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1、,10,垄断资本及其发展,3 课 时,列宁概括了垄断资本主义的基本经济特征：,(1)生产和资本的集中发展到这样高的程度，以致造成了在经济生活中起决定作用的垄断组织；(2)银行资本和工业资本已经溶合起来，在这个金融资本的基础上形成了金融寡头；(3)与商品输出不同的资本输出有了特别重要的意义；(4)瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；(5)最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。,10.1垄断资本的形成及其特征,生产集中和垄断（1）垄断的形成生产的高度集中，以致形成垄断，这是垄断资本主义最本质的特征。生产的集中生产的集中，是指生产资料、劳动力、商品生产日益集中于少数大企业，这些企业在同类产品生
2、产中所占的比重越来越大。,生产的集中产生的原因,第一，是适应科技革命的推动所导致的生产日益社会化的要求。,第二，自由竞争必然引起生产集中。,第三，信用制度的发展加速了生产的集中。,此外，经济危机的爆发也对生产集中起了推波助澜的作用。因为，经济危机使大量企业破产，形成巨大的企业兼并和合并浪潮，大大推动了生产的集中。,（2）垄断的产生,所谓垄断，就是少数几个资本主义大企业为了操纵和控制某一部门或某几个部门的产品的生产、销售以及原料来源等，以获取垄断利润而成立的协定、同盟或联合。,垄断产生的原因第一，生产集中达到相当高的程度，就产生了垄断的可能。第二，生产集中达到相当高的程度，又有垄断的必要。,（3
3、）资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，经历了一个发展过程,第一阶段是19世纪6070年代，这个阶段垄断组织开始萌芽；第二阶段是1873年至19世纪末，这个阶段，垄断组织曾广泛发展，但不够稳固；第三阶段是19世纪末20世纪初，这个阶段是自由竞争资本主义向垄断资本主义过渡的完成时期。,垄断的组织形式,（1）垄断的组织形式比较稳定的垄断组织形式主要有：卡特尔(Cartel)。这是生产同类商品的资本主义企业为划分销售市场而建立的垄断联盟。,辛迪加(Syndicate)。这是生产同类商品的资本主义企业为统一销售商品和采购原料而建立的垄断联盟。托拉斯(Trust)。这是由许多生产同类产品或者在生产上有密
4、切联系的企业合并组成的大型垄断企业。康采恩(Konzern)。这是由以实力最雄厚的一两个垄断企业为核心，把许多不同部门的企业联合起来而形成的企业集团。混合联合公司第二次世界大战后，垄断组织的主要形式是混合联合公司。混合联合公司与康采恩一样，都包括许多企业、横跨许多部门。,（2）垄断组织的实质,垄断的实质：通过对生产和市场的垄断，来保证垄断资本家获得高额垄断利润。,垄断利润和垄断价格,（1）垄断利润垄断利润是垄断资本凭借经济上的垄断地位所获得的超过平均利润的高额利润。垄断利润从性质上来说，不是凭资本大小分得的剩余价值，而是垄断资本家凭借对生产和市场的垄断地位而占有的；从数量上来说，它既包括平均利
5、润，还包括超过平均利润的那部分超额利润。垄断利润主要是通过垄断价格来实现的。,（2）垄断价格,垄断价格是垄断组织为了保证其获得垄断高额利润，凭借垄断地位规定的商品价格。,我就双向了，怎么着！,垄断价格的形式：A：垄断高价，是垄断组织在销售其商品时规定的超过其价值和生产价格的市场价格；B：垄断低价，是垄断组织向非垄断企业和小生产者购买原材料和初级产品时所规定的低于其价值和生产价格的市场价格。制约垄断价格的因素：首先，是竞争的制约；其次，是需求的制约；再次，是受产品成本的制约。,垄断价格的制订方式“价格领头制”：由同行业中某一领头垄断企业率先制定一个价格，其他企业尾随其后，以率先制定的价格为标准来
