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1、第十六章 新古典综合派的经济学说,西方经济学的第三次综合,第一节 凯恩斯革命后经济学的剧烈震荡,当代西方经济学的“百家争鸣”和三大主要阵营,一、凯恩斯对古典自由信条的动摇,凯恩斯不仅动摇了古典革命以来的自由主义信条，还创立了宏观经济学理论体系。“凯恩斯革命”给旧有的经济学传统带来巨大的冲击。怎样处理传统理论同凯恩斯“新思想”之间的关系呢？依据学者们不同的学术观点、经济理念和政策主张，大致可以分为赞同、反对、抨击以及“无关”等四种倾向。,1、凯恩斯主义最初的反应可以分为两类：一是“新古典综合派”，他们主张把传统与创新结合起来；另一个是“新剑桥学派”，他们力图表明凯恩斯理论与传统理论之间的差别。这
2、两个学派在诸多经济问题上展开了旷日持久的论战。2、新自由主义人的理性是有限的，无法察知经济系统精密的运行逻辑，国家干预只能给自然经济秩序带来灾难。3、激进主义国家干预不能挽救资本主义命运，应当彻底改革现有的经济“旧”秩序。4、“逍遥派”（新领域的开辟）,二、当代西方经济学概况,凯恩斯主义,新自由主义,激进主义,新研究领域的开辟,新古典综合,新剑桥学派,非均衡学派,新凯恩斯主义,瑞典学派,货币主义,供给学派,理性预期,公共选择,伦敦学派,弗莱堡派,分析马克思主义,新马克思主义,新左派,依附论,新制度学派、信息经济学试验经济学、行为经济学博弈论、演化经济学,第一节 新古典综合派的代表人物和著作简介
3、,一、新古典综合派的主要代表人物和著作,1、阿尔文汉森（Alvin HHansen）被称为“美国的凯恩斯”的阿尔文汉森是新古典综合派的先驱者。他以哈佛大学政治经济学院为阵地，不遗余力地在美国传播凯恩斯的理论，并培养了一批凯恩斯主义者。汉森的主要著作有：凯恩斯先生和古典学派（1937）、充分复苏还是停滞（1938）、财政政策和经济周期（1941）、经济政策与充分就业（1947）、货币理论与财政政策（1949）、经济周期与国民收入（1951）、凯恩斯学说指南（1953）等。,2、保罗萨缪尔森（Paul ASamuelson）作为新古典综合派的领军人物和奠基人，保罗萨缪尔森不仅发展了静态和动态经济理
4、论，提高了经济科学的定量分析水平，而且还建立并完成了新古典综合派的理论体系。为此，萨缪尔森获得1970年度诺贝尔经济学奖。萨缪尔森在1948年出版的经济学中，首次把凯恩斯理论和新古典理论进行了综合，这不仅标志着新古典综合派理论体系的形成，同时也使凯恩斯主义在美国得到了更为广泛而迅速的传播。萨缪尔森还是一位成果丰硕的博学之士，19371979年间，他发表的论文总数在300篇以上，这些论文目前已编为5卷本的保罗萨缪尔科学论文集。他的主要著作除了那本著名的经济学教科书外，有经济分析的基础（1947）、与多夫曼和索洛合著的线性规划和经济分析（1958）等。,3、詹姆斯托宾（James Tobbin）托
5、宾在分析结构性失业和“滞胀”方面，对新古典综合派作出了重要的贡献，1981年由于在资产组合选择理论方面的成就，托宾获得了诺贝尔经济学奖。托宾的主要著作：国民经济政策（1963）、经济学论文集：宏观经济学（1974）、十年来的新经济学（1974）。经济学论文集：消费和计量经济学（1975）等。,4、罗伯特索洛（Robert MSolow）作为1987年的诺贝尔经济学奖获得者，罗伯特索洛的主要研究成果是资本理论和经济增长理论。他的代表作有：线性规划和经济分析（1958年与萨缪尔森和多夫曼合著）、资本理论与报酬率（1963）、美国的失败性质和原因（1964）、增长理论：一种说明（1969）等。,5、
6、弗兰科莫迪利安尼（Franco Modigliani）弗兰科莫迪利亚尼以他在宏观经济学上的两项创新最为著名。为了解释总的消费者支出，莫迪利亚尼创立了消费储蓄的生命周期理论。为了解释商业投资，他又参加创建了著名的莫迪利亚尼一米勒定理，阐述了为什么筹集资金的公司决策以及偿还投资者的公司决策不会影响到一个公司的市场价值。1985年，莫迪利亚尼被授予诺贝尔经济学奖 其主要著作有：国民收入和国际贸易（1953），1980年出版的论文集宏观经济学论（第一卷），储蓄的生命周期假定（第二卷）、财政理论和其他论文集（第三卷）等。,6、约翰希克斯（John Hicks）有充分的理由把希克斯称为“经济学家的经济学家
