表95综合总成本费用估算表96固定资产折旧费估算表97无形资产和其他资产摊销估算表98利润及利润分配表99二、 项目盈利能力分析100项目投资现金流量表102三、 偿债能力分析103借款还本付息计划表104第十二章 投资估算106一、 投资估算的依据和说明106二、 建设投资估算107建设投资估算表111三、 建设期利息111建设期利息估

7、算表111固定资产投资估算表112四、 流动资金113流动资金估算表114五、 项目总投资115总投资及构成一览表115六、 资金筹措与投资计划116项目投资计划与资金筹措一览表116第十三章 总结评价说明118第十四章 补充表格120主要经济指标一览表120建设投资估算表121建设期利息估算表122固定资产投资估算表123流动资金估算表123总投资及构成一览表124项目投资计划与资金筹措一览表125营业收入、税金及附加和增值税估算表126综合总成本费用估算表127固定资产折旧费估算表128无形资产和其他资产摊销估算表128利润及利润分配表129项目投资现金流量表130借款还本付息计划表131

8、建筑工程投资一览表132项目实施进度计划一览表133主要设备购置一览表134能耗分析一览表134第一章 拟成立公司基本信息一、 公司名称xx投资管理公司（以工商登记信息为准）二、 注册资本790万元三、 注册地址内蒙古xxx四、 主要经营范围经营范围：从事锂电材料相关业务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）五、 主要股东xx投资管理公司主要由xxx有限责任公司和xxx（集团）有限公司发起成立。（一）xxx有限责任公司基本情况1、公司简介当前，国内外经济发展形势依然错综复杂。从国

9、际看，世界经济深度调整、复苏乏力，外部环境的不稳定不确定因素增加，中小企业外贸形势依然严峻，出口增长放缓。从国内看，发展阶段的转变使经济发展进入新常态，经济增速从高速增长转向中高速增长，经济增长方式从规模速度型粗放增长转向质量效率型集约增长，经济增长动力从物质要素投入为主转向创新驱动为主。新常态对经济发展带来新挑战，企业遇到的困难和问题尤为突出。面对国际国内经济发展新环境，公司依然面临着较大的经营压力，资本、土地等要素成本持续维持高位。公司发展面临挑战的同时，也面临着重大机遇。随着改革的深化，新型工业化、城镇化、信息化、农业现代化的推进，以及“大众创业、万众创新”、中国制造2025、“互联网+

10、”、“一带一路”等重大战略举措的加速实施，企业发展基本面向好的势头更加巩固。公司将把握国内外发展形势，利用好国际国内两个市场、两种资源，抓住发展机遇，转变发展方式，提高发展质量，依靠创业创新开辟发展新路径，赢得发展主动权，实现发展新突破。公司不断建设和完善企业信息化服务平台，实施“互联网+”企业专项行动，推广适合企业需求的信息化产品和服务，促进互联网和信息技术在企业经营管理各个环节中的应用，业通过信息化提高效率和效益。搭建信息化服务平台，培育产业链，打造创新链，提升价值链，促进带动产业链上下游企业协同发展。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年

11、12月资产总额7144.685715.745358.51负债总额2982.712386.172237.03股东权益合计4161.973329.583121.48公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入26828.9921463.1920121.74营业利润6591.765273.414943.82利润总额6227.614982.094670.71净利润4670.713643.153362.91归属于母公司所有者的净利润4670.713643.153362.91（二）xxx（集团）有限公司基本情况1、公司简介经过多年的发展，公司拥有雄厚的技术实力，丰富的生产经营管理

12、经验和可靠的产品质量保证体系，综合实力进一步增强。公司将继续提升供应链构建与管理、新技术新工艺新材料应用研发。集团成立至今，始终坚持以人为本、质量第一、自主创新、持续改进，以技术领先求发展的方针。公司满怀信心，发扬“正直、诚信、务实、创新”的企业精神和“追求卓越，回报社会” 的企业宗旨，以优良的产品服务、可靠的质量、一流的服务为客户提供更多更好的优质产品及服务。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额7144.685715.745358.51负债总额2982.712386.172237.03股东权益合计4161.973329.583

