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1、企业专利工作宣导,三环专利有限公司深圳分公司,2006年2月,提要,1、专利工作的重要性2、专利类型与申请流程3、专利保护的条件4、专利三性的判断5、专利检索概述6、PCT申请概述7、申请资料的准备,1、专利工作的重要性,知识产权是由创造性劳动成果而获得的权利，是一种无形财产权；知识产权是商业手段，是商业武器；申请知识产权对于企业来说重要的不是科技成果的申报，不是荣誉，而是商业手段的获得，是商业竞争的需要；尽可能降低发生法律冲突的风险（侵权分析），减轻他人权利对企业发展的影响(无效他人专利，积累自身专利)，在尊重他人知识产权基础上寻找自己的发展机会（回避设计）；是企业可持续发展的一笔重要财富。
2、,1.1专利具有的特点：,（1）专有性（2）时间性（3）地域性（4）获得需要法定的程序（5）主体权利具有财产和人身双重权利,1.2专利权的实际应用,1、Texas Instrument Vs Samsung 案由：1986.2 德州仪器状告三星等19家公司侵犯了德州仪器的10项专利权。听证会持续了一年零两个月，最后法院的判决有利于德州仪器，三星等只好与德州仪器签下城下之盟。德州仪器得到了10亿美金的专利许可费。起因：1981年，日韩公司开始在美国市场廉价出售64K动态存储器，对德州仪器造成市场挤压。启示：进入国际市场就可能面临竞争对手的指控；尊重竞争对手的知识产权很重要；知识产权是企业的一笔重
3、要财富。,2、华为Vs思科 案由：2003.1思科宣布对华为及其子公司，就华为非法侵犯思科知识产权向美国德州东区联邦法院提起法律诉讼；2004.7思科表示放弃对华为的版权诉讼，这场持续一年半之久的官司划上句号。起因：2002年，华为在中国路由器、交换机市场的占有率直逼思科，成为它最大的竞争对手。启示：中国高科技企业应该重视知识产权在企业里的比重，并投入一定的资金创造自己的知识产权；企业员工要加强知识产权保护的意识。此次华为承认有2%的代码是由一华为员工不小心使用思科的软件而不知此软件受版权保护。,2、专利类型与申请流程,专利法第二条规定所保护的发明创造为：发明 实用新型 外观设计,2.1三种专
4、利的保护客体,发明 对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案实用新型 对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案外观设计 对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计,2.2三种专利的保护期限,发明专利 二十年 实用新型专利 十年 外观设计专利 十年,2.3三种专利的审查制度,发明专利 早期公开实质审查 实用新型专利 初步审查 外观设计专利 初步审查,2.4三种专利的审批流程,1.发明专利申请的审批流程 受理初步审查公布实质审查授权 驳回 复审行政诉讼,三种专利的审批流程(续),2.实用新型和外观设计专利申请的审批流程 受理初步
5、审查授权 驳回复审行政诉讼,3、专利保护的条件,合法性新颖性实用性创造性,专利法第五条：第五条对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。专利法第二十二条：授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。,3.1专利保护法律依据,4、三性的判断,申请的发明或实用新型与现有技术相比是否有差异。,4.1新颖性,法律依据：专利法22（2）新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。,公开的