7、”。他的著作是专门写给经济学界同仁看的，他开发的大量的工具和图表使得经济学家能够更为清晰和简明地描绘经济学分析的原理。这些图表成为当代经济学的基础，特别是成为大学生的必修内容。希克斯最著名的成就是完善了凯恩斯的宏观经济学理论，1972年，希克斯与阿罗（Kenneth Arrow）共同获得了诺贝尔经济学奖。希克斯的主要著作有价值与资本（1939）、社会结构经济学入门（1942）、经济周期论（1950）、资本与增长（1965）、经济学论文集（1981）等。,1、新古典综合派的学术渊源可以直接追溯到马歇尔凯恩斯理论传统。20世纪3060年代，凯恩斯的经济理论在欧美国家传播和应用的过程就是新古典综合派
8、形成的过程。1937年，希克斯以局部均衡的图形和一般均衡的含义对凯恩斯理论进行概括，后经汉森的进一步完善，把高深的凯恩斯理论总体概括为现在普遍都能接受的IS-LM两条曲线。虽然他们仍然没有跳出新古典经济学的立场和角度，但已经有了把凯恩斯理论和新古典理论综合的倾向。,二、新古典综合派与西方经济学的第三次综合,2、1948年萨缪尔森发表经济学，首次将凯恩斯理论与马歇尔理论放置于同一个理论体系中。3、萨缪尔森首创了新古典综合（Neo Classical Synthesis）一词，在其经济学第3版（1955）中，他把自己的理论体系命名为“新古典综合”。“新古典综合”的实质就是将马歇尔为代表的新古典经济
9、学与凯恩斯主义经济理论综合在起。1970年的经济学第8版中，萨缪尔森又使用了“后凯恩斯主流经济学”这一新提法。,4、在经济学第12版中，萨缪尔森则作了较大修改与补充，也就是以马歇尔为代表的新古典经济学与凯恩斯主义经济理沦的混合物，再加上1960年以后以反主流经济学面目出现的影响较大的现代货币主义、供给学派和理性预期学派的经济理论。在本版中，这一理论体系更名为“现代主流经济学的新综合”。5、1992年的经济学第14版又作了重要的修改和综合，主要是面对苏联解体后世界新的形势变化，强调了市场经济在世界各国的普遍适用性，提出了“市场再发现”的论点。,6、2001年的经济学第17版，在仍然对新、旧古典经
10、济学、凯恩斯主义、现代货币主义、供给学派、理性预期等“诸子百家”进行综合的同时，还强调计算机信息技术所引起的经济和经济学领域的创新，网络经济对经济效率和市场力量的影响，对全球的公共产品环境问题更加重视。2008年经济学第18版中文版出现。可以说，经济学各版本推出的过程，就是从“原始的综合”到“成熟的综合”的过程。,三、现代经济学新体系的创建：“综合”的典范,1、经济学结构的调整（1）经济学从第1版到第13版，宏观经济学放在微观经济之前，以体现凯恩斯理论的主体地位。（2）经济学从第14版开始，微观经济学放在宏观经济学之前，以说明传统微观经济学的基础地位。,2、经济学内容的综合（1）对于通论之前的
11、传统经济学，萨缪尔森无法否认自斯密以来200多年的经济理论之优秀成果。（2）对于通论所主张的“需求管理”和“国家干预”理论，萨缪尔森必须正视凯恩斯学说在美国已经取得的辉煌成就。（3）对于通论之后的各种理论，萨缪尔森直面自身理论的不足，充分吸收其中有益的观点。,3、经济学理念的综合（1）经济学履行教科书的基本职能，尽量勾勒出经济学理论的基本框架，全面反映当代经济研究的最新成果。为了反映经济学的最新现状，萨缪尔森第一次把“新”的凯恩斯学说和“旧”的马歇尔学说结合在一起，试图使“两套”体系变成“一套”体系。这是萨缪尔森最基本的“综合”，也是萨缪尔森开拓性教科书的最大成功。,（2）经济学“综合”的核心
12、思想是：如果采用凯恩斯主义的宏观政策手段来调节资本主义经济，现代经济体系就能避免过度繁荣和过度萧条，使经济发展趋于稳定增长，实现充分就业；在这样的环境下，新古典的均衡价格论和边际生产力分配论等都将适用。,第三节 新古典综合派的 理论体系,后凯恩斯主流经济学,一、一般宏观模型：理论大厦支点,1、450线模型 汉森认为，可以利用450线上任意一点都具有横坐标、纵坐标数值相等的特性，来表示收入随着消费和投资的变化而变化的关系。,Y1 Y2 Y3,收入,C+I,C+I+G,C+I+G+X,450,新古典综合派的450线模型,2、IS-LM模型 为防止凯恩斯的循环论证和弥补商品市场与货币市场不能同时达到