13、121.48公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入26828.9921463.1920121.74营业利润6591.765273.414943.82利润总额6227.614982.094670.71净利润4670.713643.153362.91归属于母公司所有者的净利润4670.713643.153362.91六、 项目概况（一）投资路径xx投资管理公司主要从事关于成立锂电材料公司的投资建设与运营管理。（二）项目提出的理由因三元材料中钴元素价格高昂，已经成为影响三元材料进一步降低成本的重要因素，在行业上下游的共同推动下，三元材料向低钴甚至无钴化方向发展。综合判

14、断，我区发展仍处于可以大有作为的重要战略机遇期，经济长期向好的基本面没有改变，同时也面临诸多矛盾交织叠加的严峻挑战。我们要准确把握战略机遇期内涵的深刻变化，更加有效地应对各种风险和挑战，奋发有为地做好工作，不断开创发展新局面。（三）项目选址项目选址位于xxx（以选址意见书为准），占地面积约36.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（四）生产规模项目建成后，形成年产xx吨锂电材料的生产能力。（五）建设规模项目建筑面积43664.09，其中：生产工程28020.96，仓储工程10316.81，行政办公及生活服务设施3699

15、.82，公共工程1626.50。（六）项目投资根据谨慎财务估算，项目总投资18967.33万元，其中：建设投资15020.54万元，占项目总投资的79.19%；建设期利息170.61万元，占项目总投资的0.90%；流动资金3776.18万元，占项目总投资的19.91%。（七）经济效益（正常经营年份）1、营业收入（SP）：45000.00万元。2、综合总成本费用（TC）：35047.32万元。3、净利润（NP）：7290.54万元。4、全部投资回收期（Pt）：4.69年。5、财务内部收益率：30.95%。6、财务净现值：15358.64万元。（八）项目进度规划项目建设期限规划12个月。（九）项目

16、综合评价由上可见，无论是从产品还是市场来看，本项目设备较先进，其产品技术含量较高、企业利润率高、市场销售良好、盈利能力强，具有良好的社会效益及一定的抗风险能力，因而项目是可行的。第二章 市场分析一、 行业发展态势从终端用途看，在新能源汽车产业爆发之前，消费电子产品用锂电池是主要的锂离子电池品种。随着新能源汽车行业的快速发展，消费电子电池占出货总量的比重逐步降低，动力电池已经成为主要的锂离子电池品种，而消费电子电池仍然占据较大比重。同时，随着储能应用的成熟与推广，储能电池市场正在快速成长。由于终端产品结构的变化，负极材料品种由以天然石墨负极材料和人造石墨负极材料为主的格局逐步转变为天然石墨负极材

17、料、人造石墨负极材料、新型负极材料融合发展的态势，目前，人造石墨负极材料占比最高，以硅基负极材料为代表的新型负极材料的推广应用正在加速。正极材料方面，因动力电池不断提高能量密度、提升循环性能和降低成本的需要，三元材料、磷酸铁锂已经替代钴酸锂、锰酸锂成为主要的正极材料品种，高镍三元正极材料的推广应用正在加速。此外，随着中国政府对新能源汽车补贴政策的逐步退出，追求绝对的高能量密度、高续航能力的风向有一定的转变。磷酸铁锂电池因具有优良的循环性能、较高的性价比，在专用车、公交车、储能等领域取得了相对优势。三元电池因较高的能量密度，在高续航乘用车领域得到快速的普及与应用，高镍三元正极材料则有望在中高端乘

