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1、第三章 产业组织：SCP分析框架,教学要求：本章要求学生了解SCP分析框架的理论渊源，市场结构、市场行为和市场绩效的内涵及其主要内容。,一、竞争机制与资源配置效率在发达资本主义国家，竞争在很长一段时间内都被看作效率的同义词，被看作市场经济赖以生存和发展的前提。亚当斯密 国富论，“看不见的手”，帕累托最优政府的作用：维护正常竞争秩序完全竞争的条件：大量的买者和卖者、产品无差异、无进入退出壁垒、任何人不具有市场支配力、不存在串谋、信息充分。,第一节 SCP分析框架：理论渊源和方法特征,二、规模经济、垄断与“马歇尔冲突”1.规模经济：大量生产和大量销售体制能够带来成本的节约。A.大量生产方式的建立和
2、发展，推动了生产的标准化、专业化和简单化，直接有利于成本的节约和生产效率的提高；B.大规模生产能够导致管理费用和交易成本的节约。,2.马歇尔冲突竞争的结果必然使资源不断向效率更高的企业集中，企业规模不断扩大。规模经济使企业单位产品成本降低的同时，也使得其市场占有率不断提高，市场结构中垄断因素不断增强。垄断的形成有必然阻碍竞争机制作用的发挥，导致资源配置的低效率。马歇尔冲突也就是规模经济与竞争活力（垄断因素的影响）的冲突,3.有效率竞争理论有效竞争内涵：既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。梅森提出了有效竞争的两类标准市场结构标准：（1）市场上存在相当多的卖者和卖者；（2）任何买者
3、和卖者都不能占有市场上很大的份额；（3）不存在串谋行为；（4）新企业能够进入市场。,市场绩效标准：（1）存在不断改善产品和工艺过程的市场压力；（2）随着生产费用大幅度的下降，价格能够向下调整；（3）生产集中在适当的有效率的规模单位下进行，但未必在最低费用规模下进行；（4）没有长期的设备能力过剩，生产能力和产量是协调的；（5）可以避免销售中资源的浪费。,梅森以后，许多经济学家提出了有效竞争的三类标准市场结构标准：（1）不存在进入和流动的人为限制；（2）存在对上市产品质量差异的价格敏感性；（3）交易者的数量符合规模经济的要求。市场行为标准：（4）企业之间不相互勾结；（5）企业不使用外排行的、掠夺性
4、的或者高压性的手段；（6）在推销时不搞欺诈；（7）不存在有害的价格歧视；（8）信息不完全。,市场绩效标准：（9）利润水平刚好足以酬报创新、效率和投资；（10）质量和产量随消费者需求而变化；（11）企业尽其努力引进技术上更优的新产品和新的生产流程；（12）没有过度的销售开支；（13）每个企业的生产过程是有效率的；（14）能最好满足消费者需求的卖者得到最多报酬；（15）价格变化不会加剧周期不稳定。,三、SCP分析框架的形成和方法论特征梅森：产业组织的理论体系和研究方向贝恩：研究了市场结构形成的原因包括产业集中、产品产别化、进入壁垒、规模经济等及市场结构与市场绩效的关系。谢勒：进一步总结了市场行为，
5、特别是价格形成、广告活动、研究开发等。凯维斯：产业组织的实证研究、国际经济学与产业组织理论的结合。,SCP分析框架将市场结构作为研究的重点，将市场中企业数量的多寡作为改善相对效率的判定基础认为在具有寡占或者垄断市场结构的产业中，由于存在串谋和协调行为以及通过进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，可能产生高额利润（集中度利润，实证检验），破坏资源配置效率。政策主张：结构规制、企业分割,一、市场结构的含义及市场形态1.市场结构的含义与决定因素结构一般是指构成某一系统的各要素之间的内在联系方式及其特征。市场结构是指特定产业内卖方之间、买方之间、买卖双方集团之间以及已有的卖方或买方与潜在进入的卖
