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1、2013年一级建造师执业资格考试机电实务精讲班主讲：董美英,1H420000机电工程项目施工管理,机电工程项目施工管理,机电工程项目及其建设程序,机电工程项目管理的任务,机电工程施工招标投标管理,机电工程项目合同管理,机电工程项目采购管理,机电工程项目施工组织设计的编制与实施,机电工程项目施工资源管理,机电工程项目施工协调管理,机电工程项目施工进度管理,机电工程项目施工成本管理,机电工程项目施工预算,机电工程项目施工决算,机电工程项目施工现场执业健康、安全与环境管理,机电工程项目施工质量管理,机电工程项目试运行管理,机电工程项目竣工验收管理,机电工程项目回访与保修管理,1H420010机电工程
2、项目及其建设程序,掌握机电工程项目的组成掌握机电工程项目的特点掌握机电工程项目的建设程序,1H420011掌握机电工程项目的组成,二、机电工程建设项目的分类 以项目建设的性质划分：新建项目、扩建项目、改建项目、复建项目、迁建项目 1新建项目 是指地块上原来没有的新开工建设的项目。若原有规模很小，经重新总体设计，扩大规模使新增加的固定资产值超过原有固定资产值三倍以上，也可视为新建项目。2扩建项目 是指已有的企业为扩大生产或服务，在不改变原有功能的前提下而兴建的工程，称扩建项目。,3改建项目 是指由于技术进步、工艺更新、淘汰落后设备装置、提高产品或服务质量，或为改变功能而兴建的工程称改建项目。4复
3、建项目 是指由于不可抗力作用遭受大部或全部报废固定资产的单位，或者由于宏观调控等原因中途停建的单位，使其恢复应有的生产能力或服务的工程，称复建项目。5迁建项目 是指由于各种原因，将原有单位迁移至异地进行生产或服务，并不改变功能而兴建的工程称迁建项目。如迁至异地无此项目，则应对迁出地视为迁建项目，而迁入地视为新建项目。,1H420012掌握机电工程项目的特点,一、机电工程项目建设的特征（一）设备制造的继续（二）散件装置的组合（三）制作与安装的结合（四）特有的长途沿线作业,1H420013掌握机电工程项目的建设程序,一、机电工程建设项目决策阶段的主要内容和操作要领 项目决策阶段是项目进入建设程序的
4、最初阶段，主要工作是：组织项目前期策划、提出项目建议书、编制提出项目可行性研究报告。项目建议书批准后，方可进行可行性研究。,二、机电工程建设项目实施阶段的主要内容和操作要领 实施阶段的主要工作包括勘察设计、建设准备、项目施工、竣工验收投入使用四个程序。（一）勘察设计2一般项目设计，按初步设计和施工图设计两个阶段进行，对技术比较复杂、无同类型项目设计经验可借鉴，则在初步设计之后增加技术设计，通过后才能进行施工图设计。5所有设计文件除原勘察设计单位外，与建设相关各方均无权进行修改变更，发现确需要修改的，应征得原勘察设计单位同意，并出具相应书面文件。6有些项目为了进一步优化施工图设计，在招标施工单位
5、时，要求投标单位能进行深化设计作为对施工设计的补充，深化设计的设计文件，亦要由原设计单位审查确认或批准。,1H420020机电工程项目管理的任务,掌握机电工程项目施工阶段项目管理的任务掌握机电工程项目试运行阶段项目管理的任务熟悉机电工程项目设计阶段项目管理的任务熟悉机电工程项目采购阶段项目管理的任务,【考点一】进度计划的实施应建立什么机制？为什么？一、进度计划管理 计划的实施应建立跟踪、监督、检查、报告机制，以利有效纠正计划执行中的偏差。,三、工程质量管理（一）工程质量的目标要在工程承包合同的约定中体现，总承包合同的质量承诺要分解到各分承包合同中。3总承包单位制订的总体质量计划应包括质量目标、
6、控制点的设置、检查计划安排、重点控制的质量影响因素等，并要告知各分包单位，作为分包单位对所承担工程制订质量计划的指导性意见，分包单位制订的质量计划应细化总承包单位编制的质量计划，并报总承包单位审核确认后执行。（二）总承包单位和各分包单位均应按承建的机电工程特点，分析影响工程质量的主要因素，从人、机、料、法、环(4MIE)人手，加以预控。1作业人员要持证上岗的必须保持证书在有效期内。坚持先培训后上岗，先交底后作业的原则。尤其要对特殊工种和特种设备作业人员进行认真监控。,1H420022掌握机电工程项目试运行阶段项目管理的任务,试运行有单机无负荷试运行、联动无负荷试运行、负荷试运行三种，仅单机无负
