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1、专利文献与专利分类 专利代理人考前辅导,国家知识产权局专利局文献部吴泉洲,专利文献与专利分类,一、专利文献概要二、专利说明书、公报及分类资料三、中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化四、专利信息源和检索方法,一、专利文献概要,1.专利文献的概念WIPO关于专利文献的概念（P7）世界知识产权组织1988年编写的知识产权教程阐述了现代专利文献的概念:“专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。,一、专利
2、文献概要,1.专利文献的概念WIPO 知识产权教程定义的含义：（1）专利文献所涉及的对象是申请或批准为专利的发明创造；（2）专利文献是关于申请或批准为专利的发明创造的资料；（3）专利文献所包含的资料有些是公开出版的，有些则仅为存档或仅供复制使用；综上所述，专利文献主要是指实行专利制度的国家及国际专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。,1.专利文献的概念作为公开出版物的专利文献（P8）作为公开出版物的专利文献主要有:各种发明专利说明书、实用新型说明书和工业品外观设计说明书；各种发明专利、实用新型和工业品外观设计公报、文摘和索引；涉及发明和实用新型工业品外观设计的分类表等。,一、
3、专利文献概要,一、专利文献概要,2.专利文献的类型划分一次专利文献（P35-36）一次专利文献泛指各种类型的专利说明书。包括授予发明专利、发明人证书、医药专利、植物专利、工业品外观设计专利、实用证书、实用新型专利、补充专利或补充发明人证书、补充保护证书、补充实用证书的授权说明书及其相应的申请说明书。,一、专利文献概要,2.专利文献的类型划分二次专利文献（P35-38）二次专利文献一般是指各工业产权局出版的专利公报、专利文摘出版物和专利索引。专利分类资料专利分类资料是按发明技术主题分类、用于检索专利文献的工具，即专利分类表及分类表索引等。,3.专利文献的特点与作用专利文献的特点（P22-25）专
4、利文献集技术、法律、经济信息于一体，是一种数据量巨大、内容广博的信息资源。专利文献传播最新科学技术信息。专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读和实现信息化。专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。,一、专利文献概要,一、专利文献概要,3.专利文献的特点与作用专利文献的作用（P27-28）专利文献是体现专利制度根本目的的媒介。专利文献传播专利信息，促进科技进步。专利文献为经济、贸易活动提供参考信息。专利文献是确定专利保护范围的依据。专利文献是专利机构审批专利的基础和保障.,一、专利文献概要,4.专利文献的出版与载体变化专利文献出版量（P13）目前，有90多个国家、
5、地区及组织以30多种文字出版专利文献，每年以150万件左右的数量递增，约占世界图书期刊年出版总量的1/4。专利文献载体目前，世界各国专利文献以磁介质存贮为主，因特网形式公布。,一、专利文献概要,5.专利族与同族专利专利族（P16-17）人们把至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，称为专利族(Patent Family)。同族专利同一专利族中的每件专利文献被称作专利族成员(Patent Family Members)，同一专利族中每件专利互为同族专利。,一、专利文献概要,5.专利族与同族专利同族专利例（P16-17）优先权:优
6、先申请国家US，优先申请日期，优先申请号690915专利族:US4588244A（申请日：1985年1月14日）JP61198582A（申请日：1985年11月30日）互为 GB2169759A（申请日：1986年1月3日）同族专利 FR2576156A（申请日：1986年1月13日）其中，美国专利(US4588244)为基本专利，其它国家的专利(JP61198582A、GB2169759A和FR2576156A)均以美国专利申请为优先权，与美国专利共同构成一组同族专利，即一个专利族。其中的每件专利都是该同族专利的成员，简称“同族专利”。,一、专利文献概要,5.专利族与同族专利同族专利的作用（
7、P20-21）同族专利可以提供有关该相同发明主题的最新技术发展、法律状态和经济情报。同族专利可以帮助阅读者克服语言障碍。同族专利可以为专利机构审批专利提供参考。同族专利可以解决对专利文献的收藏不足问题。,二、专利说明书、公报及分类资料,1.专利说明书组成部分（P51-53）以发明专利说明书为例，目前各国出版的发明专利说明书组成部分基本包括：扉页、说明书、权利要求书、附图，有些国家出版的专利说明书还附有检索报告。扉页类似书籍的标题页，是由各工业产权局在出版专利说明书时增加的。结构包括基本著录项目、摘要或权利要求、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等，如果有的话）三部分内容。,二、专利说明书