6、方或买方之间市场关系的形态和特征。,第二节 市场结构,决定市场结构的主要因素。市场集中度：反映某一产业市场卖者或买者的规模结构。产品差别化：同类产品不完全替代的根本原因，减少了同一产业内不同企业的可替代性，意味着产业垄断因素的增长。进入壁垒：指准备和刚进入某产业的新企业在与已有企业竞争过程中，遇到的不利因素。市场需求的增长率市场需求的价格弹性短期固定费用和可变费用的比例,2.市场形态的分类第一种分类方法，依据构成某一特定市场的卖者和买者的数量，对市场形态进行分类。,2.市场形态的分类第二种分类方法，是根据同一市场中卖者的数量和生产物的性质（产品差别化）进行分类。,2.市场形态的分类第三种分类方
7、法，是依据企业能否自由进入退出该产业（进入、退出壁垒）。,二、集中度1.一般集中度和市场集中度一般集中度是用于表示整个国民经济或全部企业的经济活动中，最大企业所占比重的指标。市场集中度是用于表示在特定产业或者市场中，卖者或者买者具有什么样的相对市场结构的指标。可以分为卖方集中度和买方集中度。SCP分析框架主要分析卖方集中度。,2.衡量市场集中度的指标（1）绝对集中度指标：这是最基本的集中度指标，通常用产业内最大的前n位企业生产值、销售额、职工人数、企业资产等指标累计数占整个产业相应指标总数的比例来表示：,CRn概念清楚、含义明确，能够形象地反映市场集中状况，综合地反映了企业数量和规模这两个决定
8、市场结构的重要方面。其计算也简便，所需资料较易获得。然而它所表达的企业集中程度并不完全真实，存在一定缺陷。首先，不能反映全部企业规模分布对市场集中度的影响，只反映了最大的n个企业的总体规模。其次，无法体现最大的n个企业之间的相对情况，或者说，没有表明n个大企业市场份额的分布。第三，这个指标难以反映市场份额和产品差异程度的变化情况。,（2）相对集中度指标洛伦茨曲线：洛伦茨曲线最初用于收入分布研究，后移用于市场集中度分析，以反映产业内企业规模分布的不均匀程度，它表明市场占有率与市场中由小企业到大企业的累计百分比之间的关系。,B,基尼系数是建立在洛伦茨曲线基础上的一个表示不均匀程度的统计量。基尼系数
9、等于对角线和洛伦茨曲线所围面积（A）与对角线下的三角形面积（A+B）之比。它原来是用来反映收入分配不均的一个指标，这里用来反映产业内部企业规模的不均。其公式为：缺陷：不同的洛伦茨曲线可能会有相同的基尼系数，同一基尼系数不代表唯一的产业分布情况。,（3）其他集中度指标哈费德尔指数（HI指数）是哈费德尔提出的一种反映产业集中度的综合指标。其计算公式为：,HI值介于0与1之间，数值越大，表示市场集中度越高。,HI指数有如下三个特点：第一，HI和基尼系数一样能反映产业内企业规模的分布，且比基尼系数更为直观。第二，HI指数同时兼有绝对集中度和相对集中度指标的优点，并避免了二者的根本缺点，可以真实地反映市
10、场中的各企业之间规模的差别大小。第三，HI指数可以不受企业数量和规模分布的影响，包含了所有企业的规模信息，能够反映出行业集中度所无法反映的集中度的差别，可以测量全部产业的集中的变化。,3.影响市场集中度的因素（1）规模经济水平。在某一特定市场上，规模经济水平越高，企业所占市场份额就越大，在市场容量不变的情况下，市场集中程度越高。（2）市场容量。一般来说，市场容量越大，企业扩张余地越大，新企业越容易进入，大企业所占份额就可能变小，从而市场集中度就会降低。反过来，市场容量越小，企业扩张的余地越小，新企业越难进入，而大企业会凭借雄厚的实力设法兼并挤垮弱小企业。,（3）进入壁垒。固定资产投资越大大，专
11、用性越强强，技术越复杂，进入壁垒越高，老企业比新企业具有更大的竞争优势，新企业进入进入就更困难，市场集中度维持在较高水平。反之，新企业进入就比较容易，市场集中度下降。（4）政策法规。反托拉斯法、中小企业保护法等有利于限制过度集中；专利法、关税保护政策等有利于提高进入壁垒，促进集中度的提高。,三、产品差别化与进入壁垒（一）产品差别化1.产品差别化的含义、种类及其特点产品差别化是指同一行业市场内各企业提供的产品具有的不完全替代性。或者说，特定企业的产品具有独特的可以与同行业其它企业产品相区别的特点。产品差别化的种类：产品的物理特性差异。买方主观性偏好差异。附带服务的差异。销售地理位置差异。（知识偏