6、形式要件：时间界限：申请日，优先权日（享有优先权的）公开方式：出版物公开：对比文件使用公开：使用行为=技术方案公开其他方式公开：如口头公开地域界限:出版物公开：世界范围使用公开、以其他方式公开：国内,公开的内容要件：对比文件公开的全文论完整技术方案的客观说本领域技术人员的视角,什么是抵触申请?立法原则：先申请制，避免重复授权判断要素：在先申请他人申请中国申请全文考虑：权利要求+说明书使用限制：仅用于新颖性判断,3、新颖性判断中的常见情形：,数值和数值范围 点值破坏数值范围的新颖性 小范围破坏大范围的新颖性,两个数值范围交叉时无新颖性,两个数值范围有共同端点时无新颖性,4.新颖性判断的例外（法2
7、4条）（1）在国际展览会首次展出：在中国政府主办或承认的国际展览会上首次展出的发明创造，如果在展出之后的六个月内申请专利，则该专利申请不因首次展出而丧失新颖性（2）在学术会议首次发表：在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的发明创造，如果在发表之后的六个月内申请专利，则该专利申请不因首次发表而丧失新颖性（3）他人泄密：申请专利的发明创造在申请日以前的六个月内，如果他人曾未经申请人同意而泄露其内容，则该专利申请不因泄密而丧失,4.2实用性,法律依据：专利法22（4）实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。,（一）基本概念：1、制造：产品发明：要求在产业中能够制造出来
8、，并且能够解决技术问题2、使用：方法发明：要求在产业中能够使用，并且能够解决技术问题,3、产业：所谓产业，它包括工业、农业、林业、水产业、畜牧业、交通运输业以及文化体育、生活用品和医疗器械等行业。4、积极效果：正面的有益效果，技术上非明显倒退或整体变劣。,（二）基本判断原则1、审查对象：整个申请，包括说明书及其附图、权利要求书2、审查顺序：“三性”第一关 实用性、新颖性、创造性3、审查主体：本领域技术人员,（三）几种典型情形的判断规则1、无再现性：具有实用性的发明必须能够重复实现，不得依赖任何随机因素，不应因人而异，因时而异。注意再现性与合格率高低的区别。2、违背自然规律 具有实用性的发明必须
9、符合自然规律，违背自然规律的所谓发明必然无法实现。从科学定律出发予以识别。,3、利用独一无二的自然条件的产品 具有实用性的发明必须对自然条件具有普适性，不得依赖独一无二的自然条件，不能因地而异。4、非治疗目的的外科手术 针对有生命的人和动物实施非治疗目的的手术方法。有治疗目的的外科手术方法专利法25条,5、无积极效果明显无益、脱离社会需要、严重污染环境、严重浪费能源或资源、损害人身健康等发明慎重把握标准。6、极限生理测量方法由于测量人体在极限情况下的生理参数的方法会危害人的生命，而且受制于人的个体生理差异而无法产业化，所以不具有实用性。,4.3创造性,新颖性与创造性之间的关系（1）区别程度不同
10、（2）比较范围不同新颖性是否相同的比较 新颖性现有技术+抵触申请创造性差异大小的区别 创造性现有技术（3）比较方式不同新颖性单独对比创造性可以组合对比。,判断主体基准本领域普通技术人员,1、普通技术人员的特点1)知晓申请日（优先权日）以前的技术常识2)能够获知申请日（优先权日）以前的现有技术3)具有常规试验的手段和能力4)根据解决问题的需要，可以获知相关领域的技术常识、现有技术、常规试验的手段和能力5)不具备创造力2、将“假想人”客观化的手段1)技术常识教科书、设计手册等2)现有技术如前述3)实验手段、能力实验规程、试验操作手段,判断基准,发明：1、突出的实质性特点；2、显著的进步实用新型：1
11、、实质性特点；2、进步,5、专利检索概述：,专利信息检索的类型,专利信息检索途径,常用检索技术介绍,构造检索策略的方法,优化检索策略的方法,专利文献检索的类型,专利性检索,侵权检索,专利有效性检索,情报性检索,同族专利检索,为了达到法律、技术和经济上的不同目的，专利文献检索分为不同的类型：,专利文献检索的类型,专利性检索,侵权检索,专利有效性检索,情报性检索,同族专利检索,为了达到法律、技术和经济上的不同目的，专利文献检索分为不同的类型：,也称“查新检索”,是对发明的新颖性和创造性进行的检索。检索范围：七国两组织自1920年以来公布的专利文献（美国、英国、德国、法国、瑞士、日本、前苏联、PCT
