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1、金融市场教学大纲（补修课）一、大纲说明 （一）课程的性质与任务“金融市场”是一门相对独立的现代金融理论与实务课。它以证券金融为基础，对证券金融中的票据、股票、债券、投资基金等的发行和流通，以及由此而形成的市场金融机制进行深入研究，成为市场经济条件下各相关部门必须掌握的重要金融形式和方法。“金融市场”是金融专业专科开设的专业基础课，本学期为省开课，共4个学分，课内学时72，其中电视课9学时。该课程本学习为金融专业的补修课。 （二）课程的目的与要求学习“金融市场”，必须了解和掌握金融市场的基本构成要素；了解和掌握金融市场的基本概念、基本理论、基本方式方法；了解和掌握金融市场的基本原则、目标、功能和
2、作用；并能运用所学理论、方法分析我国金融市场的实践。为完成教学计划，应相应安排45节面授课和18节习题课，并阅读相应的教学文件和参考资料。 （三）本科程与相关课程的关系“金融市场”的先修课程为货币银行学和经济数学。 （四）课程使用的教材与学习方法本课程从阐述和分析构成金融市场的几大基本要素入手，进而阐述金融市场产生和发展的基本脉络，金融市场体系的结构和基本功能；在了解和把握了金融市场整体发展脉络、基本结构和功能的基础上，对构成金融市场体系的几个主要子市场同业拆借市场、票据市场、债券市场、股票市场、投资基金市场、外汇市场、金融期货市场等，分别进行了具体的介绍和阐述；最后，对国际和国内金融市场的发
3、展进行了展望。 本课程在方法论上，遵循了从个别到一般，再从一般到个别的认识规律，先阐述和分析构成金融市场整体的相互联系、相互依存的单个要素；然后再将其融为一个整体，阐述和分析金融市场的整体结构、整体运行机制和总体功能；进而又分别阐述和分析构成金融市场体系的不同的单个子市场；最后从整体上展望了金融市场发展的一般趋势。本课程从体系结构上分为四个部分：第一部分主要包括第一章金融市场总论；第二部分主要包括第二章、第三章、第四章和第五章金融市场的基本要素；第三部分主要包括第六章、第七章、第八章、第九章、第十章、第十一章、第十二章、第十三章和第十四章金融市场体系中的几个主要子市场；第四部分主要包括第十三章
4、金融市场的发展趋势展望。本课程的重点内容是第三部分。二、大纲本文第一章总论本章主要阐述金融市场的要素构成，金融市场的形成与发展，金融市场的主体结构及金融市场的主要功能。力求对金融市场有一个概要的了解和总体的把握。重点是要了解和把握金融市场形成、发展的基本脉络，金融市场的总体结构和基本功能。第一节金融市场的要素构成本节要重点阐述的内容是：金融市场的概念界定；金融市场由哪些基本要素构成；这些基本要素的联系与作用等。要重点了解和把握金融市场是不同基本要素相互联系、相互作用的有机整体，是各种金融交易及资金流通的关系的总和，而不应单纯地理解为一种金融商品买卖的固定场所。第二节金融市场的形成与发展本节要阐
5、述的主要内容是：金融市场是如何形成的，其历史背景和条件是怎样的；金融市场发展的主要脉络是什么；我国的金融市场是如何产生和发展的。本节重点要了解和把握金融市场产生、发展的基础和主要条件是什么，以准确地掌握金融市场发展的基本规律。第三节金融市场的结构通过本节的学习，要了解和掌握：金融市场不仅是不同基本要素构成的有机整体，同时也是由不同子市场所构成的有机整体。从不同的角度或按照不同的标准，金融市场可以划分为许多不同的子市场，其中最主要的是：货币市场与资金市场。货币市场又包括着同业拆借市场、票据市场、存单市场及短期债券市场等；广义的货币市场还应包括本币市场和外汇市场；资本市场包括着长期债券市场和股票市