12、差、炫耀性消费、特殊销售活动）,产品差别化的测度：需求的交叉价格弹性,需求的交叉价格弹性越大，产品差别化程度越小；交叉价格弹性越小，产品差别化程度越大。,产品差别化的特点：产品差别化绩效的不确定性;产品差别化的时滞性。产品差别化与市场结构的关系：产品差别与市场集中度之间存在着双向的相互影响;产品差别化是形成市场进入壁垒的重要因素；产品差别化影响产业内垄断和竞争程度。,2.产品差别化的产业特征根据不同产业的产品差别化程度，产业可以分为以下四类产业，即高度产品差别化产业、中度产品差别化产业、轻度产品差别化产业和产品差别化程度可以忽略不计的产业。植草益把产业分为中间品、投入品、耐用消费品和非耐用消费
13、品四类产业。（1）中间品产业（主要是工业消耗品）：产品差别化程度较小（产品物理特性差异小、主观偏好少、受广告影响小）；,（2）投资品产业（生产设备和装置）：产品差别化程度中等（产品物理特征差异明显、服务差异大，但广告影响相对较小）；（3）耐用消费品产业：产品差别化程度大多处于中高等水平（产品物理特性差异很大、广告促销和信息服务影响都很大，消费者偏好存在多样性）；（4）非耐用消费品：产品差别化程度中高等水平（广告宣传和主观偏好影响大）。,3.产品产别化与广告广告的两大功能：传递信息：广告能向消费者传递有关产品的功能、质量、服务等多方面的产品特性信息，使消费者易于认识产品差异，影响消费者购买行为；
14、诱导购买：唤起消费者的注意，并扩大其心理偏好，影响他们的购买决策。广告对于增大产品差别化程度具有特别的意义，可用广告密度来衡量产品的差别化程度。,所谓广告密度就是广告费用绝对额与产品销售额之比，用公式表示为：广告密度=AD/SL广告密度最大的产业：非耐用消费品产业经验性总结：极高产品差别化产业主要分布在耐用消费品和绝大部分非耐用消费品产业；高度产品差别化产业主要分布在部分耐用消费品产业；中度产品差别化产业主要在一般消费品和中间产品产业。,（二）进入壁垒1.进入壁垒的含义进入壁垒是指相对于企图进入的新企业，现存企业所具有的竞争优势，或者说是新企业进入所面临的各种不利因素。规范地说，是指所有妨碍企
15、业自由进入某一特定市场的一切障碍因素，包括经济、技术以及法律、行政制度等障碍的总和。进入壁垒反映新企业与现存企业之间竞争条件的差异，是影响市场结构的重要因素（进一步影响企业定价等市场行为）。,2.进入壁垒的形成原因（1）规模经济性。在规模经济性显著的行业，新企业在取得一定的市场分额以前，其生产成本必然较高，这就是规模经济壁垒。规模经济壁垒的高低取决于：市场容量的大小；实现规模经济所必要的生产量的大小；产量达到规模经济以前，成本曲线斜率的大小。,（2）必要的资本量必要资本量是新企业进入市场所必须的投入资本。必要资本量越大，新企业进入市场的难度就越大，进入壁垒就越高。但在不同产业，必要资本量随着技
16、术、生产、销售的基本特点不同而存在很大差异。（例如，在重化工业，必要资本量壁垒比较高）,（3）产品差别化在产品差别化明显的企业中，现存企业经过长期经营已享有一定的名声和信誉，顾客对其厂名、商标、产品已形成一定的偏好，老企业只要再投入少量的广告费用便可保持这种优势。打算进入市场的新企业为了克服消费者这种已有的偏好，吸引买方形成对自己产品的偏好，必须支出巨额的促销费用。这样，必然会导致其总成本高于在位企业的成本。,（4）对某些要素的垄断老企业一般已占有一些稀缺的资源，包括对生产要素的占有、技术专利的占有、销售渠道和市场的占有，以及本行业的专家和技术工人的占有等方面，这也是新企业的进入障碍。,（5）