18、用车领域加速推广，同时，因磷酸铁锂电池较低的成本和优异的循环性能，其在高循环、中短程乘用车领域得到了快速的发展。未来磷酸铁锂正极材料、三元正极材料将因应用领域的差异而呈现出均衡发展的态势。二、 行业发展态势从终端用途看，在新能源汽车产业爆发之前，消费电子产品用锂电池是主要的锂离子电池品种。随着新能源汽车行业的快速发展，消费电子电池占出货总量的比重逐步降低，动力电池已经成为主要的锂离子电池品种，而消费电子电池仍然占据较大比重。同时，随着储能应用的成熟与推广，储能电池市场正在快速成长。由于终端产品结构的变化，负极材料品种由以天然石墨负极材料和人造石墨负极材料为主的格局逐步转变为天然石墨负极材料、人

19、造石墨负极材料、新型负极材料融合发展的态势，目前，人造石墨负极材料占比最高，以硅基负极材料为代表的新型负极材料的推广应用正在加速。正极材料方面，因动力电池不断提高能量密度、提升循环性能和降低成本的需要，三元材料、磷酸铁锂已经替代钴酸锂、锰酸锂成为主要的正极材料品种，高镍三元正极材料的推广应用正在加速。此外，随着中国政府对新能源汽车补贴政策的逐步退出，追求绝对的高能量密度、高续航能力的风向有一定的转变。磷酸铁锂电池因具有优良的循环性能、较高的性价比，在专用车、公交车、储能等领域取得了相对优势。三元电池因较高的能量密度，在高续航乘用车领域得到快速的普及与应用，高镍三元正极材料则有望在中高端乘用车领

20、域加速推广，同时，因磷酸铁锂电池较低的成本和优异的循环性能，其在高循环、中短程乘用车领域得到了快速的发展。未来磷酸铁锂正极材料、三元正极材料将因应用领域的差异而呈现出均衡发展的态势。第三章 背景及必要性一、 行业特有的经营模式、周期性、区域性及季节性1、行业经营模式锂离子电池正负极材料行业为典型制造业行业，行业上游为焦类材料、鳞片石墨、无机盐、化工品等原材料行业，下游为锂离子电池制造业。行业经营模式方面不存在特殊性，在采购方面，普遍采用直接采购模式；在销售方面，普遍采用直接销售模式；在生产方面，普遍采用以销定产的模式；在研发方面，普遍采用独立研发和外部合作研发相结合的模式。2、行业周期性锂离子

21、电池正负极材料下游行业为锂离子电池制造行业。按用途分，锂离子电池主要分为动力电池、消费电子电池和储能电池，根据中国电子信息产业发展研究院锂离子电池产业发展白皮书（2019年），2018年度全球范围内动力电池、消费电子电池和储能用锂电池三者的市场份额达92.30%，因此，锂离子电池正负极材料行业的周期性与下游锂离子电池行业的周期性高度相关。因消费电子、新能源汽车、储能行业不存在明显的周期性，因此锂离子电池正负极材料行业也不存在明显的周期性。3、行业区域性从全球范围看，因锂离子电池制造企业主要集中在中国、日本和韩国，锂离子电池正负极材料具有明显的区域性。全球主要的锂离子电池厂商宁德时代、比亚迪、松

22、下、三星SDI、LG化学等主要位于中国、日本或韩国，相应的，其上游的锂离子电池正负极材料同样明显的聚集于中国、日本和韩国，在原材料方面尤其更集中于中国。对于国内市场而言，锂离子电池正负极材料生产企业主要集中在华南和华东地区。4、行业季节性受新年假期、春节假期及客户年初市场计划调整影响，一般第一季度为销售淡季，其他各季不存在明显的差异。二、 行业面临的机遇与挑战1、行业面临的机遇（1）全球产业政策强力驱动行业发展受产业政策驱动、政策引导下的产业资源积极参与以及市场的逐步认可等因素影响，我国新能源汽车销量占汽车销量总量的比例逐步提升；2019年我国新能源汽车销量为120.6万辆，占新车销售总量的比