8、、公报及分类资料,1.专利说明书组成部分（P50-53）说明书是清楚完整地描述发明创造的技术内容的文件。权利要求书是以说明书为依据，说明发明或实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求专利保护范围的文件。附图用于补充说明书文字部分。检索报告是专利审查员通过对现有技术进行检索，反映检索结果的文件。,二、专利说明书、公报及分类资料,1.专利说明书组成部分（P53-54）检索报告用一组字母表示对比文献与发明创造申请技术主题的相关程度，以下列出的是WIPO工业产权信息与文献推荐标准中标准14 专利文献中参考引文指南规定的字母含义：X视为整体上否定发明申请创造性或新颖性的文献；Y视为与其它类似文献结合否定
9、发明申请创造性的文献，这种结合对于本领域技术人员是显而易见的；A一般现有技术水平文献，无特别相关性；EPCT细则33.1（c）中确定的在先文献，但公布日在国际申请日的同时或之后；,二、专利说明书、公报及分类资料,2.专利公报及其内容专利公报的内容（P68-69）申请的审查和授权情况，包括：有关申请报道，有关授权报道，有关地区、国际性专利组织在该国的申请及授权报道，与所公布的申请和授权有关的各种法律状态变更信息等。其它信息。各类专利索引。,二、专利说明书、公报及分类资料,2.专利公报及其内容专利公报的作用（P67）专利公报可用于了解近期专利申请和授权的最新情况；专利公报也可用于进行专利文献的追溯
10、检索；专利公报还可掌握各项法律事务变更信息。,二、专利说明书、公报及分类资料,3.专利文献种类及其代码WIPO标准ST.16（P45-47）第1组:用于在发明专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献。第一公布级A第二公布级B第三公布级C,二、专利说明书、公报及分类资料,3.专利文献种类及其代码（P45-47）第2组:用于具有与第1组文献不同编号序列的实用新型文献。第一公布级U第二公布级Y第3组:用于专利文献的专门序列。工业品外观设计专利文献 S,二、专利说明书、公报及分类资料,3.专利文献种类及其代码美国专利文献种类及其代码（P172-173）专利说明书(United States
11、Utility Patent)，文献类型识别代码 A（B1，B2）专利申请公布说明书（Patent Application Publication），文献类型识别代码（A1）植物专利说明书（United States Plant Patent），文献类型识别代码 P（P2、P3）再版专利（Reissued Patent），文献类型识别代码（E）再审查证书（Reexamination Certificate），文献类型识别代码 B1、B2（C1、C2、C3）依法登记的发明(Statutory Invention Registration)，文献类型识别代码 H设计专利(United States
12、 Design Patent)，文献类型识别代码（S）,二、专利说明书、公报及分类资料,3.专利文献种类及其代码日本专利文献种类及其代码（P107-110）公開特許公報（专利申请公开说明书），文献类型识别代码（A）特許公報（专利公告说明书）文献类型识别代码（B2）公表特許公報（国际申请说明书日文译本），文献类型识别代码（A）公開実用新案公報（实用新型申请公开说明书），文献类型识别代码（U）公表実用新案公報（实用新型国际申请说明书日文译本），文献类型识别代码（U1）実用新案公報（实用新型公告说明书），文献类型识别代码（Y2）登録実用新案公報（注册实用新型说明书），文献类型识别代码（U）実用新案登
13、録公報（实用新型注册说明书），文献类型识别代码（Y2）意匠公報（外观设计公报），文献类型识别代码（S）,二、专利说明书、公报及分类资料,3.专利文献种类及其代码欧洲专利文献种类及其代码（P186）欧洲专利申请说明书（European Patent Applications），文献类型识别代码（A）A1附有检索报告的欧洲专利申请说明书；A2未附检索报告的欧洲专利申请说明书；A3单独出版的检索报告；A4对国际申请检索报告所做的补充检索报告。欧洲专利说明书（European Patent Specification），文献类型识别代码（B）B1欧洲专利说明书；B2经修改后再次公告出版的欧洲专利说明书
14、。,二、专利说明书、公报及分类资料,3.专利文献种类及其代码国际申请文献种类及其代码（P190）国际申请说明书（INTERNATIONAL APPLICATIONS），文献类型识别代码（A）A1附有检索报告的国际申请说明书；A2未附检索报告的国际申请说明书；A3单独出版的检索报告。,二、专利说明书、公报及分类资料,4.专利文献编号专利文献编号（P61）：包括申请号和文献号。申请号(含义)构成（P61）：按年编号、连续编号 CN85100463.6，JP特愿昭57-183216 US4632317文献号(含义)构成（P65）文献号仅由一组阿拉伯数字表示。国别代码和文献种类代码不构成文献号的组成部
