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1、要素禀赋理论(H-O模型),5.1 H-O模型基本内容5.2 H-O模型证明5.3 雷布津斯基定理5.4 斯托尔泼-萨缪尔森定理5.5 对H-O模型的评价,1919年赫克歇尔在国际贸易对收入分配的影响中提出、1933年俄林在区域贸易与国际贸易中论证了比较优势形成基础是要素禀赋差异,附：H-O模型奠基者,艾尔赫克歇尔,贝蒂尔俄林,1 H-O模型的提出(1)比较利益学说认为国际贸易源于不同国家劳动生产率的相对差异所带来的成本差异(2)机会成本(商品的相对价格)概念代替了相对劳动成本，为H-O模型提供了基础(3)俄林认为：单一劳动要素不能构成价格，国际贸易与劳动生产率无关,5.1 H-O模型基本内容
2、,2 H-O模型的假设前提(1)222模型(2)两国生产函数、技术方法、技术水平相同，产量是要素投入量的函数(3)商品市场与要素市场完全竞争，要素在国内充分流动，国际间则完全不能流动,5.1 H-O模型基本内容,(4)两种产品在要素密集度上存在差异(5)两个国家在要素丰裕度上存在差异(6)不考虑其他可能影响贸易的因素,5.1 H-O模型基本内容,1 要素密集度(1)含义：生产单位某产品所投入两种生产要素的相对比例，针对产品而言,附：要素密集度与要素丰裕度,(2)要素密集度与要素密集型产品 若生产单位X、Y所需资本量和劳动量为KX、LX与KY、LY 则令：SX=KX/LX，SY=KY/LY，为要
3、素密集度 若：SXSY成立 则：X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品,附：要素密集度与要素丰裕度,(3)资本密集型产业与劳动密集型产业 令：X、Y部门采用固定要素比例生产技术 若：要素价格不变时，X部门生产的资本-劳动比Y部门生产的资本-劳动比 则：X产业为资本密集型产业，Y产业为劳动密集型产业,附：要素密集度与要素丰裕度,(4)要素密集度图示 X产品沿OX生产，Y产品沿OY生产 因为：kOXkOY 所以有：X劳动密集，Y资本密集,附：要素密集度与要素丰裕度,X,Y,L,K,O,2 要素丰裕度(1)含义：即要素禀赋,是指一国所拥有的生产要素的相对比例，针对国家而言,附：要素密集度与要素丰裕度
4、,(2)要素丰裕度与要素丰裕国 A 实物单位 若A、B国资本、劳动总量为ATK、ATL、BTK、BTL 则：QA=ATK/ATL，QB=BTK/BTL，为要素丰裕度 若：QAQB成立 则：A国为资本丰裕国，B国为劳动丰裕国,附：要素密集度与要素丰裕度,B 要素相对价格 令劳动价格(工资率)为W，资本价格(利息率)为R 则有：要素相对价格Q=W/R，为要素丰裕度 若：QAQB成立 则：A国资本丰裕，B国劳动丰裕,附：要素密集度与要素丰裕度,(3)要素丰裕度图示 令：A、B点为两国生产要素总量组合点 由：kOAkOB 知：A国资本丰裕，B国劳动丰裕,附：要素密集度与要素丰裕度,K,O,LA,LB,
5、B,A,KB,KA,L,(4)要素丰裕度图示 若A国劳动丰裕且X劳动密集，则A国生产可能性线AA更可能趋近于X轴；反之亦反,附：要素密集度与要素丰裕度,Y,A,A,O,X,B,B,3 H-O模型基本内容(1)贸易原因：要素丰裕度的相对差异(2)贸易模式：出口密集使用相对丰裕要素生产的产品，进口密集使用相对稀缺要素生产的产品(3)贸易结果：贸易双方福利最大化；各国要素报酬(要素价格)出现均等化趋势,5.1 H-O模型基本内容,1 H-O模型的内在逻辑(1)国际贸易直接原因为各国商品相对价格差异(2)商品相对价格差异由各国相对成本差异决定(3)商品相对成本差异由生产要素相对价格差异决定(4)生产要
