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1、科 技 查 新,南京农业大学信息管理系屈卫群2006年3月,科技查新概念,科技查新（简称查新），是指具有查新业务资质的查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按照科技查新规范（国科发计字2000544号）操作，并做出结论（查新报告）。,新颖性,专利审查新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向专利局提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。新颖性是指查新委托日以前查新项目的科学技术内容部分或者全部没有在国内外出版物上公开发表过。查新新颖性的判断原则：相
2、同排斥原则 单独对比原则 具体（下位）概念否定一般（上位）概念原则 突破传统原则,出版物公开,通过出版物公开的科学技术内容被认可为查新意义上的“现有科学技术”。出版物：科技杂志、科技书籍、学术论文、专利文献、教科书、技术手册、正式公布的会议记录或者技术报告、报纸、小册子、产品说明书等；缩微胶片、磁带、光盘、机检数据库等；Internet资源。,相同排斥原则,同样的项目是指科学技术领域和目的相同，技术解决手段实质上相同，预期效果相同的项目。在查新中，对“同样的项目”采取“相同排斥原则”。查新项目的科学技术领域和目的相同，技术解决手段实质上相同，预期效果均与现有科学技术相同，那么，该项目缺乏新颖性
3、。反之，则具有新颖性。,单独对比原则,所谓“单独对比原则”是指应当将查新项目的科学技术要点与每一份对比文献中公开的与该查新项目相关的科学技术内容单独地进行比较，不得将其与几份对比文献内容的组合进行比较。,下位概念否定上位概念原则,在同一科学技术主题中，具体（下位）概念的公开即可使一般（上位）概念的查新项目丧失新颖性。例如，对比文献公开某产品是“用铜制成的”，就使“用金属制成的同一产品”的查新项目丧失新颖性。反之，一般（上位）概念的公开并不影响具体（下位）概念的查新项目的新颖性。例如，对比文献公开的某产品是“用金属制成的”，并不能使“用铜制成的同一产品”的查新项目丧失新颖性。,突破传统原则,“突
4、破传统原则”通常用于数值范围的判断，主要是指：若在现有技术中公开的某个数值范围是为了告诫所属技术领域的技术人员不应当选用该数值范围，而查新项目却正是突破这种传统而确立该数值范围。那么，该项目具有新颖性。,突破传统原则,超高吸水性新型功能高分子材料的中试项目，利用高分子量聚乙二醇（YEG1500-PEG20000）的优良特性，设计合成了大分子柔性交联剂高分子量聚乙二醇双酯化物并将其用于高吸水性树脂的合成，检索过程中检出的相关文献中，使用的原料最多是用分子量2001 500的聚乙二醇，这样的制备过程属于常用工艺，并作出聚乙二醇分子量若超过1 500，其吸水性将降低的结论，而本项目的特点就是使用超高
5、分子量的原料,聚乙二醇分子量为1 50020 000，制得的吸水材料具有超强吸水率,这一做法也就突破传统原则，因此我们可判定其具有新颖性。,其他新颖性判断原则,判断先进新颖原则 1）正差异对比 2）技术成熟度对比 部分创新新颖的判断原则 1）农业项目 2）科技设想,正差异对比,正差异对比：如果检索结果反映，国内或国外已有同类研究成果，其目的、方法和结果均相似，则应该对查新成果在技术指标上与其同类相比的正差异进行对比说明。如果查新成果的某一重要指标显著高于同类成果（如某项指标越高越好或越低越好，而该委托项目满足高指标或低指标，这与前面提到的突破传统原则的不一样的。突破传统原则），则该成果在这一指