6、场。而票据、债券及股票等有价证券市场，都存在着初级市场和二级市场，或者叫发行市场和流通市场。本节要重点了解和掌握：金融市场具体是由不同的子市场所构成的，以及存在着哪些主要的子市场。第四节金融市场的功能通过本节的学习，要重点了解和把握金融市场具有哪些主要功能，对市场主体和整体社会经济具有哪些重要作用，从而了解为什么各个国家政府要积极推动本国金融市场的建立和发展，为什么发达的经济必须有发达的金融市场，以及一些发展中国家为什么会存在着资源配置的低效率问题。在金融市场所具有诸多功能中，要重点掌握金融市场的聚集、分配资金和转化储蓄为投资的功能。第五节金融市场的监督管理本节要阐述的主要内容是：各个国家的金
7、融管理当局为什么要对金融市场实施不同程度和不同方式的监督管理；监督管理的目标和原则是什么；监督管理的内容和手段是什么；以及发达国家和发展中国家在对金融市场监督管理方面存在的差异是什么。第二章金融市场主体本章主要介绍构成金融市场的基本要素之一，即金融市场的主体金融市场的主要交易者或金融市场的主要供给方和需求方。通过本章的学习，不仅要了解和掌握金融市场的主体有哪些，同时更要了解和掌握这些市场主体的形成基础、活动领域和方式。第一节金融市场主体之一企业通过本节的学习，主要了解企业为什么会成为金融市场的主体，企业在金融市场中所扮演的主要角色，企业在金融市场中的主要活动领域和方式。第二节金融市场主体之二政
8、府通过本节的学习，主要了解政府为什么会参与金融市场，从而成为金融市场的主体之一；政府在金融市场中主要扮演什么样的角色；政府在金融市场中活动领域和作用是什么。第三节金融市场主体之三金融机构通过本节的学习，主要了解各类金融机构在金融市场中所扮演的特殊角色和所起的特殊作用；同时不要具体了解不同类金融机构在金融市场中所扮演的不同角色和所起的不同作用。第四节金融市场主体之四机构投资者通过本节的学习，主要了解金融市场上有哪些机构投资者以及它们所扮演的重要角色；这些机构投资者形成的主要条件以及它们在金融市场上主要活动领域和方式。第五节金融市场主体之五家庭通过本节的学习，主要了解家庭为什么会成为金融市场的主体
9、之一；家庭在金融市场上所扮演的重要角色是什么；以及家庭在金融市场上的主要活动领域和方式。第三章金融市场客体本章主要介绍在金融市场进行交易的各种金融商品或金融工具。通过本章的学习，要了解有哪些在金融市场上进行交易的金融商品；这些不同金融商品所具有的不同特点；以及这些金融商品交易的方式等。第一节金融市场客体之一货币头寸通过本节的学习，主要了解什么是货币头寸；货币头寸对金融机构的必要性和重要性；货币头寸管理与融通；货币头寸作为交易工具的特点；以及货币头寸融通市场形成的必然性。第二节金融市场客体之二票据通过本节的学习，主要了解作为金融市场交易工具之一的各种票据；这些票据的特征；以及票据市场的形成。第三
10、节金融市场客体之三债券通过本节的学习，主要了解债券的性质和特点；债券的种类；债券作为金融市场交易工具的特征，以及债券市场的形成。第四节金融市场客体之四股票通过本节的学习，主要了解股票的产生和特点；股票的类别；股票与债券的区别；以及股票作为金融市场交易工具的客观基础。第五节金融市场客体之五外汇通过本节的学习，主要了解外汇的特性；外汇的价格；外汇交易的形成；以及外汇市场的出现。重点了解外汇作为金融市场交易工具的主要特点。第四章金融市场媒体（一）本章主要阐述作为金融市场的另一构成要素，即金融市场媒体。金融市场媒体可以分为两大类：一类是以自然人为载体的媒体，即作为金融市场的媒介的各种经纪人或交易商；另
11、一类则是以法人或会员组织为载体的媒体，即作为金融市场媒介的各种中介组织。本章主要阐述第一类媒体的构成、扮演的角色、主要活动领域和方式等。第一节货币经纪人通过本节的学习，主要了解何谓货币经纪人；货币经纪人产生的条件；货币经纪人主要扮演什么样的角色，起什么样的作用；货币经纪人的主要活动领域和方式是什么；货币经纪人的获利途径和方式是什么。第二节证券经纪人通过本节的学习，主要了解何谓证券经纪人；证券经纪人产生的条件是什么；证券经纪人在证券市场上扮演什么样的角色，起什么样的作用；证券经纪人的主要类型有哪些；证券经纪人的主要活动领域和方式是什么；证券经纪人的通过什么途径获利。第三节证券承销人通过本节的学习