7、荷试运行属于施工作业范畴，后两者的试运行是否由工程建设总承包单位承担，要在总承包合同中作出约定。,【考点二】试运行的技术准备包括哪些内容？试运行的组织准备包括哪些内容？一、试运行准备（一）试运行准备工作有技术准备、组织准备、物资准备三个方面。（二）试运行的技术准备工作包括：确认可以试运行的条件、编制试运行总体计划和进度计划、制定试运行技术方案、确定试运行合格评价标准。（三）试运行的组织准备工作包括：组建试运行领导指挥机构，明确指挥分工；组织试运行岗位作业队伍，实行上岗前培训；在作业前进行技术交底和安全交底；必要时制定试运行管理制度。二、试运行实施（一）实施前的检查（二）实施试运行,1H4200
8、24熟悉机电工程项目采购阶段项目管理的任务,【考点三】货物采购方式有哪几种？各适用于什么样的货物？P139+P166二、货物采购的方式一般有招标采购、直接采购、询价采购三种方式。（一）招标采购（公开招标）：适用于大宗货物、永久设备、标的金额较大、市场竞争激烈等货物的采购。（二）直接采购（单独合同谈判）：适用于仅有唯一来源；为保证达到工艺性能或质量要求而提出的特定供货商提供的货物；特殊条件下（如抢修）的货物；拥有专利技术的货物的采购。（三）询价采购（邀请报价采购）：适用于现货价值较小的标准设备、制造高度专门化的设备等的采购，通常在比较几家供货商报价的基础上选择确定供货商进行采购。,【案例1H42
9、0024】1背景 某公司中标承担一项大型铝冶炼厂建设总承包管理，项目部为了提高管埋质量，确保履行总承包合同的各项承诺，在开工前对全体管理人员进行了培训和考试测评。培训中明确提出各项管理要求，包括施工进度计划实施应建立的机制等，各个环节要闭口，各种指令发出，经过实施要有反馈，对反馈要有处理意见，实行闭环控制。对质量监督管理人员指明了质量监督管理工作的路径。在工程建设中发生了下列两个事件：事件一：分包单位将承包工程中的真空泵房单机无负荷试运行方案报总承包单位审查批准后，为抢进度，当即要求作业人员上岗通电开机，被总承包单位技术、安全管理部门制止，要求纠正。事件二：工程中需使用大量各种类型的紧固件，总
10、价相对不大，总承包单位物资供应部门打算采用直接采购方式进行采购，被项目经理制止，要求改正。,2问题(1)施工进度计划的实施应建立什么机制？说明理由。(2)以安全管理为例，说明总包、分包之间的闭口管理流程。(4)总包单位技术、安全部门为什么制止分包单位实施真空泵房单机无负荷试运行？(5)项目经理为什么要求改正紧固件的采购方式？,3分析与答案(1)施工进度计划的实施应建立跟踪、监督、检查、报告的机制，目的是有剩于及时有效地纠正计划执行中出现的偏差。(2)从安全管理的要求看，总包、分包之间的闭口管理流程如下：总承包方负责安全总体策划制定全场性安全管理制度分包方在合同中承诺执行明确分包方的安全管理职责
11、分包方依据工程特点制定相应的安全措施分包方报总包方审核批准后执行。,(4)分包单位的真空泵房单机无负荷试运行方案报总承包单位审查批准，为开展后续工作提供了条件，但是尚未向有关操作人员进行技术、安全交底，以及试运行前的各项检查工作，只有做完这些事项并确认符合要求，才能进行试运行。(5)项目经理认为紧固件采购属标准件采购，供应商较多，虽总价不高，但是数量大，不宜用直接采购方式，应采用询价采购方式，在报价基础上择优选择供应商，降低工程费用支出，达到“货比三家”的目的。,1H420030机电工程施工招标投标管理,掌握机电工程施工招标投标管理要求掌握机电工程施工招标条件与程序掌握机电工程施工投标条件与程