6、素相对价格差异由要素存量比率差异决定(5)要素存量比率差异差异由要素供给相对差异决定(6)要素供给相对差异由要素禀赋相对差异决定,5.2 H-O模型证明,附：H-O模型逻辑结构图,要素禀赋相对差异,要素市场存量相对差异,要素相对价差,成本相对差异,价格相对差异,贸易发生,要素供给相对差异,2 H-O模型图示,5.2 H-O模型证明,O,X,Y,S,S,Pd,C,S1,S0,E,Pw,U0,U1,O,S,X,Y,C,E,Pd,Pw,U0,U1,S,S0,S1,A国贸易前后变化,B国贸易前后变化,3 H-O模型数学推导 令：A国资本丰裕；B国劳动丰裕；X产品劳动密集；Y产品资本密集；L为劳动投入系
7、数；K为资本投入系数；R为利息率；W为工资率；P为价格(成本)；S为要素密集度；Q为要素丰裕度 则有成本函数：PAX=LXWA+KXRA；PAY=LYWA+KYRA PBX=LXWB+KXRB；PBY=LYWB+KYRB,5.2 H-O模型证明,(价格),以第一式为例，有：PAX=LXWA+KXRA=LXWA(1+KXRA/LXWA)又：SX=KX/LX，QA=WA/RA 则有：PAX=LXWA(1+SX/QA)同理：PAY=LYWA(1+SY/QA)PBX=LXWB(1+SX/QB)PBY=LYWB(1+SY/QB),5.2 H-O模型证明,贸易直接原因为：PAX/PAY-PBX/PBY0
8、代入有：PAX/PAY-PBX/PBY=LXWA(1+SX/QA)/LYWA(1+SY/QA)-LXWB(1+SX/QB)/LYWB(1+SY/QB)=LX(1+SX/QA)(1+SY/QB)-(1+SX/QB)(1+SY/QA)/LY(1+SY/QA)(1+SY/QB),5.2 H-O模型证明,=LX(SY-SX)/QB-(SY-SX)/QA/LY(1+SY/QA)(1+SY/QB)=LX(SY-SX)(1/QB-1/QA)/LY(1+SY/QA)(1+SY/QB)=LX(QA-QB)(SY-SX)/LY(QA+SY)(QB+SY),5.2 H-O模型证明,所以有：PAX/PAY-PBX/P
9、BY=LX(QA-QB)(SY-SX)/LY(QA+SY)(QB+SY)又：A资本丰裕，B劳动丰裕，X劳动密集，Y资本密集，即有：WA/RAWB/RB，即：QAQB KY/LYKX/LX，即：SYSX 故：PAX/PAY-PBX/PBY0，即：PAX/PAYPBX/PBY,5.2 H-O模型证明,由：PAX/PAYPBX/PBY 即：资本丰裕国(A国)的资本密集型产品(Y商品)相对价格更低；劳动丰裕国(B国)的劳动密集型产品(X商品)相对价格更低 所以：H-O模型得证,5.2 H-O模型证明,1 生产函数与等产量曲线(1)生产函数：一定时期内在技术水平不变时，投入要素数量与产量之间的关系(2)
10、等产量曲线：技术水平不变时，生产同一产量的两种生产要素投入量的所有不同组合的轨迹,附：等产量曲线与等成本线,(3)等产量曲线,附：等产量曲线与等成本线,O,L,K,C,Q1,Q2,Q3,O,D,KC(MRTSC)1/2,KD(MRTSD)1,2 等成本线(1)含义：成本与要素价格既定时能购买到的要素最大数量组合点的轨迹(2)等成本线的函数表达式 C=WL+RK 或：K=C/R-(W/R)L,附：等产量曲线与等成本线,(3)等成本线 要素相对价格(斜率绝对值)：W/R,附：等产量曲线与等成本线,C/R,O,K,L,C/W,等成本函数：C=WL+RK,X,Z,Y,附：厂商均衡状态,C/R,O,K,
11、L,C/W,E,Q,4 H-O模型的勒纳图证明(技术系数不同)假定：X劳动密集，Y资本密集 A国L丰裕，B国K丰裕 两国技术系数不同,5.2 H-O模型证明,5.2 H-O模型证明,O,L,XX,YY,K,N,M,M1,N1,a,a,b,Pb,Pa,Pa,(1)XX、YY为单位产量的等产量曲线；Pa(Pa)为A国要素相对价格；Pb为B国价格，Pa斜率小于Pb(2)均衡点：M、N与M1、N1。OM与ON的斜率小于OM1与ON1(3)以资本计算，则A国成本为a与a，B国成本均为b，故A国X相对价格更低(4)劳动丰裕A国出口劳动密集X，H-O模型得证,5.2 H-O模型证明,5 要素价格均等化定理
