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1、2023/6/4,YU YIHONG,1,第五讲 垄断、竞争 与 市场势力,阅读:教材第6章、第7章,2023/6/4,YU YIHONG,2,本讲论题,利润来源的不同理论完全竞争厂商的利润最大化市场效率的度量垄断的产生及其利润最大化市场势力及其规制,2023/6/4,YU YIHONG,3,5.1 利润来源的不同理论,利润的风险承担理论利润的垄断理论利润的摩擦理论利润的创新理论利润的边际效率理论,2023/6/4,YU YIHONG,4,5.2 完全竞争厂商的利润最大化,完全竞争市场特点大量的市场参与者，即买者与卖者很多，单个厂商或消费者无法影响市场产品完全同质要素完全自由流动，进入与退出是
2、自由的信息完全,2023/6/4,YU YIHONG,5,市场结构的划分,竞争的程度,2023/6/4,YU YIHONG,6,市场边界确定的方法,替代性（Robinson,1933)：从既定产品开始，寻找其替代品，再找替代品的替代品，直至有明显差异。如：A（可口可乐）B（百事可乐）C（汽水）交叉价格弹性：产品A价格变动引起产品B销售量的变动5%原则（美国司法部）：（QB/QB）/（PA/PA）5%,2023/6/4,YU YIHONG,7,完全竞争市场中的短期供给,回顾：短期与长期企业目标：利润最大化利润收益成本完全竞争市场中的企业是价格的接受者,2023/6/4,YU YIHONG,8,企
3、业经营目标：利润最大化,Max(q)利润最大化的必要条件：利润函数的一阶导数为0d/dqdR/dqdC/dqMR dR/dq，MCdC/dq，即MRMC,2023/6/4,YU YIHONG,9,收益与边际收益,总收益TRPQ边际收益MR dR/dqR/q，即多销售一个单位商品所增加的收益。如果销售价格不变，则MRP,2023/6/4,YU YIHONG,10,“价格的接受者”,单个企业的市场份额极小产品是同质的每一个人都知道所有的市场信息单个企业面对水平的需求曲线，即他们没有定价的能力，是“价格的接受者”思考：市场价格由谁来决定？,2023/6/4,YU YIHONG,11,完全竞争企业的需
4、求曲线,D,S,P,Q,Q,D=P=MR=AR,P,D,P,市场的均衡,厂商的需求曲线,2023/6/4,YU YIHONG,12,完全竞争企业的利润最大化,必要条件：（MR）PMC边际成本曲线由企业内部决定，与市场条件无关,2023/6/4,YU YIHONG,13,企业的短期均衡（1）,MC,AC,AVC,D=P,2023/6/4,YU YIHONG,14,企业的短期均衡（2）,MC,AC,AVC,D=P,2023/6/4,YU YIHONG,15,企业的短期均衡（3）,MC,AC,AVC,2023/6/4,YU YIHONG,16,企业的短期均衡（4）,MC,AC,AVC,D=P,202
5、3/6/4,YU YIHONG,17,企业的短期供给曲线,AVC最低处为企业的停止营业点短期供给曲线为MC曲线在AVC最低点以上的部分,2023/6/4,YU YIHONG,18,完全竞争市场的长期均衡,企业长期调整与短期调整的区别：（）不仅可以调整产量，而且可以调整生产能力（短期产量的调整受到生产能力的限制）（）不仅可以调整生产能力，而且可以退出所在的市场或进入一个新的市场思考：企业长期调整需要多少时间？,2023/6/4,YU YIHONG,19,完全竞争行业的长期均衡,如果行业内的企业获得超额利润，就可能扩大产量并会吸引新的企业进入，导致市场供给增加，价格下降，超额利润被消除如果企业亏损
6、，则会退出所在行业，导致市场供给减少，价格上升整个行业处在一种动态平衡中,2023/6/4,YU YIHONG,20,完全竞争长期均衡的效率,PminLACLMCSACSMC每个企业的规模都是在当时技术条件下效率最高的最低成本意味着最低的社会资源的投入和最低的消费者支付此时所有企业均处于盈亏平衡状态，没有超额利润如果所有行业都实现长期均衡，社会资源配置最优,2023/6/4,YU YIHONG,21,5.3 市场绩效的度量,消费者剩余需求曲线的另一理解：Qf（P）Pf1（Q）消费者的保留价格(Reservation Price)消费者剩余CS消费者愿意付出的（保留价格）超过其实际付出的部分在连
7、续需求曲线条件下，CS三角形ABP的面积,2023/6/4,YU YIHONG,22,消费者剩余的度量,A,B,P,2023/6/4,YU YIHONG,23,生产者剩余(Producer Surplus),供给曲线的另一理解：Qg（P）Pg1（Q）生产者剩余PS生产者实际获得的价格超过其愿意接受的价格的部分PS三角形EFP的面积,2023/6/4,YU YIHONG,24,生产者剩余的度量,P,E,F,SMC,2023/6/4,YU YIHONG,25,社会福利的度量,社会总剩余消费者剩余生产者剩余SSCSPS,2023/6/4,YU YIHONG,26,价格限制的福利损失,最高限价的影响,