12、序,二、机电工程项目招标投标按工程承包的范围分类P142（一）设计采购施工(EPC)承包商承担全部设计、设备及材料采购、土建及安装施工、试运转直至投产运行。这种承包模式，业主省心省力省资源投入，建设期间承担的风险较小，而承包商工程风险较大，但相应利润空间也较大。这是目前国际国内总承包的主要模式之一。（二）设计及设备采购总承包(EP)承包商承担工程的设计、设备采购及现场安装的技术指导，并承担投产运行后设计和设备质量的责任。这是目前国际采用较多的一种承包模式。,（三）设计及施工总承包 承包商承担工程的设计、土建安装施工，并承担投产运行后设计指标实现的设计和施工质量的责任。这种承包模式国际国内采用的
13、较少。（四）采购及施工总承包(PC)承包商承担设备及材料采购、土建安装施工至无负荷试运转，并承担投料运行后设备及施工质量的责任。这种承包模式国际国内采用的也比较少。（五）施工总承包(C)承包商承担土建和安装施工，有的工程还包括主材采购。承包商除承担工程范围的内容和风险外，还应对投料运行后因施工质量而出现的问题负责。这种承包模式国内采用较多。,（六）安装工程总承包 承包商只承担工程建设的安装工程部分。并对授料运行后的安装质量负责。这种承包模式在我国目前相当普遍。（七）机电工程各专业工程承包 这种承包模式现大多数已采用分包的方式进行。,【考点一】招投标程序中，存在哪些不妥之处？1、两种招标方式：1
14、）公开招标（必须公开招标的项目：国家重点建设项目；地方重点建设项目；全部使用国有资金投资的项目。招标人不得以不合理的条件限制或排斥潜在的投标人）2）邀请招标（需经过批准；邀请对象不少于3个）2、招投标中的四个时间：5、15、20、301）5天：自招标文件出售之日起至停止出售之日止，最短不少于5个工作日。2）15天：招标人对发出的招标文件进行修改的，在投标文件截止前至少15天。3）20天：自招标文件发出之日至投标文件截止之日，最短不少于20天。4）30天：自中标通知书发出之日起30天内签订合同。,3、投标：1）“一标一投”一个项目，一组投标人不能反复投标。2）若发现原标书有误，必须在投标文件截止
15、之前，以书面正式函件更正，否则以原标书为准。3）补充、修改内容为原标书的组成部分。4）有效标书少于3家，应重新招标。5）投标保证金不超过投标总价的2%6）确定中标人前，不得就实质性内容进行谈判,4、开标：1）开标的主持人是招标人；2）开标时间与投标截止时间是同一时间。5、评标委员会组成：一般由招标人代表和技术、经济等方面的专家组成，其成员人数为五人以上单数。其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。专家由招标人从招标代理机构的专家库或国家、省、直辖市人民政府提供的专家名册中随机抽取，特殊招标项目可由招标人直接确定。,【考点二】废标的几种情况（投标人如何避免废标？）P144废标的确认
16、：1未能在实质上响应招标文件的标书，如逾期送达或未送达指定地点、未按要求密封、无投标单位公章及法人代表或法人委托人签字或盖章、无相应资格的注册师签字等；2投标文件有明显不符合要求的重要缺陷，如投标文件未按招标文件格式填写，内容不全或关键字迹模糊无法辨认、投标人名称或组织机构与资格审查不一致等。3弄虚作假或串通报价的标书。4低于成本报价的标书。5评标过程中不与评标专家配合或有不正当行为。6未按招标文件要求提交投标保证金的标书。,【考点三】机电工程投标程序P1451研究招标文件。2进行详细的调查研究。3复核工程量4编制投标文件(1)投标文件应当对招标文件的实质性要求作出响应，投标文件一般包括：投标
17、函，投标报价，施工组织设计，商务和技术偏差表。(2)制定施工方案时，应在技术、工期、质量、安全保证等方面有创新。(3)根据招标文件复核或计算工程量。(4)确定正确的投标策略。5提交投标文件(1)注意投标的截止日期，即提交标书的最后期限，超过日期视为无效投标。(2)投标文件应当对招标文件提出的实质要求和条件作出响应，如技术指标、质量标准、工期、进度计划、报价限额等。,【考点四】投标时，在技术标上（商务报价时）可以采取哪些策略？P1451、技术标的策略内容：突出自身的优势，如装备、技术力量、业绩等；突出质量管理，质量水平尽量优于业主要求水平；突出工期掌控优势，在满足业主工期要求的同时，提出适当缩短