12、，主要了解何谓证券承销人；证券承销人产生的条件是什么；证券承销人在证券市场上主要扮演什么样的角色；证券承销人的主要活动领域和方式是什么；以及证券承销人是如何获利的。第四节外汇经纪人通过本节的学习，主要了解什么是外汇经纪人；为什么需要有外汇经纪人；外汇经纪人在外汇市场上扮演什么样的角色；外汇经纪人的主要活动领域和活动方式是什么。第五章金融市场媒体（二）本章主要阐述金融市场的另一类媒介，即以法人或会员组织为载体，主要包括证券公司、投资银行或商人银行、其它金融机构、证券交易所和准证券交易所等。通过本章的学习，主要了解这些中介机构的性质和职能；它们产生或存在的条件；它们在金融市场中所扮演的主要角色及所
13、发挥的作用；它们在金融市场上的主要活动领域和方式等。第一节证券公司通过本节的学习，主要了解证券公司的性能和职能；证券公司的主要业务；证券公司在证券市场上扮演的角色；证券公司在证券市场中的主要活动领域和方式；以及证券公司的生存条件和空间。第二节证券交易所通过本节的学习，主要了解证券交易所的性质和职能；证券交易所的组织形式；证券交易所在证券市场中所扮演的重要角色；证券交易所主要设施和交易规则；以及目前中外证券交易所的发展情况等。第三节投资银行通过本节的学习，主要了解投资银行的性质和主要业务；投资银行在证券市场中所扮演的角色；投资银行在金融市场中的主要活动领域；投资银行与其他商业银行的异同；以及投资
14、银行的经营方式等。第四节商人银行通过本节的学习，主要了解何谓商人银行，它与投资银行、商业银行有什么区别；商人银行存在的条件；商人银行在金融市场中所扮演的主要角色；以及商人银行的主要活动领域和方式等。第五节其他金融机构通过本节的学习，主要了解作为金融市场中介的一些其它金融机构，包括商业银行、金融公司、公务公司、票据公司、信托公司、信用合作社及国外金融机构等。了解这些金融机构在金融市场中的主要业务，所扮演的角色，以及它们的获利方式等。第六章同业拆借市场从本章开始将分别阐述金融市场的各个不同子市场，首先从货币市场中的同业拆借市场入手，阐述同业拆借市场的产生和发展，同业拆借市场的结构与功能；同业拆借市
15、场的运作，以及同业拆借市场的调控与管理等。通过本章的学习，重点了解和掌握同业拆借市场的结构特征和运作规则。第一节同业拆借市场的形成与发展通过本节的学习，主要了解什么是同业拆借市场，同业拆借市场有什么特点；同业拆借市场形成、发展的客观经济基础、直接原因以及制度或体制上的原因。第二节同业拆借市场的结构通过本节的学习，主要了解同业拆借市场的主要参与者；同业拆借市场的类型；以及我国同业拆借市场的结构特征等。第三节同业拆借市场的运作通过本节的学习，主要了解和掌握同业拆借市场的运作规则；要了解通过中介机构的同城拆借和异地拆借，以及不通过中介机构的同城拆借和异地拆借。第四节同业拆借市场的功能通过本节的学习，
16、主要了解和把握同业拆借市场在金融机构货币头寸管理、资金流动性和盈利性管理、优化资金配置、加快资金周转以及中央银行实现间接调控等方面所挥的功能。第五节同业拆借市场的管理通过本节的学习，主要了解为什么要对同业拆借市场实施监督管理以及如何进行监督管理，重点要了解货币管理当局在市场准入、拆出拆入数额、期限、利率及用途方面的监督管理。第七章票据市场本章主要阐述票据市场的形成和发展；票据市场的种类和功能；并分别阐述商业票据市场、银行承兑票据市场、大额可转让存单市场等子市场。通过本章的学习，要重点了解票据市场的基本结构，各种票据的发行和流通规则，以及对票据市场的管理要求等。第一节商业票据市场通过本节的学习，
17、主要了解商业票据市场的形成，商业票据发行及发行利率的确定，商业票据的评级及商业票据的流通。第二节银行承兑汇票市场通过本节的学习，主要了解银行汇票与银行承兑汇票的界定，银行汇票的出票与承兑，银行承兑汇票转让与贴现，以及银行承兑汇票的利率与价格。第三节我国的票据承兑与贴现市场通过本节的学习，主要了解我国承兑汇票的种类，我国票据承兑与贴现市场的发展，以及我国对商业票据承兑与贴现市场的管理。第四节可转让大额定期存单市场通过本节的学习，主要了解可转让大额定期存单的特性，大额存单市场的构成，可转让大额定期存单的发行与转让，以及我国可转让大额定期存单市场的发展。第八章债券市场本章主要阐述作为证券市场中最为发