17、政策法律约束政府出于宏观调控的需要，往往对新企业的进入进行政策和法规的管理和限制，形成进入壁垒。企业的经营执照、进出口许可证、资金筹措的政府限制、差别性税收壁垒、专利制度等，都成为阻碍新企业进入的壁垒。这种壁垒是很难用降低成本或增加广告费用等手段加以克服的。,（6）企业的策略性行为 价格遏制政策，即现存企业通过相互协调，控制产业利润率，把价格定在既能获得超常利润，又不至于吸引潜在企业进入的水平上，从而形成阻碍新企业进入的壁垒。投资遏制政策，即通过扩大投资，维持一定的过剩生产能力，降低新企业进入的需求诱引，以阻止潜在进入者进入。3.产业进入壁垒分类,第三节 市场行为与市场绩效,一、市场行为市场行
18、为是指企业在充分考虑市场的供求条件和其他企业关系的基础上，所采取地各种决策行为。通常包含以下几个方面的内容：企业的价格策略；企业的产品策略；企业排挤竞争对手的策略。这里市场行为主要是指寡占条件下的企业行为，不是完全竞争或者完全垄断的企业行为。（协调性寡占和竞争性寡占）,（一）企业的价格策略1.企业实际的定价方法边际成本定价法；成本加成定价法：企业定价的基础是平均成本和目标利润率。基本定价公式为：,2.弯折的需求曲线寡占市场条件下企业价格确定的一种理论解释。3.价格协调行为（价格合谋）当寡占市场厂商通过价格战无利可图时，他们就可能走向价格合谋。特别是当厂商间的博弈行为是无限期的重复博弈时，执行合
19、谋更有可能。最常见的合谋行为包括：（1）卡特尔：以限制竞争、控制市场和谋求最大利润为目的的同一产业内部独立企业间的一种协调形式。（公开协定和秘密协定）,如果没有其他的约束条件，卡特尔的每一个成员都有背离协议的动机，这将威胁卡特尔的存在与成功。主要影响因素：组织成本、控制价格的能力、觉察违反协议的能力、防止违反协议的措施。卡特尔通过两种基本的组织强制，即组织内强制和组织外强制维持卡特尔的稳定。卡特尔违反公平交易和公平竞争原则。,（2）价格领导制：某一企业率先调价，其他企业追随领导企业调价。支配型价格领导制，有一个占统治地位的支配型企业，它按照利润最大化原则确定价格，其他企业按照完全竞争企业那样根
20、据已经确定的价格提供相应产量；指针型价格领导制，有一个对市场行情、价格动向有较好判断力的指针型企业（晴雨表型企业）；有意识的平行调整。,（二）企业的产品策略1.产品策略就是企业如何开发和销售产品，以获得较高利润的策略（核心是产品差异化策略）。分为两类：（1）有关产品类型、款式、质量和性能等方面的策略。主要包括加强技术开发、确定产品变换程度、确定产品变换频率、运用专利制度等方面繁荣策略。,（2）有关广告宣传活动和各种销售服务活动方面的策略。主要包括确定广告宣传的费用和形式、确定销售活动的内容、确定销售活动的渠道等方面的策略。但对于不同的市场结构和不同产业，企业产品策略的侧重点和作用不同。（P82
21、）,2.产品协调行为（产品串谋）过度的价格竞争导致价格串谋；过渡的非价格竞争导致产品串谋产品串谋行为的存在使产品变换不一定朝着有利于产品质量改善和性能提高的方向发展。（包含积极因素，也包含消极因素）由于产品串谋比价格串谋更难以维持，因此，产品策略这种非价格竞争成为寡头垄断企业的主要竞争手段。,二、市场绩效（一）市场绩效的含义和内容市场绩效是指在一定的市场结构中，由一定的市场行为所形成的价格、产量、成本、利润、产品质量以及技术进步等方面的最终经济成果。市场绩效反映了在特定的市场结构和市场行为条件下市场运行的效果。,从产业组织学的角度看，社会福利是最主要、也是最具综合性的目标。社会福利目标本身包括
22、了社会经济活动的效率、公平、稳定和进步等多层次、多方位的内容。垄断企业通过以较高价格和较低的产量提供商品，攫取了一部分消费者剩余；同时还导致了一部分剩余的永久性损失效率损失垄断所导致的社会福利的损失还表现在诸如广告和特殊的产品差异化、设置人为进入壁垒等。,主要内容：资源配置效率、利润率水平、生产的相对效率、销售费用的规模、技术进步的状况、X非效率等等。,（二）资源配置效率1.资源的优化配置与平均利润率微观经济学的研究表明，在完全竞争的市场结构中，通过资源在产业间的自由流动，各产业、各企业的长期利润率趋于平均化，所有企业都只能获得正常利润。产业间平均利润率的形成可以看作是资源优化配置得以实现的基