12、、EPC），231种科技期刊。,专利文献检索的类型,专利性检索,侵权检索,专利有效性检索,情报性检索,同族专利检索,为了达到法律、技术和经济上的不同目的，专利文献检索分为不同的类型：,主动侵权检索：在技术开放及产品进出口贸易中，为避免侵权而进行的主动检索。被动侵权检索：在受到侵权指控时，为否定对方专利的有效性而进行的自卫性检索。,专利文献检索的类型,专利性检索,侵权检索,专利有效性检索,情报性检索,同族专利检索,为了达到法律、技术和经济上的不同目的，专利文献检索分为不同的类型：,检索目的是为了证明特定专利技术的有效性及其确切的技术内容。是专利许可证贸易中了解行情和确定价格的重要依据。,专利文献
13、检索的类型,专利性检索,侵权检索,专利有效性检索,情报性检索,同族专利检索,为了达到法律、技术和经济上的不同目的，专利文献检索分为不同的类型：,科研开发过程中为获得专利技术情报而进行的检索。检索目的：调研特定技术领域的发展水平和趋势，避免重复研究；解决科研中遇到的技术难题；追踪本领域的技术前沿。,专利文献检索的类型,专利性检索,侵权检索,专利有效性检索,情报性检索,同族专利检索,为了达到法律、技术和经济上的不同目的，专利文献检索分为不同的类型：,同族专利检索是为了获得关于某项技术的专利保护范围的信息。可由此判定该技术的潜在经济价值，在技术产品进出口贸易中避免侵权。,号码途径,名称途径,主题途径
14、,优先权项途径,专利信息检索途径,专利引文途径,其他检索途径,分类途径,号码途径,名称途径,主题途径,优先权项途径,专利信息检索途径,专利引文途径,其他检索途径,分类途径,专利申请号专利公开号优先权号,号码途径,名称途径,主题途径,优先权项途径,专利信息检索途径,专利引文途径,其他检索途径,分类途径,专利申请人名称专利发明人名称,号码途径,名称途径,主题途径,优先权项途径,专利信息检索途径,专利引文途径,其他检索途径,分类途径,规范化主题词关键自由词,号码途径,名称途径,主题途径,优先权项途径,专利信息检索途径,专利引文途径,其他检索途径,分类途径,国际专利分类美国专利分类欧洲ECLA专利分类
15、日本F-TERM分类英国德温特分类法国药物范畴分类中国范畴分类,号码途径,名称途径,主题途径,优先权项途径,专利信息检索途径,专利引文途径,其他检索途径,分类途径,优先申请号优先申请日期优先申请国,号码途径,名称途径,主题途径,优先权项途径,专利信息检索途径,专利引文途径,其他检索途径,分类途径,引证专利被引证专利,号码途径,名称途径,主题途径,优先权项途径,专利信息检索途径,专利引文途径,其他检索途径,分类途径,专利产品商品名称实验室代码报纸、新闻,布尔逻辑组配,位置算符,截词检索,限制检索,检索技术,布尔逻辑组配,位置算符,截词检索,限制检索,检索技术,逻辑与（AND）：,A,B,逻辑或（
16、OR）：,逻辑非（NOT）：,A,B,A,B,例如：（元胡 OR 延胡索）AND 人参,布尔逻辑组配,位置算符,截词检索,限制检索,检索技术,相邻算符：,（W）或（）,（N）或（nN）,例如：decorat?（1N）light decorative（W）light,布尔逻辑组配,位置算符,截词检索,限制检索,检索技术,后方截词:decorat?-decoration decorative decorating,前方截词:?fection-infection defection,中间截词:wom?n-woman women,布尔逻辑组配,位置算符,截词检索,限制检索,检索技术,字段限制：,高血压