15、分。例如：US6674332B1 JP57-103245A DE3500076A1,二、专利说明书、公报及分类资料,4.专利文献编号美国专利文献编号（P173）申请号为多年循环序号，如：US 06/463217。自2001年出版的专利申请说明书公开号按年编排，如：US 2001/0000001A1其它专利文献号按各自流水号系列顺排，如：5,878,290 Plant 10,810 Des.406,271 H1798 Re.36,128 B1 5，650，703,二、专利说明书、公报及分类资料,4.专利文献编号日本专利文献编号（P110-114）发明专利说明书的文献编号体系,二、专利说明书、公报
16、及分类资料,4.专利文献编号实用新型说明书、外观设计的文献编号体系（P112-114）,二、专利说明书、公报及分类资料,4.专利文献编号欧洲专利文献编号（P187）申请号按年编排，如：86116190.9；公开号、专利号按各自流水号序列顺排，如：EP 1234567 A1 EP 1234567 B1,二、专利说明书、公报及分类资料,4.专利文献编号国际申请文献编号（P190）国际申请号的编排格式为：PCT/GB 86/00716，国际申请说明书公布号编排格式为：WO 92/09150 A1。从格式上看，申请号与文献号分别按年编排。区别在于号码前面的国家代码不同，申请号中PCT/国家代码，其含义
17、为由某一受理国根据PCT程序受理的国际申请。说明书公布号中WO，是世界知识产权组织的代码，表示国际申请由世界知识产权组织出版。,二、专利说明书、公报及分类资料,4.专利文献编号国别代码（P73-77）CH瑞士 CN中国DE德国 EP欧洲专利局FR法国 GB英国JP日本 KR 韩国RU俄罗斯联邦 US美国WO世界知识产权组织（WIPO）,二、专利说明书、公报及分类资料,5.专利文献著录项目及其（INID）代码WIPO标准ST.9（P78-81）1973年各国专利局出版的专利文献开始标注WIPO规定使用的专利文献著录项目识别代码，即INID码。（11）文献号（12）文献种类的文字名称（19）国家代
18、码或公布专利文献机构的其它标识（21）申请号（22）申请日期（24）工业产权权利生效日（31）优先申请号（32）优先申请日期（33）优先申请国家或组织代码,二、专利说明书、公报及分类资料,5.专利文献著录项目及其（INID）代码（43）未经审查并或尚未授权的专利文献的公开日（44）经审查但尚未授权的专利文献的公告日（45）授权公告日（51）国际专利分类（IPC）（54）发明名称（56）现有技术文献目录（57）文摘或权利要求（61）较早申请的申请日和申请号或公布号，如增补（62）较早申请的申请日和申请号，如分案（63）较早申请的申请日和申请号，如继续申请（64）较早公布的文献，如再版（65）同一
19、申请在先公布的文献,二、专利说明书、公报及分类资料,5.专利文献著录项目及其（INID）代码（71）申请人名称（72）发明人的姓名（73）权利人名称（74）专利代理人或代表人的姓名（75）发明人兼申请人的姓名（76）发明人兼申请人和权利人的姓名（81）PCT 申请指定国（84）地区专利公约指定国（85）PCT申请进入国家阶段日期（86）PCT国际申请的申请数据（87）PCT国际申请公布数据,二、专利说明书、公报及分类资料,6.各种专利分类法国际专利分类法概况（P202）国际专利分类法IPCInternational Patent Classification是根据1971年签订的国际专利分类的
20、斯特拉斯堡协定编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类工具。IPC分类表，第七版前每五年修订一次，第八版起随时修订。至使用第七版IPC表，在专利文献上表示为：Int.Cl.7。起使用第八版IPC表，在专利文献上表示为：Int.Cl.，同时在分类号后标注年月。,二、专利说明书、公报及分类资料,6.各种专利分类法国际专利分类法的分类对象（P203）IPC协定规定国际专利分类法主要是对发明专利，包括出版的发明专利申请书，发明证书说明书，实用新型说明书和实用证书说明书等（统称为专利文献）进行分类。,二、专利说明书、公报及分类资料,6.各种专利分类法国际专利分类表技术范围（P209）A部：生活需要B部：
21、作业；运输C部：化学；冶金D部：纺织；造纸E部：固定建筑物F部：机械工程；照明；加热；爆破G部：物理H部：电学,二、专利说明书、公报及分类资料,6.各种专利分类法国际专利分类完整的分类号（P213）一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组的符号构成。例如：A01B 1/02。部 A大类 A01小类 A01B大组 A01B1/00小组 A01B1/02,二、专利说明书、公报及分类资料,6.各种专利分类法国际专利分类表的等级结构（P211）小组的类名前加一个或几个圆点表示该小组的等级位置，即表示一个小组是它上面，离它最近的，又是比它少一个圆点的那个小组的细分类。例如：A47B 13/00