6、标上具有新颖性。反之，则无新颖性。,技术成熟度对比,技术成熟度对比，如果检出文献反映，查新成果的技术成熟度与国内或国外同类技术存在差异，则应该对技术成熟度的差异进行比较说明。开发研究是利用基础研究、应用研究成果和现有知识创造新产品、新方法、新技术、新材料。这些新产品、新方法、新技术、新材料如果具有创新性，应当采用上述四个基本原则进行新颖性判断。如果创新性不足，可以对技术的应用情况，即技术组装、技术转用、技术引进和技术推广内容的新颖性进行论证。,部分新颖性,许多农业方面的课题，其应用的技术已有研究报道，但由于地域、地理环境和气候等的差异，南北种养殖品种有很大差异，其主要研究的是技术异地域大规模推
7、广，也应承认其在“技术推广内容”方面的创新，并在查新结论中作出说明，这是属于技术推广型的新颖性论证。还有一种是查新点技术内容相同，但仅是理论设想或技术方案并未会诸实施阶段的查新项目，这时则应该肯定本委托项目在将技术方案付诸应用，并取得实际技术效果方面的创新性，并在查新结论中作出恰当说明。,是否越新颖越好？,牛顿曾有句名言：“我之所以比别人看得更远，是因为站在巨人的肩膀上。”这说明科学研究一定要以前人的研究成果为基础。同时，没有基础的研究是否具备技术可行性，能按照预期的目标前进也是很值得怀疑的。所以科学研究的创新是在现有科学技术基础上的创新，并非从零开始。,科技查新的基本原则,自愿原则依法查新原
8、则独立、客观公正原则,独立原则,查新站、查新员、查新审核员、查新咨询专家应当是与查新项目无利害关系的第三者。查新站应当严格按照国家的有关法律、法规，科技查新站管理办法和本规范等的规定，独立处理查新业务；查新咨询专家应当严格按照国家的有关法律、法规和本规范等的规定，独立地向查新站提供查新咨询意见。查新站、查新咨询专家从事的具体查新、查新咨询活动不受任何行政部门控制，也不受其他机关、社会团体、企业、个人、查新委托人等的非法干预；查新咨询专家提供查新咨询意见时不受查新站的非法干预。如果查新站、查新咨询专家认为其独立性受到损害，则可以拒绝进行查新、查新咨询，或中止相应的查新、查新咨询活动，或在查新报告
9、、查新咨询专家意见表中声明。,客观原则,查新站应当依据文献，客观地为查新委托人完成查新事务。查新报告中的任何分析、技术特点描述、每一个结论，都应当以文献为依据，符合实际，不包含任何个人偏见。,公正原则,查新站在处理查新事务的过程中，应当站在公正的立场上，公正地为查新委托人完成查新事务。查新站不可因收取查新费用而偏袒或者迁就查新委托人；查新咨询专家也不能因收取查新咨询费用而迁就查新站。,确定检索年限和方法和一般原则,检索文献的年限应当以查新项目所属专业的发展情况和查新目的为依据，一般应从查新委托之日前推10年以上，对于新兴学科、高新技术项目，前推年限可酌情缩短；对于较成熟的技术产品、工艺和专利查
10、新等，前推年限应酌情延长；对于查新合同中有约定的，按约定执行，一般不少于5年。查新站在选择检索方法时应当遵循的一般原则是：应当根据查新委托人对检索的要求，查新项目所属学科特点和查新站自身的检索条件等具体情况来确定。,科技查新对象,申报国家级或省（部）级科学技术奖励的人或机构申报各级各类科技计划、各种基金项目、新产品开发计划的人或机构各级成果的鉴定、验收、评估、转化科研项目开题立项技术引进 国家及地方有关规定要求查新的,科技查新作用,为科研立项提供客观依据为科技成果的鉴定、评估、验收、转化、奖励等提供客观依据为科技人员进行研究开发提供可靠而丰富的信息,科技查新 文献检索 专家评审,文献检索 是针
