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1、业务运营风险核查工作考核办法讲解,目录,基本规定考核指标与计分标准考核结果运用考核组织实施,一、基本规定,（一）考核原则 考核工作遵循规范、客观和公正的原则，全面、真实地评价各分行核查工作的开展情况。（二）考核形式 考核指标采取定量与定性考评相结合的形式，定量考核为主，定性考核为辅。（三）适用范围 适用于各一级（直属）分行的业务运营风险核查工作。如非特指，核查工作应包括准风险事件核查、风险等级评定、督促整改、责任认定、分析评价、履职监督等工作内容。,二、考核指标与计分标准,（二）考核指标（一）考核分值考核指标实行千分制，满分为1000分，其中定性指标400分，定量指标600分。同时设置特别加减
2、分项目用以鼓励各行在核查工作中做出的突出贡献，处罚履职不力造成严重不良后果等行为。,定性考核指标内部管理（80分）,定性考核指标准风险事件核查（100分）,定性考核指标风险等级评定（80分）,定性考核指标整改落实与责任认定（60分）,定性考核指标核查工作报告（80分）,定量考核指标核查质量方面（220分）,定量考核指标风险事件等级评定方面（140分）,定量考核指标风险事件督促整改方面（140分）风险事件责任认定方面（100分）,特别加减分事项加分事项。有下列情形的，每项加2050分，但加分最多不得超过100分。发现、举报、堵截、制止案件或严重违规行为有功的。挽回重大经济损失或避免重大潜在风险损
3、失的。创新核查手段、改进核查方法，管理做法在全行推广的。发现业务流程严重缺陷或风险隐患，提出业务流程改进及系统功能优化建议，并做出重要贡献的。积极支持总行工作，成绩突出的。其他需要加分的情形。,减分事项。有下列情形的，视情节轻重每项扣减20-50分。相关岗位人员不能认真履职，准风险事件的核查、定级、整改、问责、分析、报告等工作严重不到位，造成不良影响和严重后果的。违反核查流程与管理要求，擅自减少核查内容或核查流于形式，造成案件事故及重大违规问题未及时发现的。发现问题隐瞒不报、弄虚作假或故意回避问题、纵容包庇，造成违规问题或案件事故未能及时被查处的；未按规定对风险事件进行督促整改或整改督促不力，
4、造成严重后果的。其他需要减分的情形。,计分方法考核得分=定性考核得分定量考核得分特别加减分其中：1、定量考核得分折算方法如下：注：单个定量考核指标实际考核结果值大于100的一律按100计算，小于0的一律按0计算。2、特别加减分按加分事项与减分事项相抵后的差额计算，正数表示净加分，负数表示净减分。,三、考核结果运用,业务运营风险核查工作考核得分作为专项考核结果计入分行内控合规工作考核分值，并作为各级内控合规部门年度考核、评先选优的重要依据。同时纳入各级核查机构负责人离任离岗审计范畴，并作为其工作业绩评价、职级晋升、薪资调整的参考依据。考核办法中涉及的核查机构设置和人员配备情况、风险事件识别准确率
5、、风险事件整改率指标的考核结果纳入全行内控评价范围。各行应认真研究分析运营风险核查工作考核结果及相关指标得分，有针对性地落实管理措施，不断提升核查工作水平。应建立考核结果反馈机制，对考核结果位居前列的给予适当形式的表彰；对在考核中发现突出问题的，要求其限期整改并进行跟踪检查。核查相关岗位人员发生涉及管理办法“第三十五条”项下各类违规问题的，还应比照员工违规行为处理有关规定对相关责任人进行处理。,四、考核组织实施,考核工作实行分级负责制。总行内控合规部负责全行业务运营风险核查工作年度考核的组织实施。分行实行按季监测、按季通报、按年考核。考核周期为每年度1月1日-12月31日。分行应在年度终了后对辖内业务运营风险核查工作情况进行考核自评，并于年后10日内向总行内控合规部报送年度考核专题报告和业务运营风险核查工作考核表。分行应对考核专题报告中的考核数据和相关信息进行严格把关，并对考核结果的真实性、准确性负责。对违反考核制度弄虚作假的，一经发现，考核结果直接认定为0分。各一级（直属）分行应制定考核实施细则报总行备案。,谢谢大家！,