23、例已达4.68%，产业政策驱动效果显现。根据中国工信部新能源汽车产业发展规划（2021-2035年）（征求意见稿），至2025年，我国新能源汽车销量占比将进一步提升至25%。从全球范围来看，主要发达经济体均已提出了进一步促进新能源汽车产业发展的支持政策。根据美国众议院筹款委员会提出的可再生能源和能源效率法讨论草案，美国拟对新能源汽车税务补贴在现有基础上进行调整，调整后补贴力度大幅增长。德国计划在2021-2025年将插电式混动车型补贴金额由0.3万欧元提升至0.45万欧元，针对价格高于4万欧元的电动车，补贴增加至0.5万欧元，并计划在2030年前建成100万个电动汽车充电站。为实现2030年二

24、氧化碳排放量减少37.5%的目标，欧盟2019年制定了严格的汽车二氧化碳排放标准，欧盟该项标准将促进汽车发动机从内燃机到混合动力、纯电动转变。汽车产销大国对新能源汽车的新一轮鼓励政策有望推动新能源汽车产量、销量规模在现有基础上大幅上涨。作为新能源汽车产业的上游行业，锂离子电池正负极材料行业将直接受益于该等产业政策支持。（2）全球汽车电动化转型浪潮引领行业进步在产业政策、能源安全、温室效应、大气污染等因素影响驱动下，全球范围内推动新能源汽车的发展与普及、减少燃油车的销售与使用，已成为汽车行业发展重要趋势和共识，丰田、日产、大众、通用等全球汽车巨头纷纷推出了电动化转型或全面电动化战略规划。汽车电动

25、化的发展与普及将进一步推动电池技术与电池材料的不断革新，包括动力锂离子电池及材料行业在内的国内新能源汽车产业链企业将充分受益于全球新能201源汽车产业的发展。（3）市场竞争环境进一步改善随着国内新能源汽车补贴政策的逐步调整，新能源汽车产业链逐渐市场出清，行业增长的主要驱动因素将由补贴向产品竞争力转变，市场竞争将向产品性价比、技术实力、客户资源等市场化因素回归。产业链市场将向拥有技术优势、人才优势、客户资源优势等行业优秀企业集中，以贝特瑞为代表的龙头企业面临的行业竞争环境将进一步改善。（4）行业集中度进一步提升2017年以来，随着国内对新能源汽车补贴的逐步调整，锂离子电池行业逐步市场出清，以宁德

26、时代、比亚迪、松下、三星SDI、LG化学为代表的锂离子电池厂商的市场份额逐步提升。随着下游行业集中度的提升，锂离子电池正负极材料企业面临的市场环境显著改善，市场资源也向行业头部企业集中，未来锂离子电池正负极材料的行业集中度有望进一步提升。2、行业面临的挑战（1）基础研究薄弱影响行业发展由于新能源汽车产业的快速发展，锂离子电池材料企业进行了较大规模的研发投入。近年来锂离子电池材料行业在提升产品性能和技术含量方面呈现出较好的发展势头，但是从整体上看，锂离子电池材料行业技术开发仍然受制于薄弱的基础材料和基础研究。行业内多数企业缺乏新技术、新产品的开发能力和经验，创新能力不足，低端化、跟随性、重复性投

27、入较多，技术的前瞻性储备有所滞后。受制于基础研发薄弱、产品配套环境有待改善以及人才储备不足等因素，行业整体技术水平有待进一步提高。如果未来基础材料和基础技术研发投入不能持续、有效的满足下游需求，则薄弱的基础研究将成为制约行业发展的瓶颈。（2）能耗需求和环保投入对运营成本的持续降低构成限制锂离子电池负极材料生产过程中涉及的石墨化工序对能耗要求较高，在能源价格日趋提高的情况下，行业内的企业面临能源成本提升的压力。为了缓解该等压力，部分企业将生产线迁移至能源成本较低的区域，但该等区域通常位于四川、青海、内蒙古等中西部地区，又将显著增加企业的运输成本。因此，能源成本已经对行业的运营成本构成了较大的负面