6、确定自己的产品价格。领头企业在率先制定价格时，采用加价办法来制定，即定出一个纳税后应达到的目标利润率，并测算出按这一利润率应得的利润，把它加在平均成本上，就形成超过一般利润率，使他们能够获得垄断利润的市场价格了。,（3）垄断条件下价值规律的作用形式,垄断价格并没有也不可能否定价值规律的作用。垄断价格既高于生产价格，也高于商品价值。但这并没有也不可能否定价值规律的作用。首先，垄断价格的规定不能完全离开商品的价值。一方面，垄断价格不能离商品价值太远；另一方面，当商品的内在价值发生变化时，必然会引起垄断价格的变化。其次，垄断价格既不能增加也不能减少商品的价值。垄断价格出现后，垄断高价与垄断低价一般会
7、互相抵销，全社会的商品价格总额和全社会的商品价值总额还是一致的。,垄断资本主义的阶段价值规律作用的表现形式价值规律在任何商品生产条件下都发生作用，只是表现形式不同罢了。在简单商品经济条件下，价值规律作用的表现形式是商品的市场价格直接以它的价值为中心，随供求关系的变化而上下波动；在自由竞争资本主义阶段，价值规律作用的表现形式是商品的市场价格围绕生产价格上下波动；在垄断资本主义的阶段，价值规律作用的表现形式是商品的市场价格采取垄断价格的形式。,（4）垄断利润的来源,从本质上说，垄断利润的来源仍然是雇佣工人在劳动过程中所创造的剩余价值，是剩余价值的转化形式。具体地说，垄断利润来源于以下几方面：垄断企
8、业内部雇佣工人创造的剩余价值；非垄断企业雇佣工人创造的一部分剩余价值和小生产者创造的一部分价值的转移；通过对外扩张，掠夺殖民地、附属国和其他落后国家人民创造的一部分价值；通过国家财政进行有利于垄断资本家的再分配。,(5)金融资本和金融寡头的统治,银行业的集中，是以工业生产的集中为基础一方面，随着工业生产的集中，企业规模越来越大，这些企业往往需要周期长、数额大的贷款，只有大银行才能满足这种贷款需要，这就要求银行业资本扩大，要求出现大银行；另一方面，大工业企业在生产过程中，往往会出现大量暂时闲置不用的货币资本，这些闲置的货币资本也只愿意存入信用可靠的大银行，从而使大银行的资本数额大量增加起来。,普
9、京向金融寡头宣战,银行业的集中，是通过银行业内部的竞争来实现的一方面，大银行由于信用程度高、资本实力雄厚、技术装备先进、经营费用省等原因，经常处于有利地位。另一方面，大银行还通过参股等方式控制和征服中小银行，使它们从属于自己，从而使大批社会资本和信贷业务日益集中在少数大银行手里。,银行业的集中达到一定 程度，必然走向垄断,原因：银行的集中形成了少数大银行，它们都拥有巨大的经济实力，彼此势均力敌，为了避免在竞争中两败俱伤，并保证自己的垄断地位，就联合起来自然而然地形成垄断。,华尔街1号纽约银行,银行业的集中和垄断，使银行的作用发生了根本性的变化，具有新的作用，即：银行就由普通的中介人变成万能的垄
10、断者。在自由竞争资本主义时期，银行与工商企业是平等的经济主体之间的借贷关系，银行只起着普通的中介人的作用。,银行与工商企业之间的新型关系第一，银行与工商业企业之间的信贷关系日益固定第二，银行直接干预工商企业的生产经营活动，对工商企业进行监督和控制。银行的新作用：银行具有了万能的性质。,金融寡头的统治,金融资本：是银行垄断资本与工业垄断溶合或混合而成的一种新型资本。,华尔街：摩根财团总部大楼,金融资本形成的主要途径有：第一，通过资本的互相渗透，即双方通过相互占有对方股票而融合。第二，通过人事渗透而相互结合。,曼哈顿下城金融区,金融寡头是指掌握着庞大金融资本的少数最大的垄断资本家或垄断资本家集团。
11、金融寡头在经济上的统治“参与制”是通过掌握一定数量股票额来支配和控制企业的制度。通过“参与制”，金融寡头支配着比自己资本大几十倍、甚至几百倍的资本量。,俄金融寡头欲赶普京下台,金融寡头在政治上的统治,“人事结合”A、金融资本把自己的代理人或亲自出马担任政府要职，或者把离任的政府官员聘到自己的企业担任经理或董事等，实现对国家机关的直接影响和控制。,垄断资本家控制下的美国参议院,B、金融寡头还凭借自己的经济实力，控制报刊、出版、通讯、广播、电视等宣传工具；插手文化、教育、科学、艺术、体育、卫生等各项事业；各种咨询机构等，把他们的统治深入到上层建筑和社会生活的一切领域中去。,(6)资本输出,资本输出