12、萨缪尔森在H-O模型基础上，论证了要素价格均等化定理(H-O-S模型),5.2 H-O模型证明,保罗萨缪尔森(1915-2009),(1)H-O-S模型内容 自由贸易不仅使商品价格均等化，也将使要素价格均等化,5.2 H-O模型证明,(2)H-O-S模型寓意 商品国际间流动可替代要素国际流动，“间接”实现世界资源配置最佳化 国际贸易将影响贸易国的收入分配格局,5.2 H-O模型证明,(3)H-O-S模型逻辑结构图,5.2 H-O模型证明,开放前，A国生产一定量的X与Y,X劳动密集，Y资本密集,A国劳动相对需求,要素相对价格均等,A劳动丰裕，B资本丰裕,开放后，A国X产量，Y产量,A劳动相对价格
13、，资本相对价格,A劳动相对便宜，B资本相对便宜,同理，B劳动相对价格，资本相对价格,附：埃奇沃斯盒状图,O,O,E,C,D,E,KE,KE,LE,LE,Y1,Y2,Y3,X1,X2,X3,L,K,A OO为要素禀赋(K/L)，其右下为X劳动密集而Y资本密集；其左上表示X资本密集而Y劳动密集 B 当且仅当X和Y的等产量曲线相切时，生产达到均衡 C 过均衡点的连线为生产契约曲线，生产契约曲线外任何一点均是低效的，生产契约曲线凸向右下，表明X为劳动密集型产品，Y为资本密集型产品 D 原点与契约曲线的连线的斜率代表两种产品的要素密集度，等产量曲线的公切线斜率代表要素相对价格(等成本线)E 延契约曲线往
14、右上，两种产品的资本密集度提高，劳动的相对价格上升 F 通过埃奇沃斯盒状图可以分析商品产量与要素相对价格的变动情况,附：埃奇沃斯盒状图,(4)H-O-S模型图示 设：X劳动密集，Y资本密集；A国劳动丰裕，B国资本丰裕；原生产点为A与B 贸易均衡后，新生产点为A与B 此时，商品价格均等，技术方法相同，则要素价格均等,5.2 H-O模型证明,5.2 H-O模型证明,Ox,Oy,Oy,A,A,B,A国,B国,B,QA,QB,QA,QB,L,K,(5)H-O-S模型代数证明(绝对价格均等)贸易均衡商品价格均等：PAX=PBX；PAY=PBY 技术方法相同，则有：PAX=KXRA+LXWA=KXRB+L
15、XWB=PBX PAY=KYRA+LYWA=KYRB+LYWB=PBY,5.2 H-O模型证明,同除KXWA：RA/WA+LX/KX=RB/WA+LXWB/KXWA 同除KYWA：RA/WA+LY/KY=RB/WA+LYWB/KYWA-，有：LX/KX-LY/KY=(LX/KX-LY/KY)WB/WA 则若：LX/KXLY/KY，有：WB/WA=1 同理有：RB/RA=1,5.2 H-O模型证明,(6)H-O-S模型代数证明(相对价格均等)贸易均衡商品相对价格均等：PAX/PBX=PAY/PBY=M 技术方法相同，则有：PAX=KXRA+LXWA=M(KXRB+LXWB)=MPBX PAY=K
16、YRA+LYWA=M(KYRB+LYWB)=MPBY,5.2 H-O模型证明,同除KXRB：RA/RB+LXWA/KXRB=M(1+LXWB/KXRB)同除KYRB：RA/RB+LYWA/KYRB=M(1+LYWB/KYRB)-，有：(LX/KX-LY/KY)WA/RB=(LX/KX-LY/KY)MWB/RB 则若：LX/KXLY/KY，有：WB/WA=M 同理有：RB/RA=M,5.2 H-O模型证明,附：商品与要素的替代性流动,O,A,A,X,B,B,Y,C,U,PW,S1,E,S0,Pd,1 雷布津斯基定理基本内容与逻辑(1)基本内容 若其他条件不变，某要素增长将使密集使用该要素部门以更