18、工期的目标和措施；向业主提出一些有利于工程建设的合理化建议及一些优惠条件。2、商务报价策略可采取不平衡报价法、多方案报价法、增加建议方案法、突然降价法、无利润竟标法、先亏后盈法等方式进行报价。,【考点五】技术标的主要内容P145(1)设计方案描述（对含E的项目）(2)设备采购（含P的项目）：主要备选厂商资信、能力、技术、业绩的描述及选用原则和方法；监造方案描述；突出质量控制计划、措施及包装、发运、交货期保证措施。(3)材料采购的质量控制方案。(4)施工装备的配置(5)施工组织设计：施工组织机构及主要成员情况；施工进度计划及保证措施；质量标准及其保证措施；安全、环境保证措施；主要设备及专业的施工
19、方案。(6)按招标文件要求加盖有关印鉴。(7)按招标文件要求密封标书。,【考点六】商务报价的种类。什么条件下，可采用固定总价报价？P146+P149 商务报价的种类可分为：总价一次包死，合同履行过程中无签证；报总价，在超出一定工程量范围可现场签证；工程量单价包干；按规定的预算定额计价、施工图预算结算等。采用固定总价合同的条件是：工程量小、工期短，估计在施工过程中环境因素变化小，工程条件稳定并合理；工程设计详细，图纸完整、清楚，工程任务和范围明确；工程结构和技术简单，风险小；投标期相对宽裕，承包商可以有充足的时间详细考察现场、复核工程量，分析招标文件，拟订施工计划；合同条件中双方的权利和义务十分
20、清楚，合同完备。,【案例1H420033-3】,1背景 某承包商在通过资格预审后，对招标文件进行了仔细分析，发现业主在招标文件提出的工期24个月要求过于苛刻，且设备由承包商采购，并负责安装、调试、试运行。合同条款中规定每拖延1天工期罚合同价的01%。若要保证实现该工期要求，必须采取特殊措施，从而大大增加成本。因此，该承包商在投标文件中说明业主的工期要求难以实现，因而按自己认为的合理工期（在业主要求工期的基础上增加6个月）编制施工进度计划并据此报价。,该承包商将技术标和商务标分别封装，在封口处加盖本单位公章和项目经理签字后，在投标时间前1天上午将投标文件报送业主。次日（即投标截止日当天）下午，在
21、规定的开标时间前1小时，该承包商又递交了一份补充材料，其中声明将原报价降价4%。但是，招标单位的有关工作人员认为，根据国际上“一标一投”的惯例，一个承包商不得递交两份投标文件，因而拒收承包商的补充材料。,开标会由市招标办的工作人员主持，市公证处有关人员到会，各投标单位代表均到场。开标前，市公证处人员对各投标单位的资质进行审查，并对所有投标文件进行审查，确认所有投标文件均有效后，正式开标。主持人宣读投标单位名称、投标价格、投标工期和有关投标文件的重要说明。,2问题(1)该承包商运用了哪几种报价技巧？其运用是否得当？请逐一加以说明。(2)招标人对投标人进行资格预审应包括哪些内容？(3)从所介绍的背
22、景来看，在该项目招标程序中存在哪些问题？请分别作简单说明。(4)承包商在技术标中重点应编制哪些内容？,3分析与答案(1)该承包商运用了两种报价技巧，即多方案报价法和突然降价法。其中，多方案报价法运用不当因为运用该报价技巧时必须对原方案（本案例指业主的工期要求）报价，而该承包商在投标时仅说明了该工期要求难以实现，却并未报出相应的投标价。突然降价法运用得当，原投标文件的递交时间比规定的投标截止时间仅提前1天多，这既是符合常理的，又给竞争对手调整、确定最终报价留有一定的时间，起到了迷惑竞争对手的作用。若提前时间太多，会引起竞争对手的怀疑，而在开标前1小时突然递交一份补充文件，这时竞争对手已不可能再调
23、整报价了。,(2)招标人对投标人进行资格预审应包括以下内容：1）投标人组织机构和企业概况；2）企业资质等级；3）企业质量安全环保认证；4）近3年完成工程的情况；5）目前正在履行的合同情况；6）资源方面，如财务、管理、技术、劳动力、设备等方面的情况；7）各种奖励和处罚。,(3)该项目招标程序中存在以下问题：1)招标单位的有关工作人员不应拒收承包商的补充文件，因为承包商在投标截止时间之前所递交的任何正式书面文件都是有效文件，都是投标文件的有效组成部分，也就是说，补充文件与原投标文件共同构成一份投标文件，而不是两份相互独立的投标文件。,2)根据中华人民共和国招标投标法，应由招标人（招标单位）主持开标