23、本标志。但现实中，利润率往往偏离正常利润（需求和成本变动、创新、风险、垄断等因素的影响）。,2.利润率与市场结构随着集中度的提高，利润率也有所提高，不过利润率和集中度之间的相关关系不明显（还受到需求增长率、国际竞争、产品产别化和进入壁垒的影响）。但产业内部利润率的分布与产业集中度关系明显（竞争性产业内企业利润率比较平均、寡占行业内利润率分布则很不均匀）。,3.资源配置低效解释：X非效率X非效率是指在垄断企业的大组织内部存在着资源配置的低效率状态。因为这种的低效率的性质当时尚不明了，所以称为“X低效率”。大企业存在X非效率的主要原因：企业内不同集团的利益目标不一致；企业规模扩大导致组织层次增加、
24、信息沟通的数量和质量下降，从而使管理成本上升；垄断企业在没有竞争压力的条件下，缺乏成本最小化的动机。,（三）产业的技术进步1.产业技术进步是指产业内的发明、创新和技术转移。发明，从一般意义上说就是构思对人类生活或生产活动有用的新产品或新产方法以解决相关的技术问题。创新是指发明第一次应用并导致一种新产品或新的生产方法出现。模仿或者说扩散和技术转移，是指新产品或新的生产方法被广泛应用。,技术进步渗透于产业的市场行为和市场结构的方方面面，并且最终通过经济增长表现出来（产权制度、技术进步和经济增长）。可以说，产业技术进步反映了一种动态的经济效率。,2.产业规模与技术进步熊彼特等人认为，大企业对技术进步
25、的作用最大。理由是：技术创新的成本巨大，只有大企业才能承担研究与开发中也存在着规模经济大企业才能承担研究开发的风险，也才能够从发明和创新活动的成果中获取更多的收益维护和巩固垄断地位的需要迫使大企业开展更多的技术发明和创新活动。,谢勒等人的观点完全相反，认为小企业在推动技术进步方面的作用更大，理由是：垄断地位一旦形成技术进步的动力和行为就会逐渐消失，市场支配能力反而成为限制技术进步的障碍，竞争比较充分的市场结构才有利于技术进步。大企业所拥有的大规模在技术进步的过程中也可能会变成劣势。实践表明，在许多产业中，小企业能对技术进步作出重要的贡献。,我们认为，技术进步并不限于某个特定规模的企业，所有规模
26、的企业在技术进步上都可以有所作为。一般而言，在研究和开发的投入能力方面，大企业确实比小企业强。但一旦企业规模超过一定的临界点，研发投入不再按照比例增长，研发成果可能下降。两者相互补充。,3.新技术在产业市场上的扩散产业内新技术扩散表现出三阶段：第一阶段，扩散初期。多数企业无法肯定创新的价值而不愿意承担新技术投资的风险，因此采取观望态度，新技术扩散速度缓慢；第二阶段，扩散中期。随着新技术在某些企业中证明了它的价值并且创造了更大的收益，其他企业就加紧了模仿的速度，希望通过迅速跟进来分享创新收益，扩散速度加快；第三阶段，扩散晚期。没有采用新技术的企业越来越少，而剩下的企业通常缺少采用新技术的势力，新
27、技术扩散的速度再次缓慢下来。,影响产业内新技术扩散速度的因素：技术创新的预期收益和实际收益；产业市场容量的扩张；产业的劳动密集程度；企业的数量；企业规模的差异。,4.专利与技术进步专利是政府依法授予企业或个人在一定时期内生产或销售某种产品，或者使用某种生产过程或工艺的排他性权利。专利权具有商品性质，可以按一定价格（专利转让费）买卖，也可以按一定价格（专利使用费）租用。专利制度通过赋予专利权所有者在一定时期内的技术垄断权，来鼓励发明创新活动，否则将不会有很多的企业或个人愿意从事发明创造。但专利保护也可能形成垄断。,（四）市场效率的其他方面1.生产的相对效率产业内企业是否实现了规模经济。如果多数主要供给企业达到或者接近规模经济，则说明该产业充分利用了规模经济效益。（小规模企业得以生存的原因：产品差别化、廉价劳动力）产业内企业是否存在长期生产能力过剩。,2.广告费用比重广告活动的有效性和合理性也是评价市场绩效优劣的一个重要方面。但广告活动是否合理难以找到有效的评价标准和方法，一般只能通过国际比较进行研究。,