17、大比例增加其产量，降低另一部门产量,5.3 雷布津斯基定理,(2)基本逻辑 若其他条件不变，要素增长需要其他要素与其匹配，则其他要素从其密集使用的产业中释放出来，密集使用增长要素的产品产量上升，密集使用另一要素的产品产量下降,5.3 雷布津斯基定理,(3)“非工业化”随着新的自然资源的开发，从工业部门夺走了生产资源，从而导致工业化的萎缩,5.3 雷布津斯基定理,2 雷布津斯基定理图示与证明(设劳动增加1倍)(1)要素增长前均衡点：E1；产量组合(X1，Y1)(2)商品、要素价格不变，故要素密集度不变(3)要素增长后均衡点：E2；产量组合(X2，Y2)；且OXE1与OXE2重合，OYE1OYE2
18、(4)Y22X1 所以：雷布津斯基定理得证,5.3 雷布津斯基定理,5.3 雷布津斯基定理,OX,OY,K,L,2L,X1,Y1,E1,Y2,X2,E2,OY,令：劳动要素增长前，某经济体资源总量：(K,L)；两产业均衡资源配置为：(X1,Y1)且有：X1(1-a)K,(1-b)L Y1(aK,bL)其中：0a1；0b1,附：雷布津斯基定理数学证明,劳动要素增长1倍后，均衡资源配置变为：(X2,Y2)且有：X2(1-a)+(1-c)aK,(1-b)+(1-c)b+1L Y2(acK,bcL)其中：0c1,附：雷布津斯基定理数学证明,由于新均衡下商品价格、要素价格、技术方法等不变，易知，X2相对
19、于X1，要素投入的变动幅度必相当，即有：(1-a)+(1-c)a/(1-a)=(1-b)+(1-c)b+1/(1-b),附：雷布津斯基定理数学证明,由于：(1-b)+(1-c)b+1/(1-b)=1+(1-c)b+1/(1-b)=2+(1-c)b+b/(1-b)2 所以有：X22X1 由技术方法不变，知X产量增加不止1倍,附：雷布津斯基定理数学证明,3 要素增长的形式(1)生产要素的平衡增长 劳动和资本等比例增加，要素增长并没有引起要素比例的变化(2)出口密集使用的要素增长(3)进口竞争密集使用的要素增长,5.3 雷布津斯基定理,4 雷布津斯基定理与国际贸易(小国；1/3)设某国劳动丰裕；X劳
20、动密集，Y资本密集(1)劳动增长使生产可能性曲线更大比例倾向X轴(2)价格不变：TT；生产结构改变：OS1OS1；消费结构不变：OE1与OE1重合；福利提高：U1U1(3)出口密集使用的要素增长倾向于扩大贸易规模,5.3 雷布津斯基定理,5.3 雷布津斯基定理,O,T,Y,U,U,E,S,S,T,E,X,1 要素平衡增长 生产可能性曲线平行扩张(1)价格不变：TT；生产结构不变：OS与OS重合；消费结构不变：OE与OE重合；福利提高：UU(2)要素平衡增长倾向于扩大其贸易规模,附：小国要素增长与国际贸易,附：小国要素增长与国际贸易,O,T,Y,U,U,E,S,S,T,E,X,2 资本要素增长
21、生产可能性曲线更倾向Y轴外移(1)价格不变：TT；生产结构改变：OSOS；消费结构不变：OE与OE重合；福利提高：UU(2)进口竞争密集使用的要素增长倾向于缩小贸易规模(3)极端情况：资本大幅增长，则具有相对价格优势的产品可能发生逆转,附：小国要素增长与国际贸易,附：小国要素增长与国际贸易,O,T,Y,U,U,E,S,S,T,E,X,1 大国要素增长 不论要素如何增长，小国的贸易条件不变；但大国的贸易条件则与该国贸易规模有关。因此，大国要素增长既会影响贸易规模，也会影响贸易条件,附：大国要素增长与国际贸易,2 一国要素增长(X劳动密集，A国劳动丰裕)A国出口密集要素(劳动)增长(1)前：均衡点
22、E，贸易条件T(2)后：提供曲线A1，均衡点为M，贸易条件T1(3)贸易条件恶化：T1T；规模增：M在E右上,附：大国要素增长与国际贸易,A国进口竞争密集要素(资本)增长(1)前：均衡点E，贸易条件T(2)后：提供曲线A2，均衡点N，贸易条件T2(3)贸易条件改善：T2T；规模减：N在E左下,附：大国要素增长与国际贸易,附：大国要素增长与国际贸易,Y,A,B,T1,T,T2,E,O,X,N,M,A2,A1,3 两国要素增长(X劳动密集，A国劳动丰裕)A国劳动增长，B国资本增长 贸易条件被要素增长决定，规模扩大 A国资本增长，B国劳动增长 贸易条件被要素增长决定，规模减少 A、B国均劳动增长 贸