22、桌子或写字台的零件（抽屉入88/00：一般家具的腿入91/00）13/02 底架 13/04 木制的（完整类名）13/06 金属制的 13/08 桌面，其桌边（不限定于桌面的入95/04）13/10 除圆形或四边形外的其它形状的桌面,二、专利说明书、公报及分类资料,6.各种专利分类法第八版国际专利分类号表示高级版例：Int.Cl.B28B 5/00（2006.01）（斜体，黑体，高级版发明信息）B28B 1/29（2007.04）（斜体，黑体，高级版发明信息）H05B 3/18（2008.07）（斜体，普通体，高级版附加信息）,二、专利说明书、公报及分类资料,6.各种专利分类法国际外观设计分类
23、法（P245）国际外观设计分类法也称为洛迦诺分类法,是对工业品外观设计进行分类的一种方法。国际外观设计分类表由大类和小类组成。例如：01-02 水果和蔬菜分类号的表示方法如：LOC(7)Cl.01-02,三、中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化,1.中国专利文献的种类（7种）及代码（P88）发明专利申请公开说明书，文献种类代码为A；发明专利申请审定说明书，文献种类代码为B（1993年以后不出版）；发明专利说明书，文献种类代码为C（1993年以后出版）；实用新型专利申请说明书，文献种类代码为U（1993年以后不出版）；实用新型专利说明书，文献种类代码为Y（1993年以后出版）；外观设
24、计专利申请公告（专利公报），文献种类代码为S（1993年以后不出版）；外观设计授权公告（专利公报），文献种类代码为D（1993年以后出版）。,三、中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化,2.发明专利各种说明书扉页上的著录项目11公开号、审定号、授权公告号12发明专利申请公开说明书、发明专利申请审定说明书、发明专利说明书，19中华人民共和国专利局（国家知识产权局）21申请号、专利号22申请日24颁证日,三.中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化,30优先权（31优先申请号、32优先申请日、33优先申请国）43公开日44审定公告日45 授权公告日51Int.Cl（国际专利分类号
25、）54发明名称57摘要,三、中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化,71申请人72发明人73专利权人74专利代理机构、代理人85进入国家阶段日期86国际申请87国际公布,三、中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化,3.中国专利文献的编号（P91）19851988年,三.中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化,19851988年专利编号的特点:（P91-92）三种专利申请号均由8位数字组成，按年编排，如88100001。前两位数字表示申请年份；第三位数字表示要求专利保护的类型，1发明，2实用新型，3外观设计；后五位数字表示当年该类专利申请的顺序号。一号多用，所有文献
26、号沿用申请号。专利号前的ZL为汉语“专利”的声母组合。,三、中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化,3.中国专利文献的编号:（P92）19891992年,三、中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化,19891992年专利编号的特点:（P92-93）自1989年开始出版的专利文献中，三种专利申请号都由9位组成，按年编排。前8位数字的含义不变，增加小数点及1位数字或字母计算机校验码。自1989年开始出版的所有专利说明书的文献号均由7位数字组成，按各自流水号序列顺排，逐年累计。起始号分别是：发明专利申请公开号自CN 1030001A开始，发明专利申请审定号自CN 1003001B
27、开始，实用新型专利申请公告号自CN 2030001U开始，外观设计专利申请公告号自CN 3003001S开始。首位数字表示要求专利保护的类型：1发明，2实用新型，3外观设计。,三、中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化,3.中国专利文献的编号:（P91）1993年以后,三、中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化,1993年以后专利编号的特点:（P93）进入中国国家阶段的PCT申请均给予国家申请号，仍由9位数字组成。19941997年间，前两位数字表示申请年代；第三位数字表示PCT申请要求专利保护的类型：1发明，2实用新型；第四位数字8或9表示进入中国国家阶段的PCT申请；后
