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1、,公司制度建设及执行情况分析 体系与IT管理部,目录|CONTENTS,制度执行情况分析,制度建设基本情况,制度体系架构,2个管理手册,38个程序文件,82个制度及182个作业指导书,394个四级表单,制度建设基本情况,2016年公司启动制度流程优化项目工作，历时2年，通过公司高层及各部门负责人根据实际操作流程结合公司现状进行评估和讨论，将原有的341个制度流程和465个表单优化至现在的304个制度流程和394个表单，具体如下：,管理手册 2个,管理手册 2个,程序文件38个,程序文件38个,管理制度82个,作业指导书182个,管理制度116个,作业指导书195个,2016年,2018年,制度
2、建设满意度调查情况,制度建设执行情况,内部审核情况,注：2016年至今一共审核发现120项不符合，未按制度执行的23项，未实施到位97项。,制度建设执行情况,2017/18外部审核情况,制度建设执行情况,2017/18内部稽核情况,总结：当前，公司制度建设的现状总体是向好的。主要表现在：一是 制度体系比较健全，各类制度涵盖了企业管理的方方面面、各个层次。二是 制度规定的执行和落实相对来说比较到位（整体执行率大于80%），企业逐步实现了用制度管人理事，由“人治”向“法治”的转变。员工制度意识、规范意识、执行力、落实力有了明显提高。三是 各部门对制度建设的目标要求更加重视、更加明确，对违反制度的行
3、为，责任定性更加准确，追究更加到位。四是 随着公司发展和具体管理的需要，相关制度的出台更加及时，其内容更具有针对性、可操作性和实效性。,制度建设执行情况,从公司制度建设的整体情况来看，虽然制度的数量很多，但整个制度体系还不够完善，不够系统，不够规范,存在一 些“盲点”和“死区”。制度的系统性不够，一些制度的建立其纵向的深度和横向的广度不够。,制度体系覆盖面,一般规定原则性强，具体规定不实不细，可执行性差，缺乏实际指导意义。一些制度的制定突出了问题的主要方面，但在解决问题的具体规定和措施上不够全面，操作过程中随意性大。制度内容的描述过于口语化，理解和执行起来比较困难。制度之间的配套性差，关联度不
4、够，接口不清晰，甚至存在相互抵触。大多制度缺乏明确的权责划分及度量考核指标，检查考核措施手段不完善。,制度体系的内容,制度建设长期以来存在的问题,制度的形成不系统，繁多杂乱，政出多门，本位主义严重，缺乏统一的管理,制度的形成,制度的推行及执行,执行效果检查,制度的更新和完善,问题分析：繁多杂乱：制度多而分散，发现一个问题解决一个问题就出台一个制度，不成体系；政出多门：各部门各自制定自己职能范围内的制度，制度之间的衔接和匹配性较差，甚至还存在彼此矛盾的地方；本位主义：各部门都是以自己的权力为中心来制定制度，抓权揽权的现象较为突出，缺乏统一协调和平衡，制度的合理性难以保证；严密性差：有的制度订得太
5、宽泛，出现漏洞，就不断以“补充通知”的形式来应付。,制度建设长期以来存在的问题,制度的推行缺乏宣贯，在执行过程中形多实少，随意性大,制度的形成,制度的推行及执行,执行效果检查,制度的更新和完善,问题分析：缺乏宣贯：制度发布后虽然有通知，但缺乏必要的宣贯；形多实少：一些制度在执行过程中形多实少，流于形式，制度难以发挥其应有的激励和约束力；有章不循：制度执行随意性大，管理者不能以身作则，凭主观意志办事，经常带头打破制度的严肃性，长官意志仍然存在，形成有章不循，制度成为“摆设”；执章不严：在有人触犯制度规定时，管理者往往息事宁人，怕得罪人，得过且过。,制度建设长期以来存在的问题,制度的执行缺乏强有力
6、的监督检查机制,制度的形成,制度的推行及执行,执行效果检查,制度的更新和完善,问题分析：反馈与评估不足：对制度执行过程中存在的问题，没有建立起反馈机制，同时缺乏客观的评估方法和标准，对制度的执行情况很少有评估；缺乏监督措施：制度在执行过程中没有约束和监督机制，缺乏必要的一整套的执行、监督、改进办法，没有依靠制度来保障制度的执行，而是体现出人治，领导的干预和不坚决就可能使制度发生改变；检查考核不力：对制度落实效果的考核力度不够，执行与否与员工利益的关联度较低。,制度建设长期以来存在的问题,制度没有得到及时的更新和完善,制度的形成,制度的推行及执行,执行效果检查,制度的更新和完善,问题分析：更新慢