12、的客观必然性资本输出，是指资本家、垄断组织或资本主义国家的政府，为了获取高额利润和利息，向国外进行直接投资或提供贷款，输出生产资本和货币资本的活动。,资本输出的必要性：,其一，是“过剩”的国内资本追逐高额利润的需要。由于国内垄断资本出现大量过剩，从而使得垄断资本把目标转向国外市场，以寻找更有利的投资场所。其二，是带动商品输出，扩大销售市场的需要。垄断统治造成大规模生产，使市场问题尖锐起来，在世界市场上商品竞争十分激烈。通过资本输出带动商品输出，是扩大商品销售市场的有效手段。,其三，是提高资本利润率和垄断原料来源的需要。落后国家资源丰富，生产商品的成本低、利润率高，因而成为资本输出的最佳场所。同
13、时，垄断资本在对外直接投资中，有相当一部分用于勘探、开采外国资源，进而对它们进行垄断，这对本国资源不足的少数发达资本主义国家来说，具有重要的战略意义。其四，是适应各国经济联系普遍加强的需要。资本主义进入垄断阶段以后，生产社会化程度迅速提高，国际之间的生产分工大为发展，各国之间的经济联系普遍加强，这就推动了资本在国与国之间的流动和转移。,资本输出的可能性：,资本主义世界市场体系已经形成，世界上绝大多数国家卷入了资本主义市场体系。在许多国家，商品经济已有了长足的发展，铁路、港口、邮电、通讯等基础设施有了保证，具备了投资的基本条件。资本输出的必要性和可能性充分说明，资本输出具有不以人们意志为转移的客
14、观必然性。,资本输出的形式及其后果,资本输出的形式A、借贷资本输出是指向资本输入国提供各种形式的贷款，包括资本输出国的政府、银行、企业和他们控制的国际金融组织向资本输入国的政府和企业提供的贷款，也包括输入国的政府、银行、企业通过向海外发行债券、股票筹集的资本。B、生产资本输出是指输出国直接在输入国投资兴办企业，利用当地的资源，就地生产、就地销售，以获取更多的利润。其形式可以是独资的，也可以是合资的。,资本输出的双重作用对资本输出国而言，能给它在经济、政治、军事等方面带来许多好处。表现在：A.金融资本可借输出资本获得大量的利润；B.资本输出对扩大商品输出，对金融资本在世界各地建立银行网，实现金融
15、寡头对世界的统治，对少数发达的资本主义国家在经济、政治、军事等方面控制输入国等方面，都起着重要的作用。,资本输出对输出国也有不利的影响,A.资本输出给输出国带来了巨额的利润，会促使资本输出国成为“食利国”，并出现了大量的以“剪息票”为生的食利者；B.在一定程度上引起国内经济发展的停滞；C.资本输出必然引起激烈的海外竞争，争夺海外投资场所的斗争，必然造成资本主义国家之间的矛盾日益激化。,资本输出对输入国的影响,30年代的上海外滩,对落后的输入国来说，一方面冲垮了这些国家原有的经济格局，加速这些国家自然经济的瓦解，刺激这些国家资本主义经济的发展；,另一方面，这种由外来势力带来的发展，不仅限制了本国
16、民族经济的发展，而且会造成经济畸形，并使它们在经济、政治上处于从属地位。,辛丑条约签定会场,上海外滩的新式生活,老北京的传统买卖,租界里的洋房,传统乡村里的砖木建筑,资本输出到发达的资本主义国家，为了抢占对方的国内市场和投资场所，打击竞争对手。,荣德生(1875-1952)，讳宗拴。,荣宗敬，讳宗锦。(1873-1938),(7)国际垄断同盟从经济上分割世界,国际垄断同盟的产生国际垄断同盟，是资本主义各国占统治地位的最大垄断组织，通过订立协定而结成的国际性经济联盟。它们按协定规定的比例，直接分割世界市场。,华盛顿：国际货币基金组织（IMF）总部,在资本主义制度下，国内市场必然是同国外市场相联系