18、达债券市场。通过本章的学习，主要了解和掌握债券形成和发展，债券市场的结构与功能，债券的发行与承销，债券的发行利率，债券的流通转让；同时对政府债券市场、企业债券及金融债券市场等也将有具体的了解。第一节债券市场的形成与功能通过本节的学习，主要了解债券市场的主体结构，债券市场的形成基础，以及债券市场所具有的主要功能。第二节债券的发行市场通过本节的学习，主要了解债券发行的几种主要方式，债券承销的几种主要方式，债券发行利率及发行价格的确定。第三节债券的转让流通市场通过本节的学习，主要了解债券转让市场的结构，具体要了解证券交易所内的债券转让和通过柜台的债券转让，要了解几种主要的交易方式以及具体的交易过程与
19、程序。第四节政府债券市场通过本节的学习，主要了解政府债券市场的结构，具体要了解短期政府债券市场和长期政府债券市场、中央政府债券市场与地方政府债券市场的特点，了解和把握政府债券发行、承销、转让的基本要素及程序。第五节企业债券市场通过本节的学习，主要了解企业债券的发行方式，企业债券的发行要素，包括发行数额、期限、利率、价格等，同时还要了解企业债券是如何转让流通的。第九章股票市场本章主要阐述证券市场中的另一个主要市场股票市场。通过本章的学习，主要了解和把握股票市场的基本结构，股票市场的基本功能，股票的发行市场，股票的流通市场，以及对股票市场的监督和管理等。第一节股票市场的结构与功能通过本节的学习，主
20、要了解股票市场的形成，股票市场的基本结构，股票市场的主要功能，以及股票市场基本特征。第二节股票的发行市场通过本节的学习，主要了解发行股票的基本条件，股票发行的申请与核准，股票发行的主要方式，股票的发行价格，股票的发行程序等。第三节股票的流通市场通过本节的学习，主要了解股票流通市场的形成，股票流通市场的组织方式，股票流通市场的主要参与者，股票流通市场的主要交易方式，以及股票流通市场的场外交易活动。第四节股票市场的管理通过本节的学习，主要了解向社会发行股票的条件约束，发行股票的申请与核准，即对股票发行的管理；同时了解对认购股票及收益分配的管理；以及对股票交易的监督管理，包括股票上市的基本条件、股票
21、上市的核准、证券交易所交易的管理、柜台交易的管理等。第十章股票、债券的价格与收益率本章主要阐述股票、债券转让价格的形成基础，影响股票、债券转让价格变化的主要因素，其价格与收益率的关系，如何反映股票、债券价格及收益率的水平，股票价格指数的种类及计算等。第一节股票转让价格及主要影响因素通过本节的学习，主要了解股票转让价格的形成基础是什么，影响股票价格变化的主要因素是什么，以及股票价格变化的经济意义是什么。第二节股票价格指数通过本节的学习，主要了解股票价格指数的意义，股票价格指数的种类，编制股票价格指数的基本要素，以及几种股票价格指数的具体计算方法。第三节债券转让价格及主要的影响因素通过本节的学习，
22、主要了解债券转让价格是怎样形成的，债券转让价格的几种主要计算方法，以及影响债券转让价格的主要因素。第四节债券收益率及其计算通过本节的学习，主要了解债券收益率的种类，计算债券收益率的意义，以及几种债券收益率的具体计算方法。第十一章 股票、债券投资操作分析 本章主要介绍股票、债券投资的一些基本分析方法和分析工具，即基本分析和技术分析。简言之，通过基本分析的学习，可以了解和掌握选择值得投资的品种，而技术分析则告诉投资者买或卖的时机。 第一节 基本分析与技术分析概述通过本节的学习，主要了解两种分析的意义、定义、优点以及各自的局限性。 第二节 基本分析 通过本节的学习，主要了解在选择一个投资品种时主要考