28、影响。锂离子电池正负极材料行业在生产过程中会产生废水、废渣、废气等污染物，根据环保部固定污染源排污许可分类管理名录（2019年），锂离子电池正负极材料行业部分工序为分类监管行业，受到更为严格的环保监管，行业内的企业面临的环保成本日趋提升。（3）国内补贴政策调整影响短期增长2014年至2018年，国内新能源汽车产业在产业支持政策及受政策引导的市场资源积极参与等因素的影响下，行业持续高速增长。2019年，随着国内新能源汽车补贴政策的进一步调整、国内汽车销售总量下滑的综合影响，新能源汽车产销量双双出现负增长。市场竞争的关键回归至产品性价比，整车厂面临更大的降成本压力。作为动力电池的核心构成部分，锂离

29、子电池正负极材料受电动汽车的降价压力的负面影响。短期内，行业增长速度也将不可避免的受到负面影响。但是长期来看，行业市场化竞争将逐步进入良性阶段，市场引导效果显著，消费者对新能源汽车的认可度显著提升，补贴政策调整的长期影响有限。三、 项目实施的必要性（一）现有产能已无法满足公司业务发展需求作为行业的领先企业，公司已建立良好的品牌形象和较高的市场知名度，产品销售形势良好，产销率超过 100%。预计未来几年公司的销售规模仍将保持快速增长。随着业务发展，公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的市场需求。公司通过优化生产流程、强化管理等手段，不断挖掘产能潜力，但仍难以从根本上缓解产能不足问题。通过本次

30、项目的建设，公司将有效克服产能不足对公司发展的制约，为公司把握市场机遇奠定基础。（二）公司产品结构升级的需要随着制造业智能化、自动化产业升级，公司产品的性能也需要不断优化升级。公司只有以技术创新和市场开发为驱动，不断研发新产品，提升产品精密化程度，将产品质量水平提升到同类产品的领先水准，提高生产的灵活性和适应性，契合关键零部件国产化的需求，才能在与国外企业的竞争中获得优势，保持公司在领域的国内领先地位。第四章 公司成立方案一、 公司经营宗旨加强经济合作和技术交流，采用先进适用的科学技术和科学经营管理方法，提高产品质量，发展新产品，并在质量、价格等方面具有国际市场上的竞争能力，提高经济效益，使投

31、资者获得满意的利益。二、 公司的目标、主要职责（一）目标近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，增强企业市场竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。远期目标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国内两个市场，优化资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展，力争利用3-5年的时间把公司建设成具有先进管理水平和较强市场竞争实力的大型企业集团。（二）主要职责1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管下，以市场需求为导向，依法自主经营。

32、2、根据国家和地方产业政策、锂电材料行业发展规划和市场需求，制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重大经营决策。3、深化企业改革，加快结构调整，转换企业经营机制，建立现代企业制度，强化内部管理，促进企业可持续发展。4、指导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管理公司的名称、商标、商誉等无形资产，搞好公司企业文化建设。5、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依照公司法等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。三、 公司组建方式xx投资管理公司主要由xxx有限责任公司和xxx（集团）有限公司共同出资成立。其中：xxx有限责任公司出资395.00万元，占

33、xx投资管理公司50%股份；xxx（集团）有限公司出资395万元，占xx投资管理公司50%股份。四、 公司管理体制xx投资管理公司实行董事会领导下的总经理负责制，各部门按其规定的职能范围，履行各自的管理服务职能，而且直接对总经理负责；公司建立完善的营销、供应、生产和品质管理体系，确立各部门相应的经济责任目标，加强产品质量和定额目标管理，确保公司生产经营正常、有效、稳定、安全、持续运行，有力促进企业的高效、健康、快速发展。总经理的主要职责如下：1、全面领导企业的日常工作；对企业的产品质量负责；向本公司职工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；2、制定并正式批准颁布本公司的质量方针和质量目标，采取有