7、：有些制度往往“几年一贯制”，不能根据公司的发展及时修改并下发执行。例如，在公司的组织机构调整后，许多制度没有及时修订，仍然沿用至今；推出滞后：当公司出现经营管理变动时，新制度往往滞后推出，形成“制度真空期”；完善不及时：对于制度明显存在的问题或制度间存有彼此矛盾的地方，没有及时修改，令执行者无所适从；有的制度“试行”了好几年，仍没有“转正”。,制度建设长期以来存在的问题,制度建设改善方案,一、把控好制度的“制定”环节主要体现在：一是 要求发布的制度要简洁、适用、有效。公司近两年推出的各项管理制度，文字上基本上没有“穿衣戴帽”的废话，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强。二是 要求
8、制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存在冲突。这两个要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了避免操作部门和人员“无所适从”。同时通过“必要会签”的环节，避免“各自为政”、互不通气，保证制度之间不发生冲突或遗漏。三是 制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制定过程中要实现公司部门员工自我管理几个环节的无缝联结、全面对接，使公司规章制度执行规范化、常态化。四是 要对制度的内容、格式、描述方式等进行审核把关，确保公司规章制度的一致性、整体性。,制度建设改善方案,二、抓好制度的“执行”环节主要体现在：一是 组织学习、培训、宣贯1、要有实际效果，将制度的关键点、核心内容准确传达给员工，让员工心中有数
9、；2、要通过培训，让员工感受到公司的制度文化氛围，从大的层面上领会到公司当前在做什么、怎么做，今后准备做什么、怎么做。二是 对制度流程关键控制点进行考核1、要求各部门负责人针对部门内部的指导性文件制定考核方式进行考核；2、体系与IT管理部负责对跨部门及主业务流程制度进行考核。,制度体系改善方案,二、抓好制度的“执行”环节主要体现在：三是 领导作用 从领导者做起，树立遵守制度的榜样，领导严格遵守了，自然会对员工产生影响。一个合格的领导就是要严格的要求自己，只有要严格要求自己，从自身做起，才能领导他人，员工才会心服口服，所以领导一定要严格遵守制度，这样才能使员工遵守。四是 营造自觉遵守制度的氛围
10、执行制度时，应加强指导和帮助，及时解决执行过程中出现的问题。主要应把制度作为一项重要的学习内容，同时还应将员工对制度的掌握程度作为对员工考核的重要内容，激励员工自觉学习制度。在加强制度学习时还应运用发生的诸多违规案例开展警示教育，使大家充分认识不执行制度对公司和个人所造成的危害，从而自觉遵守制度，营造良好氛围。,制度建设改善方案,三、做好“监督检查”工作主要体现在：一是 通过制定制度运作管理及考核机制，加大中层管理团队在规章制度方面的执行力度，对所有中层管理人员实行制度运行绩效考核，中层干部的季度绩效奖金直接与制度执行的质量等指标挂钩，并将制度执行的质量纳入各部门的月度、季度、年度评优中；二是
11、 在执行制度过程中，还应建立部门之间、员工之间相互监督的制衡机制，发现违规情况及时举报，并对举报人给予奖励，对知情不报者，也应给予相应处罚；三是 每月由体系与IT管理部针对各部门的执行情况至少进行一次抽查，并针对抽查结果按制度运行管理机制进行处罚；四是 每季度由内审小组针对各部门的执行情况至少进行抽查，针对抽查结果按制度运行管理机制进行处罚。,制度建设改善方案,四、及时“更新、优化、改善”主要体现在：一是 根据执行情况对制度进行客观的评估，对有缺陷或因工作任务的变化而需要改进的制度，及时进行修改、补充或重建，保持相关工作正常、高效地开展。二是 分析公司内部管理制度中的缺口和薄弱环节，并有针对性地通过制度的建设、补充，不断优化公司管理制度体系，提升和强化管理效力。三是 收集各部门执行中反馈的问题点及意见，结合监督检查的结果，每月至少组织一次制度会议对涉及的流程制度进行讨论及改善。,用拼搏的精神做事业，用感恩的心做人,大型户外活动,困难员工爱心活动,谢谢！,