24、会，并宣读投标单位名称、投标价格等内容，而不应由市招标办工作人员主持和宣读。,3)资格审查应在投标之前进行（背景资料说明了承包商已通过资格预审）。公证处人员无权对承包商资格进行审查。其到场的作用在于确认开标的公正性和合法性（包括投标文件的合法性）。【知识点】公开招标分为对投标人资格预审和资格后审两种。1投标人资格预审，即在招标公告发出后先对投标人进行资格审查，资格审查合格者才可购买标书。资格预审公告与招标公告应同时发出。2投标人资格后审，即招标单位开标后对投标人进行资格审查，资格后审在发布招标公告时应说明。公开招标大多采用资格后审的方式进行。,4)公证处人员确认所有投标文件均为有效标书是错误的
25、，因为该承包商的投标文件仅有单位公章和项目经理的签字，而无法定代表人或其代理人的印章，应作为废标处理。,(4)技术标中重点编制以下内容：1)设备采购：主要备选厂商资信、能力、技术、业绩的描述及选用原则和方法；监造方案描述，突出质量控制计划、措施及包装、发运、交货期保证措施。2)材料采购的质量控制方案。3)施工装备的配置：突出主要的、先进的、关键的吊装和施工机械。4)施工组织设计：施工组织机构及主要成员情况；施工进度计划及保证措施；质量标准及其保证措施；安全、环境保怔措施；主要设备及专业的施工方案。,1H420040机电工程项目合同管理,掌握机电工程项目合同文本与履约掌握总包与分包合同的实施掌握
26、合同风险防范掌握合同的变更与终止掌握机电工程项目索赔,1H420041掌握机电工程项目合同文本与履约,二、施工承包合同1施工承包合同文件除合同外，一般还包括：中标通知书，投标书及其附件，有关的标准、规范及技术文件，图纸，工程量清单，工程报价单或预算书等。2合同文件的优先顺序解释合同文件优先顺序的规定一般在合同通用条款内，可以根据项目的具体情况在专用条款内进行调整。原则上应把文件签署日期在后的和内容重要的排在前面，即更加优先。,以下是合同通用条款规定的优先顺序：(1)协议书（包括补充协议）；(2)中标通知书；(3)投标书及其附件；(4)专用合同条款；(5)通用合同条款；(6)有关的标准、规范及技
27、术文件；(7)图纸；(8)工程量清单；(9)工程报价单或预算书等。发包人在编制招标文件时，可以根据具体情况规定优先顺序。,三、专业工程分包合同2专业工程承包人的工作(1)向分包人提供与分包工程相关的各种证件、批件和各种相关资料，向分包人提供具备施工条件的施工场地；(2)组织分包人参加发包人组织的图纸会审，向分包人进行设计图纸交底；(3)提供本合同专用条款中约定的设备和设施，并承担因此发生的费用；(4)随时为分包人提供确保分包工程施工所要求的施工场地和通道等，满足施工运输的需要，保证施工期间的畅通；(5)负责整个施工场地的管理工作，协调分包人与同一施工场地的其他分包人之间的交叉配合，确保分包人按
28、照经 批准的施工组织设计进行施工。,3专业工程分包人的主要责任和义务(1)除合同条款另有约定，分包人应履行并承担总包合同中与分包工程有关的承包人的所有义务与责任。(2)分包人须服从承包人转发的发包人或工程师与分包工程有关的指令。未经承包人允许，分包人不得以任何理由与发包人或工程师发生直接工作联系，分包人不得直接致函发包人或工程师，也不得直接接受发包人或工程师的指令。如分包人与发包人或工程师发生直接工作联系，将被视为违约，并承担违约责任。,【考点一】判断某个工程分包是否合理？工程合法分包的条件P153五、机电工程项目分包合同范围1总承包合同约定的或业主指定的分包项目；不属于主体工程，总承包单位考
29、虑分包施工更有利于工程的进度和质量的分部工程；一些专业性较强的分部工程分包，分包方必须具备相应的企业资质等级，如石油化工企业、冶炼企业、电力企业资质，以及相应技术资格，如锅炉、压力管道、压力容器、起重、电梯技术资格。应严格规定分包单位不得再次把工程转包绐其他单位。,五、机电工程项目分包合同范围2签订分包合同后，若分包合同与总承包合同发生抵触时，应以总承包合同为准，分包合同不能解除总承包单位任何义务与责任。分包单位的任何违约或疏忽，均会被业主视为违绚行为。因此，总承包单位必须重视并指派专人负责对分包方的管理，保证分包合同和总承包合同的履行。3只有业主和总承包方才是工程施工总承包合同的当事人，但分