17、/TI AND 王信义/PA,限制符：,语种：/eng；/noeng 文献类型：/pat,hypertension/eng,分析课题,选择数据库,分析概念、选择检索词,构造检索式,构造检索策略的方法,上机检索,根据检索结果优化检索策略,缩小检索范围,扩大检索范围,使用规范化检索词,课题概念的调整,优化检索策略的方法,重新选择数据库,中国专利信息库的检索概述,由http:/进入中国专利局网站，由该页上“专利检索”连接进入专利检索页面,1、申请（专利）号：,申请（专利）号由8位或12位数字组成，小数点后的数字或字母为校验码 检索实例：1、已知申请号为99120331.3，应键入“99120331”
18、；2、已知申请号前五位为99120，应键入“99120”。3、已知申请号中包含2033，应键入“%2033”。4、已知申请号前三位和后三位分别为991和331，应键入“991%331”。5、已知申请号中包含91和33，且91在33之前，应键入“%91%33”。,2、公开（告）日,公开（告）日由年、月、日三部分组成，各部分之间用圆点隔开；“年”为4位数字，“月”和“日”为1或2位数字。检索实例：1、已知公开日为1999年10月5日，应键入“1999.10.5”。2、已知公开日在1999年10月，应键入“1999.10”。3、已知公开日在1999年，应键入“1999”。4、已知公开日为1999年某
19、月5日，应键入“1999.5”。5、已知公开日为某年10月5日，应键入“.10.5”。6、已知公开日在某年10月，应键入“.10”。7、已知公开日为某年某月5日，应键入“.5”。8、如需检索公开日为1998到1999年之间的专利，应键入“1998 to 1999”。,公开（告）号,公开（告）号由7位数字组成。检索实例：1、已知公开号为1219642，应键入“1219642”。2、已知公开号前五位为12196，应键入“12196”。3、已知公开号中包含1964，应键入“%1964”。,其他文字检索项,申请（专利权）人、发明（设计）人、地址、名称、摘要等模糊部分位于字符串中间时应使用模糊字符“%”
20、，位于字符串起首或末尾时模糊字符可省略，还可实行组合检索。组合检索的基本关系有两种：“and”（逻辑与）关系和“or”（逻辑或）关系。必须同时满足的若干检索要求，相互间为“and”关系；必须至少满足其中之一的若干检索要求，相互间为“or”关系。,因特网其它免费专利数据库,欧洲专利局专利数据库检索系统,美国专利数据库,WO国际专利数据库,台湾专利数据库,韩国专利数据库,日本专利数据库,DELPHION专利数据库,6、PCT申请简介：,PCT宗旨及主要目标 1、PCT宗旨是：成员国组成联盟，对保护发明的申请的提出、检索和审查进行合作。（注意：授予专利的任务仍保留在被指定的各国家局）,2、PCT的主
21、要目标：建立国际申请的体系*使用一种语言、向一个专利局（受理局）提交一份申请（国际申请）。该申请自国际申请日起在所指定的国家中具有正规国家申请的效力。*由一个局(受理局)完成形式审查；*由一个局(国际检索单位)进行检索;*由国际局完成国际公布;*如果申请人要求,由一个局(国际初步审查单位)进行国际初步审查（关于专利性的初步审查)。,3、PCT申请程序的特征,（1）与传统的巴黎公约途径比较 PCT申请体系：申请程序分为国际阶段和国家阶段,（2）利用PCT申请途径的好处 简化提出申请的手续 推迟决策时间 准确投入资金 完善申请文件 减轻成员国国家局的负担,7、交底资料的提供：,（1）完整（i）帮助理解发明或者实用新型不可缺少的内容 例如，对所属技术领域和背景技术的描述，对附图的图面和内容的说明。（ii）确定发明或者实用新型新颖性、创造性和实用性所需的内容 例如所要解决的技术问题、技术解决方案和有益效果等。（iii）再现发明或者实用新型所需的内容 例如技术方案的具体实施方式。凡属于普通技术人员不能直接、惟一地从现有技术得出的有关内容，均应作出描述。克服偏见的发明创造，应当在交底书中作出相应说明。,