13、均衡的缺憾，希克斯将凯恩斯的基本思想总结为三个方程，并由此创设IS-LM两条曲线。三个方程：I=I（r）I=S（Y）M=L（r,Y）,y,r,IS（商品市场）,LM（货币市场）,新古典综合派的商品-货币均衡,3、AD-AS模型 IS-LM模型虽然考察了商品与货币市场的均衡，但是没有考虑物价水平，也忽视了对生产和劳动市场的均衡。为此，新古典综合派将IS-LM模型进行修正，将其发展为AD-AS模型。,y,r,AD1,AS,新古典综合派的商品-货币-劳动均衡,AD2,Y1 Y*,AD*,P*,二、通货膨胀和失业理论,1、运用菲利浦斯曲线修补凯恩斯关于通胀和失业不会同时出现的论断。1958年英国伦敦经
14、济学院教授菲利浦斯在经济学报发表18611957年英国失业和货币工资率之间的关系，提出这两者之间存在依存关系。,-2,0,2,4,6,2 2.5 4 5 6 8,失业率U%,W/W（货币工资增长率）,P,菲利浦斯曲线表明：失业率和货币工资增长率存在此长彼消的关系,新古典综合派受到启发，认为失业率和通胀率之间也存在这种此长彼消的关系。当失业率比较低时，单位劳动成本在单位产品所占比例比较大时，一旦货币工资增长率超过劳动生产率时，就会导致一般物价水平上涨。,0,2,4,6,8,2 4 6 8,失业率U%,通货膨胀率,P1,菲利浦斯曲线上移，表明失业和通胀同时发生，“滞胀”出现。,3,5,5,P2,P
15、3,在新古典综合派提出的各种各样的运用微观经济学补充宏观经济学以解释失业和通货膨胀并发症方面，有以下几种比较主要的理论：1、微观经济部门供给的异常变动造成了经济“停滞膨胀”这主要是沃尔特海勒的看法。他认为，20世纪70年代的世界性的石油危机（和粮食价格上涨）推动了各国的通货膨胀，使与石油有关的生产部门因成本上升过高而产品销路锐减，导致生产萎缩，失业增加，最终出现了停滞膨胀的局面。这种观点得到了很多人的赞同。,2、微观的财政支出结构的变化带来停滞膨胀 萨缪尔森持这种观点。他认为，国家福利制度的建立使得政府财政支出中相当大的一部分没有用于公共工程，而是用于福利支出方面。这种财政支出的结构，不利于刺
16、激生产扩张和供给的增加。政府转移支付（像失业津贴这类福利支出）只是弥补了失，业者的家庭收入，使他们不急于寻找工作。财政支出结构中福利支出的比重不断增加，一方面扩大了收入，使经济在萧条时期物价水平不下跌，甚至促进厂通货嘭胀；另一方面，无助于尽快消除失业。这样，就形成了停滞膨胀。,3、以微观的市场结构特征导致停滞膨胀 这主要是托宾和杜森伯里的看法。托宾在1972年发表的“通货膨胀和失业”一文中，托宾提出了关于“劳工市场上的均衡和失衡”的观点。托宾认为，当劳工市场出现失衡状态时，工人将从过度供给的市场转移到过度需求的市场，从低工资市场转移到高工资市场。但是，如果在失衡状态中，失业对货币工资增长速度的
17、减缓力量小于空位对货币工资增长率的加速度，就必然会发生在降低通货膨胀的作用越来越小的情形。,杜森贝利对于托宾的看法做了进一步的分析。他认为，劳工市场是不完全竞争的市场：劳工有不同的工种，技术熟练程度之分，对劳工的供给相对劳工的需求还有地区限制。这必然会引起失业与空位并存。由于强大的工会力量使工资易涨不易跌，所以，尽管社会上存在失业，但是，货币工资却不下降。只要存在工作空位，货币工资就会迅速上升。于是，失业与工作空位并存就转化为失业与货币工资率上升并存。,1、凯恩斯的绝对收入消费论 C=+Y:必不可少的自发消费:边际消费倾向,三、消费储蓄理论,“今朝有酒今朝醉”,2、杜森贝利的相对收入消费论 人
18、们的当期消费只是相对决定的，在长期，消费与收入维持一个固定比例，而短期内，消费者随着收入提高易于增加消费；而随着收入降低却难于减少消费。长期消费函数：CL=y 短期消费函数：C=C0+CY,“上来容易下来难”,0,Y,Yt1,Y1,Y2,C,Ct1,Ct1,C1,CS2,CS1,短期消费的“棘轮效应”,3、莫迪利安尼的生命周期论 根据新古典经济学理性人假设和消费效用最大化原理，消费函数为 C=aWR+cYL WR：财产收入；a：财产收入的边际消费倾向YL：劳动收入；c：劳动收入的边际消费倾向,“存钱防老”,四、经济增长理论（索洛-斯旺模型）五、经济周期理论（乘数-加速数理论）六、政策主张（混合政策）,谢谢！,