23、易条件与规模均被要素变动决定,附：大国要素增长与国际贸易,A国劳动增长，B国资本增长,附：大国要素增长与国际贸易,Y,A,B,T0,E,O,X,B1,A1,E1,A国资本增长，B国劳动增长,附：大国要素增长与国际贸易,Y,A,B,T0,E,O,X,B1,A1,E1,A、B国均劳动增长,附：大国要素增长与国际贸易,Y,A,B,T0,E,O,X,B1,A1,E1,1 基本内容 自由贸易将提高价格上升产业密集使用生产要素的实际报酬，降低价格下跌产业密集使用生产要素的实际报酬,5.4 斯托尔泼-萨缪尔森定理,2 斯托尔泼-萨缪尔森定理推论 自由贸易会提高一国丰裕要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者
24、的实际收入,5.4 斯托尔泼-萨缪尔森定理,3 斯托尔泼-萨缪尔森定理证明(技术系数不变)设：某劳动丰裕国生产X和Y，X劳动密集 且有：PX=LXW+CXR，PY=LYW+CYR 设贸易后，PX上升10%，而PY不变 由LX、CX、LY、CY恒定，知：W上升或R上升或二者均上升,5.4 斯托尔泼-萨缪尔森定理,5.4 斯托尔泼-萨缪尔森定理,PX,W,PY不变,W幅度超过10%,结论：劳动要素所有者的实际收入,劳动需求,R,W,补充说明：基期(国内均衡)价格：P0=aPX+(1-a)PY 即期(国际均衡)价格：P1=110%aPX+(1-a)PY 商品价格变动率：(P1-P0)/P0=10%a
25、PX/P0 10%aPX+(1-a)PY/P0=10%,5.4 斯托尔泼-萨缪尔森定理,5 斯托尔泼-萨缪尔森定理证明(技术系数变动)X、Y为单位成本等产量线(1)生产点：H与F；L报酬：1/OC；K报酬：1/OA(2)Y；X；X线内移。生产点：E和G；L价格上升：1/OD；K价格下降：1/OB,5.4 斯托尔泼-萨缪尔森定理,(3)L价格增幅：(1/OD-1/OC)/(1/OC)=CD/OD X价格增幅：(1/OJ-1/OF)/(1/OF)=FJ/OJ(4)CD/ODFI/OIFJ/OJ，L价格增幅X价格增幅，定理得证,5.4 斯托尔泼-萨缪尔森定理,5.4 斯托尔泼-萨缪尔森定理,L,O,
26、Y,B,X,X,F,C,I,K,D,A,E,G,H,J,1 比较利益学说与H-O模型的不同(1)前者认为劳动是决定价值的唯一因素；后者认为多种生产要素构成生产成本，这更直观(2)前者认为劳动生产率相对差异决定相对价格差异；后者认为要素禀赋相对差异决定相对价格差异(3)前者认为国内贸易与国际贸易交换原则不同；后者认为国内、国际贸易均为区域间贸易，更具一般性,5.5 对H-O模型的评价,2 H-O模型的政策含义 H-O模型最基本的政策含义是所谓的“靠山吃山，靠水吃水”的思想，即发挥一个国家要素上固有的相对优势，从固有的要素存量的相对优势出发进行国际分工，从事贸易，将本国由相对廉价的要素生产的廉价产品推向国际市场,5.5 对H-O模型的评价,3 对H-O模型的评价(1)用要素禀赋差异解释国际贸易原因，用实际优势解释贸易模式，用贸易对经济的影响分析国际贸易的作用，更贴近现实(2)要素禀赋是国际贸易发生的必要条件而非充分条件，且H-O模型偏重于静态分析，H-O模型存在局限性,5.5 对H-O模型的评价,(3)H-O模型的假设前提排除了技术进步等多种因素，这与当今的国际贸易现状是不相吻合的(4)H-O模型对需求缺乏足够的重视(5)H-O模型实际上是三要素说，没有涉及到经济关系的讨论,5.5 对H-O模型的评价,