17、的，随着资本输出的增长，随着垄断组织向国外扩张势力范围，各国最大垄断组织之间争夺国外市场的竞争也就空前激烈起来。势均力敌的垄断组织为了避免在激烈的竞争中两败俱伤，为了保证彼此都有利可图，在一定时期，它们之间有可能取得暂时的妥协，签订协议，建立国际性的垄断同盟，从经济上分割世界。,国际垄断同盟从经济上 重新分割世界的斗争,国际垄断同盟对世界市场的分割，并不是分割一次就完了，而是要不断地重新分割。第一，国际垄断同盟分割世界市场的目的，是为了攫取高额利润，当已达成的协议不能满足这个要求时，它们就必然要破坏这个协议，重新分割世界市场；第二，国际垄断同盟分割世界的惟一原则是“按资本”、“按实力”来进行。
18、当各国垄断组织的实力对比发生变化时，势必要求按照变化了的实力重新分割世界市场。,帝国主义列强从领土上分割世界,殖民地对帝国主义的重要作用第一，殖民地是垄断资本主义国家重要的原材料产地；第二，殖民地是垄断资主义国家最可靠的产品销售市场；第三，殖民地是最有利的投资场所；第四，占有殖民地是维持军事霸权的重要条件；第五，殖民地是维护垄断资本国内统治的重要手段。,列强重新分割世界领土的斗争,列强重新分割世界领土在资本主义制度下，分割势力范围、分享利益和分割殖民地等等，除了以各列强国家的实力，即以他们的经济、军事实力为根据外，不可能以其它任何东西为依据。但是，由于各个国家的经济、政治发展是不平衡的，有的国
19、家发展得慢，而有的国家却出现跳跃式的发展，因而各个列强国家的实力对比是会不断变化的。当新的力量对比状况同原来的领土分割状况不相适应时，重新分割世界领土的斗争就不可避免了。,帝国主义重新分割世界领土的斗争，必然导致帝国主义战争重新分割世界领土和第一次分割世界领土不同，它不是去分割“无主”的土地，而是去分割“有主”的土地，就是要把殖民地从一个“主人”手中转到另一个“主人”手中，但是，原“主人”是决不会自愿放弃自己的殖民地的。既然第一次分割是按实力大小为原则进行的，那么重新分割就必需经过实力的重新较量，通过战争把别人的殖民地抢到自己手中。,10.2私人垄断资本向国家垄断资本的发展,国家垄断资本迅速发
20、展的原因国家垄断资本，是国家政权与私人垄断资本相互结合而形成的资本。二战后国家垄断资本主义迅速发展，目前尚无停顿之态。其原因是：第三次科技革命的巨大推动，使资本主义社会生产力得到了空前提高，资本主义基本矛盾有了新的发展,需要借助国家政权的力量，在全社会范围内对经济运行进行统一的组织和协调;规模巨大企业的出现，要求国家垄断资本参与；国际市场竞争的加剧，需要国家在协调国际经济关系方面发挥重要作用。,国家垄断资本的基本形式,国家政权与私人垄断资本采取什么形式相互结合呢?即国家垄断资本存在的形式是什么呢?主要有三种形式：(1)国有垄断资本(国有企业)，是指国家直接投资兴办或国家收购原来属于私人所有的企
21、业而形成的从事生产经营活动的由国家直接掌握和运用的垄断资本。(2)国私共有垄断资本，是指国有垄断资本和私人垄断资本共同兴办的企业，实现国有垄断资本和私人垄断资本在企业内的资本结合。(3)国家调节经济。即作为总垄断资本家的国家通过财政和金融等经济杠杆对再生产过程进行的管理和调节。在这种形式下，国家垄断资本和私人垄断资本的结合是处在企业的外部。,国家垄断资本的作用和局限性,(1)国家垄断资本对社会经济的促进作用主要表现在以下几个方面：第一，为社会生产力的发展创造了基础性的条件。通过国家拨款和组织，发展高新科技，并将其科研成果低价转让给私人垄断资本，从而转化为现实的生产力。第二，国家垄断资本的发展为市场的扩大创造了有利条件。国家垄断资本在国内通过国家订货、扩大社会福利支出等措施，刺激社会需求，人为地扩大市场。在国际上通过调整贸易政策，由国家出面组织区域性经济集团等方法，扩大国际市场，增强本国商品在世界市场上的竞争力，从而推动社会经济的不断发展。第三，国家利用特有的条件（公共权力）对国民财富进行再分配，从而在一定程度上缓和了社会矛盾。,(2)国家垄断资本作用的局限性表现在以下几个方面：第一，国家调节不可能完全消除生产部门比例破坏和经济结构失调。第二，国家推行的福利政策，无法从根本上改变市场经济中收入分配差距问题。,