11、对具体课题的需要，仅提供文献线索和原文，对课题不进行分析和评价。专家评审 主要是依据专家本人的专业知识、实践经验、对事物的综合分析能力以及所了解的专业信息，对被评对象的创造性、先进性、新颖性、实用性等做出评价。评审专家的作用是一般科技情报人员无法替代的，但具有一定程度的个人因素。,科技查新 文献检索 专家评审,科技查新 是文献检索和情报调研相结合的情报研究工作，它以文献为基础，以文献检索和情报调研为手段，以检出结果为依据，通过综合分析，对查新项目的新颖性进行情报学审查，写出有依据、有分析、有对比、有结论的查新报告。也就是说查新是以通过检出文献的客观事实来对项目的新颖性做出结论。因此，查新有较严
12、格的年限、范围和程序规定，有查全、查准的严格要求，要求给出明确的结论，查新结论具有客观性和鉴证性，但不是全面的成果评审结论。这些都是单纯的文献检索所不具备的，也有别于专家评审。,查新咨询工作流程,订立查新委托合同,查新项目的科学技术要点科技项目查新点科技查新要求委托人需要提供的资料保密约定,查新项目的科学技术要点,查新项目的“科学技术要点”应充分反映出查新项目的概貌，简述项目的背景技术、要解决的技术问题、解决技术问题所采用的方案、主要技术特征、技术参数或指标、应用范围等相关技术内容。（切忌与主要技术内容无关的空泛叙述以及修饰性、广告性宣传用语。）,科技查新点,查新点是技术要点中要求查证新颖性的
13、部分，即体现该项目新颖性的全部技术创新点。查新点一般从技术要点中提取，或者是技术要点中技术关键的全部，但不要把查新项目中的一般性技术特征列为查新点。查新点是查新人员拟定检索词和制定检索策略以至对比分析和判断新颖性的依据，写法上要精练明确，条理清楚。委托人有多个新颖性查证要求的项目，要以1，2，3来标记查新点，逐条列出，以便作查新结论时对照，分别针对每一个查新点作新颖性结论。注：查新项目的科学技术要点、查新点与查新要求等，是委托人在委托查新时向查新机构提出的陈述和要求，应在查新人员与委托人充分沟通和理解的基础上，由委托人填写在查新合同中。,科技查新要求,希望查新机构通过查新，证明在所查范围内国内
14、外有无相同或者类似研究；希望查新机构对查新项目分别或者综合进行国内外对比分析；希望查新机构根据分析对查新项目的新颖性作出判断；查新委托人提出的其他愿望,需提供的查新资料,查新项目的科学技术资料及其技术性能指标数据（附有关部门出具的相应的检测报告），其中：科研立项：立项申请书、立项研究报告、项目申报表、可行性研究报告等；成果鉴定查新：项目研制报告、技术报告、总结报告、实验报告、测试报告、产品样本、用户报告等；申报奖励查新：奖项申报书及有关报奖材料等课题组成员发表的论文及/或申请的专利参考检索词，包括中英文对照的查新关键词（含规范词、同义词、缩写词、相关词）、分类号、分子式、化学物质登记号与查新项
15、目密切相关的国内外参考文献,如何与委托人打交道？,为使查新委托能顺利进行，提交查新要求的委托人应熟悉所委托的查新项目，或是项目组成员。查新委托人应据实、完整、准确地向查新机构提供查新所必需的资料查新委托人有责任向查新人员详细介绍查新项目的技术细节。查新委托人必须在合同中声明保密约定内容，否则查新机构不负保密责任。查新人员需根据查新项目的查新点，与委托人共同讨论确定检索概念及检索词。查新过程中查新委托人与查新人员应及时沟通，以确保查新结论的客观、准确。,可供科研工作借鉴的原则和方法,判断新颖性的4条原则查新过程中对检出文献的一些具体处理方法:如文献量过多或过少时的处理方法.越新颖越好？,文献过多或过少的处理,检出文献过多或过少：1.增加限制条件：AND 减少检索结果；OR 增加检索结果。2.应用位置算符号：词相邻或前后顺序不能颠倒减少检索结果；通配符或前后顺序可以颠倒增加检索结果。3.限制检索词字段：将检索词规定在题名、文摘、关键词等字段中，减少检索结果；将检索词扩展到全文或任意字段增加检索结果等。,