28、四位数字表示进入中国国家阶段的顺序编号；小数点后第九位数字为校验位。自1998年开始，将9位数字中的第三位用于表示进入中国国家阶段的PCT申请：8进入中国国家阶段的PCT发明专利申请，9进入中国国家阶段的PCT实用新型专利申请。,三、中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化,1993年以后专利编号的特点:国内三种专利申请的申请号组成及含义与前一阶段相同。自1993年开始出版的发明专利说明书、实用新型专利说明书、外观设计专利公告的编号都称为授权公告号，分别延续原审定号或原公告号序列，文献种类标识代码相应改为C、Y、D。进入中国国家阶段的PCT申请出版时的说明书名称以及文献编号均纳入相应的
29、说明书及文献编号序列，不再另行编排。,三、中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化,3.中国专利文献的编号:ZC 0006-2003专利申请号标准生效时间：2003年10月1日,三、中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化,ZC 0006-2003专利申请号标准的特点:专利申请号用12位阿拉伯数字表示，包括年号、申请种类号和申请流水号三个部分。专利申请号中的第1-4位数字表示受理专利申请的年号；第5位数字表示专利申请的种类：1发明，2实用新型，3外观设计，8进入中国国家阶段的PCT发明专利申请，9进入中国国家阶段的PCT实用新型专利申请。第6至12位数字（共7位）为流水号，表示
30、受理专利申请的相对顺序。,三、中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化,ZC 0006-2003专利申请号标准的特点:国家知识产权局在受理专利申请时给予专利申请号和校验位。校验位位于专利申请号之后，在专利申请号与校验位之间使用一个下标实心圆点符号作为间隔符。,四、专利信息源和检索方法,1.专利信息检索方法、技术和策略检索技术（P429-431）常用的检索技术:布尔逻辑组配：逻辑“与”and*“中药 and 高血压”逻辑“或”or+“boat or ship”逻辑“非”not-“高血压-冠心病”通配：截断检索，强制检索，选择检索。位置检索：邻词检索，共存检索。,四、专利信息源和检索方法,
31、2.专利信息检索的种类及其方法和途径专利技术信息检索（P437-438）专利技术信息检索是指从任意一个技术主题对专利文献进行检索，从中找出一批参考文献的过程。,四、专利信息源和检索方法,2.专利信息检索的种类及其方法和途径新颖性检索（P451）新颖性检索是指为判断发明创造是否具有新颖性而对各种公开出版物上刊登的有关现有技术进行的检索。,四、专利信息源和检索方法,2.专利信息检索的种类及其方法和途径专利有效性检索（P477）专利有效性检索是指对一项专利或专利申请当前所处的状态进行的检索，其目的是了解该项专利是否有效。,四、专利信息源和检索方法,2.专利信息检索的种类及其方法和途径同族专利检索（P
32、486）同族专利检索指对一项专利或专利申请在其它国家申请并被公布等有关情况进行的检索，其目的是找出该专利或专利申请在其它国家公布的文献（专利）号。,四、专利信息源和检索方法,3.主要因特网专利信息检索系统中国国家知识产权局网站（P297）http:/网站设有专利检索系统及法律状态查询系统。专利检索系统收录了1985年以来公开（告）的全部中国发明、实用新型、外观设计专利的中文著录项目、摘要和全文说明书图象；法律状态检索系统收录了1985年以来的中国三种专利的法律状况信息。,四、专利信息源和检索方法,4.主要因特网专利信息检索系统欧洲专利局网站（P302）欧洲专利局网站中设有供检索包括欧洲专利内的
33、世界各国专利信息、同族专利信息及部分国家专利法律状态信息的espcenet网站http:/，以及供检索欧洲专利法律状态信息的epoline网站；http:/portal/public。,四、专利信息源和检索方法,4.主要因特网专利信息检索系统美国专利商标局网站（P316）http:/美国专利商标局网站提供美国授权专利检索系统，专利申请公布检索系统，专利权转移检索系统，专利公报浏览系统，美国专利分类表查询系统，美国专利法律状态检索系统等。,四、专利信息源和检索方法,4.主要因特网专利信息检索系统日本专利局网站（P322）http:/日本专利局已将自1885年以来公布的所有日本专利、实用新型和外观设计电子文献及检索系统通过其网站上的工业产权数字图书馆（IPDL）免费提供给全世界的读者。日本专利局网站中的工业产权数字图书馆被设计成英文版和日文版两种系统。英文系统含有日本专利、实用新型、外观设计与商标全文数据，FI与F-TERM分类表及其检索，以及日本公开专利英文文摘数据。日文系统，除上述数据外，还含有法律状态信息。,