34、效措施，保证各级人员理解质量方针并坚持贯彻执行；3、负责策划、建立本公司的质量管理体系，批准发布本公司的质量手册；4、明确所有与质量有关的职能部门和人员的职责权限和相互关系；5、确保质量管理体系运行所必要的资源配备；6、任命管理者代表，并为其有效开展工作提供支持；7、定期组织并主持对质量管理体系的管理评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。五、 部门职责及权限（一）综合管理部1、协助管理者代表组织建立文件化质量体系，并使其有效运行和持续改进。2、协助管理者代表，组织内部质量管理体系审核。3、负责本公司文件（包括记录）的管理和控制。4、负责本公司员工培训的管理，制订并实施员工培训计划。5、参

35、与识别并确定为实现产品符合性所需的工作环境，并对工作环境中与产品符合性有关的条件加以管理。（二）财务部1、参与制定本公司财务制度及相应的实施细则。2、参与本公司的工程项目可信性研究和项目评估中的财务分析工作。3、负责董事会及总经理所需的财务数据资料的整理编报。4、负责对财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通工作。5、负责资金管理、调度。编制月、季、年度财务情况说明分析，向公司领导报告公司经营情况。6、负责销售统计、复核工作，每月负责编制销售应收款报表，并督促销售部及时催交楼款。负责销售楼款的收款工作，并及时送交银行。7、负责每月转账凭证的编制，汇总所有的记

36、账凭证。8、负责公司总长及所有明细分类账的记账、结账、核对，每月5日前完成会计报表的编制，并及时清理应收、应付款项。9、协助出纳做好楼款的收款工作，并配合销售部门做好销售分析工作。10、负责公司全年的会计报表、帐薄装订及会计资料保管工作。11、负责银行财务管理，负责支票等有关结算凭证的购买、领用及保管，办理银行收付业务。12、负责先进管理，审核收付原始凭证。13、负责编制银行收付凭证、现金收付凭证，登记银行存款及现金日记账，月末与银行对账单和对银行存款余额，并编制余额调节表。14、负责公司员工工资的发放工作，现金收付工作。（三）投资发展部1、调查、搜集、整理有关市场信息，并提出投资建议。2、拟

37、定公司年度投资计划及中长期投资计划。3、负责投资项目的储备、筛选、投资项目的可行性研究工作。4、负责经董事会批准的投资项目的筹建工作。5、按照国家产业政策，负责公司产业结构、投资结构的调整。6、及时完成领导交办的其他事项。（四）销售部1、协助总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控制指标，并负责具体落实。2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓展销售网络，并对任务进行分解，策划组织实施销售工作，确保实现预期目标。3、负责收集市场信息，分析市场动向、销售动态、市场竞争发展状况等，并定期将信息报送商务发展部。4、负责按产品销售合同规定收款和催收，并将相关收款情况报送商务发展部。5、

38、定期不定期走访客户，整理和归纳客户资料，掌握客户情况，进行有效的客户管理。6、制定并组织填写各类销售统计报表，并将相关数据及时报送商务发展部总经理。7、负责市场物资信息的收集和调查预测，建立起牢固可靠的物资供应网络，不断开辟和优化物资供应渠道。8、负责收集产品供应商信息，并对供应商进行质量、技术和供就能力进行评估，根据公司需求计划，编制与之相配套的采购计划，并进行采购谈判和产品采购，保证产品供应及时，确保产品价格合理、质量符合要求。9、建立发运流程，设计最佳运输路线、运输工具，选择合格的运输商，严格按公司下达的发运成本预算进行有效管理，定期分析费用开支，查找超支、节支原因并实施控制。10、负责