23、虑的因素，即宏观经济背景、行业发展规律以及某一具体的投资品种的素质。 第三节 技术分析 通过本节的学习，主要了解技术分析的种类和分析方法，通过各种因素、形态和股市操作理论等分析方法来找出某一投资品种的买点和卖点。第十二章 投资基金市场 本章主要介绍基金的产生与发展、种类、各种基金的定义和优缺点，以及我国证券投资基金的组建和发行。通过本章的学习，主要了解各种证券投资基金的意义及其在国民经济中的作用，掌握各种投资基金的内容、特点，以及我国证券投资基金的组建和发行程序与要求。 第一节 证券投资基金及其在我国的产生与发展通过本节的学习，主要了解证券投资基金的优势与局限性、证券投资基金在我国国民经济中的
24、作用。 第二节 投资基金的分类通过本节的学习，主要了解投资基金的种类及分类标准。 第三节 证券投资基金的组建与发行通过本节的学习，主要了解我国设立证券投资基金的条件、程序、发行及价格的确定等。第十三章外汇市场本章主要阐述外汇市场是怎样形成的，外汇市场具有什么功能，外汇市场的结构，外汇交易的种类及主要交易方式，以及对外汇市场的调控与管理。通过本章的学习，要了解即期外汇市场和远期外汇市场交易的主要特点。第一节外汇市场的形成与功能通过本节的学习，主要了解外汇市场的形成原因，外汇市场所具有的主要功能，外汇市场在促进资本融通、国际贸易、经济、金融国际化方面起到的重要作用。第二节外汇市场的结构与运行机制通
25、过本节的学习，主要了解外汇市场的具体结构，外汇交易的主要方式，外汇市场运行的主要机制，包括供求机制、汇率机制、效率机制、风险机制等。第三节外汇市场的管制通过本节的学习，主要了解和把握为什么要实施一定程度的外汇市场管制，管制的目的和意义是什么，外汇市场管制的基本内容和方式是什么，放松外汇市场管制及外汇市场自由化的主要趋势。第十四章金融期货市场本章主要阐述作为金融市场创新的产物之一的金融期货市场。通过本章的学习，主要了解金融期货市场的形成，金融期货市场的主要功能，金融期货市场的构成要素，金融期货市场的运作规则；同时将了解期货市场的几个子市场，即外汇期货市场、利率期货市场、股票与股票指数期货市场。第
26、一节金融期货市场的形成及功能通过本节的学习，主要了解什么是金融期货市场，金融期货市场是怎样形成和发展的，金融期货市场具有哪些功能，对经济、金融发展有何意义。第二节金融期货市场的构成要素与操作通过本节的学习，主要了解金融期货市场交易的对象构成，金融期货市场交易的种类构成，金融期货交易的参与者构成，以及金融期货市场交易的主要规则。第三节外汇期货市场通过本节的学习，主要了解外汇交易的性质，外汇期货交易的运作，外汇期货的套期保值交易与投机交易的区别和联系；同时对外汇期权交易也要有所了解。第四节利率期货市场通过本节的学习，主要了解利率期货交易的性质与特点，同时要了解几种主要的利率期货交易，包括套期保值性
27、利率期货交易、投机性的利率期货交易、利率期权交易等。第五节股票和股票指数期货交易市场通过本节的学习，主要了解股票期货交易性质、特点和主要方式，股票指数期货交易的基本特性，股票指数期货交易的几种主要方式，以及股票指数期货交易市场的主要运作规则等。第十五章世界金融市场的回顾与前瞻本章主要从全球的角度，对金融市场的发展及前景进行简要的回顾和展望，阐述金融市场发展的主要趋势。通过本章的学习，主要了解世界金融市场发展的主要轨迹以及影响金融市场发展的主要因素；同时了解我国金融市场发展的现状、主要问题以及今后的发展战略。第一节金融市场发展回眸通过本节的学习，主要了解金融市场发展的几个主要时期，以及进入年代以来金融市场发展所呈现的几个主要特征，同时了解影响金融市场发展的几个主要因素。第二节世界金融市场发展的展望通过本节的学习，主要了解世界经济新格局的形成及对金融市场的影响，同时了解世界金融市场未来发展的几个主要趋势。第三节世界金融市场发展对中国的启示通过本节的学习，主要了解我国金融市场发展的现状及主要问题，在借鉴世界金融市场发展经验的同时，探索中国金融市场发展的基本战略。（全文完）_9