8、A,B,C,Pmax,S,D,2023/6/4,YU YIHONG,27,最高限价的福利净损失,因实行最高限价带来的福利变化：CS ABPSAC因此 SSBCBC为福利净损失(Deadweight Loss),2023/6/4,YU YIHONG,28,最低限价的福利损失,福利净损失仍为BC,A,B,C,Pmin,S,D,2023/6/4,YU YIHONG,29,价格支持的福利损失,A,B,D,Ps,P0,Q1 Q2,2023/6/4,YU YIHONG,30,价格支持的福利损失,CS ABPSABD政府支出(Q2Q1)PsSSD(Q2Q1)Ps,2023/6/4,YU YIHONG,31,
9、5.4 垄断的产生及其利润最大化,垄断市场的特点唯一生产者，是价格的制定者产品没有相近的替代品市场进入被封锁信息不对称,2023/6/4,YU YIHONG,32,垄断的产生,显著的规模经济性（自然垄断）对资源的控制专利权特许经营权,2023/6/4,YU YIHONG,33,垄断厂商的均衡,只有一个厂商，厂商就是行业。厂商面对的就是市场的需求曲线。即要想多销售商品，它就必须降低价格。,2023/6/4,YU YIHONG,34,垄断厂商的边际收益曲线,MR是R的一阶导数R=P(Q)Q，这里P不是常数，而是关于Q的函数MRP(11/EP)MR线总是在需求曲线的下方(为什么？),2023/6/4
10、,YU YIHONG,35,边际收益曲线,D,MR,Q,P,O,A,B,2023/6/4,YU YIHONG,36,线性需求曲线的边际收益线,PabQRPQaQbQ2MRdR/dQa2bQ与需求曲线比较，可知截距相同，斜率为其两倍。边际收益线必然通过OA线段的中点B点,2023/6/4,YU YIHONG,37,垄断厂商的均衡(0),Pm,Qm,MC,AC,D,MR,2023/6/4,YU YIHONG,38,垄断厂商的均衡(0),Pm,Qm,MC,AC,D,MR,2023/6/4,YU YIHONG,39,垄断市场的效率,与完全竞争的均衡相比较，垄断厂商的价格更高，产量更少消费者支付更高的价
11、格厂商非最优规模，成本较高厂商获取超额利润(剥夺消费者剩余)造成福利净损失,2023/6/4,YU YIHONG,40,垄断的效率,Pc,Pm,Qm Qc,Ec,A,B,C,2023/6/4,YU YIHONG,41,5.5 市场势力及其规制,市场势力(market power)的定义市场势力（或称垄断势力）可以定义为一种使定价高于成本，尤其是增量成本或边际成本（即每多生产一单位产品所花的成本）的能力,2023/6/4,YU YIHONG,42,市场势力的度量,市场势力的度量勒纳指数L0 PMC，完全竞争状态，无市场势力；1 L0 P MC，越大表明市场势力越强,2023/6/4,YU YIH
12、ONG,43,是否存在市场势力？,从实证的角度看，可以通过用从t年到t+1年的成本增加量除以同时期的产出增加量来得到边际成本的替代近似值。基于这种方法，某项研究估计价格大约高于边际成本三倍左右。,2023/6/4,YU YIHONG,44,市场势力与价格弹性,企业利润最大化要求MRMC因此整理可得,2023/6/4,YU YIHONG,45,一个简单的定价法则,价格超过边际成本的幅度反向地取决于需求的价格弹性,2023/6/4,YU YIHONG,46,市场势力的实证结果,2023/6/4,YU YIHONG,47,企业如何获得和保持市场势力？,市场势力可以转化为更高的利润，因此，创造和保持市
13、场势力是企业价值最大化战略的一个重要组成部分市场势力的创造专利权、竞争策略市场势力的保持价格歧视、纵向控制、产品差异化、广告、策略行为、研究与开发等,2023/6/4,YU YIHONG,48,进入壁垒与市场势力,进入壁垒的来源：规模经济性资本需求产品差别技术壁垒绝对的成本优势政策性壁垒,2023/6/4,YU YIHONG,49,市场势力意味着什么？,从企业的角度来看，市场势力意味着更多的利润和更高的企业价值。而从社会福利的角度、或者从政策制定者的角度来看（如果我们认为政策制定者会寻求集体最佳利益的话），市场势力的含义就要复杂多了,2023/6/4,YU YIHONG,50,社会角度,（1）
14、分配无效率消费者利益转移到企业；资源配置无效率（2）生产无效率企业缺乏动力来降低成本（3）寻租（rent seeking）企业为了影响政策制定者而耗费资源，这些资源并不用于生产,2023/6/4,YU YIHONG,51,公共政策是否对市场势力起作用？,两类公共政策：规制与反托拉斯规制企业具有垄断或接近垄断的力量，其行为直接处于规制者监督之下反托拉斯阻止企业采用有害的方法来增强市场势力,2023/6/4,YU YIHONG,52,对市场势力的法律规制,反托拉斯法的基本指向：禁止限制交易的合同，联合或共谋垄断或试图垄断一个市场是违法的，法律禁止会导致垄断的共谋，禁止会导致垄断的企业兼并对已经合法获得市场势力的企业的行为加以限制,2023/6/4,YU YIHONG,53,实践中的市场势力的度量,市场集中度CR4=I=14（Si%）；或 CR8=I=18（Si%）；其中Si%为企业i的市场份额(i=1，2，n)；且有S1S2Sn赫芬达尔指数HII=I=1n(Si2)；被用于指导企业兼并行为,