39、对部门员工进行业务素质、产品知识培训和考核等工作，不断培养、挖掘、引进销售人才，建设高素质的销售队伍。六、 核心人员介绍1、董xx，1957年出生，大专学历。1994年5月至2002年6月就职于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2018年3月至今任公司董事。2、马xx，中国国籍，无永久境外居留权，1958年出生，本科学历，高级经济师职称。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事长；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事长；2016年11月至今任xxx有限公司董事、经理；2019年3月至今任公司董事。3、顾xx，1974年出生，研究

40、生学历。2002年6月至2006年8月就职于xxx有限责任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限责任公司销售部副经理。2011年3月至今历任公司监事、销售部副部长、部长；2019年8月至今任公司监事会主席。4、于xx，中国国籍，1978年出生，本科学历，中国注册会计师。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司独立董事。5、唐xx，中国国籍，1976年出生，本科学历。2003年5月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2004年4月至2

41、011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理。2018年3月起至今任公司董事长、总经理。6、汤xx，中国国籍，无永久境外居留权，1959年出生，大专学历，高级工程师职称。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技术顾问；2004年8月至2011年3月任xxx有限责任公司总工程师。2018年3月至今任公司董事、副总经理、总工程师。7、秦xx，中国国籍，1977年出生，本科学历。2018年9月至今历任公司办公室主任，2017年8月至今任公司监事。8、孟xx，中国国籍，无永久境外居留权，1970年出生，硕士研究生学历。2012年4月至今任xxx有限公司监事。2018年8月至今任公司

42、独立董事。七、 财务会计制度（一）财务会计制度1、公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制度。上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。2、公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何个人名义开立账户存储。3、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损

43、和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。4、公司持有的本公司股份不参与分配利润。公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。5、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。6、公司利润分配政策为：（

44、1）利润分配原则：公司的利润分配应重视对社会公众股东的合理投资回报，以维护股东权益和保证公司可持续发展为宗旨，保持利润分配的连续性和稳定性，并符合法律、法规的相关规定；（2）利润分配决策程序：公司年度的利润分配方案由董事会结合公司的经营数据、盈利情况、资金需求等拟订，董事会审议现金分红方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序等事项。公司也可根据相关法律、法规的规定，结合公司实际经营情况提出中期利润分配方案。公司独立董事应对利润分配方案发表明确的独立意见，利润分配方案须经董事会过半数以上表决通过并经三分之二以上独立董事表决通过后，方可提交股东大会审议；

45、股东大会审议现金分红方案时，公司应当通过多种渠道主动与独立董事、中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。对报告期盈利但公司董事会未提出现金分红方案的，董事会应当做出详细说明，独立董事应当对此发表独立意见。提交股东大会审议时，公司应当提供网络投票等方式以方便股东参与股东大会表决。此外，公司应当在定期报告中披露未分红的具体原因，未用于分红的资金留存公司的用途；监事会应当对董事会和管理层执行公司分红政策的情况及决策程序进行监督，对董事会制定或修改的利润分配政策进行审议，并经过半数监事通过，在公告董事会决议时应同时披露独立董事、监事会的审核意见；公司利润分配政

46、策的制订或修改由董事会向股东大会提出，董事会提出的利润分配政策需经全体董事过半通过并经三分之二以上独立董事通过，独立董事应当对利润分配政策的制定或修改发表独立意见；公司利润分配政策的制定或修改提交股东大会审议时，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过；对章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当满足公司章程规定的条件，经过论证后履行相应的决策程序，并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过；公司如因外部经营环境或自身经营状况发生重大变化而需要调整分红政策，应以股东权益保护为出发点，详细论证和说明原因。有关调整利润分配政策的议案由独立董事、监事会发表意见，经公司董事会审议后提交公司股东大会审议批准。（3）现金分红的条件公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值，并且现金流充裕，实施现金分红不影响公司的持续经营；审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；（4）现金分红政策公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进