30、包方根据分包合同也应享受相应的权利和承担相应的责任。分包合同必须明确规定分包方的任务、责任及相应的权利，包括合同价款、工期、奖罚等。,1H420042掌握机电工程项目合同总包与分包合同的实施,【考点二】合同分析的内容。P154重点分析：1分析合同风险，制定风险对策，分解、落实合同任务。2分析合同中的漏洞，解释有争议的内容。包括：合同的法律基础，承包人的主要任务，发包人的责任，合同价格，施工工期，违约责任，验收，移交和保修，索赔程序和争执的解决。,【考点三】总包方从哪些方面对分包方进行全过程的管理？P154四、工程分包的履行与管理1总承包方对分包方及分包工程施工，应从施工准备、进场施工、工序交验
31、、竣工验收、工程保修以及技术、质量、安全，进度、工程款支付等进行全过程的管理。,四、工程分包的履行与管理3分包方对开工、关键工序交验、竣工验收等过程经自行检验合格后，均应事先通知总承包方组织预验收，认可后再由总承包方代表通知业主组织检查验收。4总承包方或其主管部门应及时检查、审核分包方提交的分包工程施工组织设计、施工技术方案、质量保证体系和质量保证措施、安全保证体系及措施、施工进度汁划、施工进度统计报表、工程款支付申请、隐蔽工程验收报告、竣工交验报告等文件资料，提出审核意见并批复。5若因分包方责任造成重大质量事故或安全事故，或因违章造成重大不良后果的，总承包方可向其主管部门建议终止分包合同，并
32、按合同追究其责任。,1H420043掌握机电工程项目合同风险防范,【考点四】合同风险的防范要点。P155二、合同风险防范要点1诚信守法，规范建设工程合同行为。2选派高水平的管理人员参与合同谈判。3认真组织合同评审。4加强合同风险的管理和控制。5加强索赔管理，用索赔和反索赔来弥补或减少己方损失，是目前广泛采用的风险对策。6组建联合体，共担风险。,1H420044掌握机电工程项目合同的变更与终止,【考点五】合同变更成立的条件。哪些属于工程变更？哪些属于设计变更？P156合同变更的成立条件：(1)合同关系已经存在。(2)合同内容发生变化。如工程变更主要包括工程量变更、工程项目变更、进度计划变更、施工
33、条件变更等。设计变更主要包括更改有关标高，基线、位置和尺寸；增减合同中约定的工程量；改变有关工程中的施工时间和顺序等。(3)经合同当事人协商一致，或者法院、仲裁庭裁决，或者援引法律直接规定。(4)如果法律、行政法规对合同变更方式有要求，则应遵守这种要求。注意：合同变更必须履行变更程序。,1H420045掌握机电工程项目索赔,【考点六】简述索赔的起因。P1571合同对方违约。不履行或未能正确履行合同义务与责任。2合同错误，如合同条文不全、错误、矛盾等，设计图纸、技术规范错误等。3合同变更。4工程环境变化，包括法律、物价和自然条件的变化等。5不可抗力因素，如恶劣气候条件、地震、洪水、战争状态等。,
34、（二）索赔的分类1按照索赔目的和要求分类：工期索赔，一般指承包人向业主或者分包人向承包人要求延长工期；费用索赔，即要求补偿经济损失，调整合同价格。2按照索赔事件的性质分类：有工程延期索赔；工程加速索赔；工程变更索赔；工程终止索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；不可扰力事件引起的索赔；其他索赔，如货币贬值、汇率变化、物价变化、政策法令变化等原因引起的索赔。,【考点七】索赔成立的前提条件。P158应该同时具备以下三个前提条件：1与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失。2造成费用增加或工期损失的原因按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任。3承包人按合同规定的程序和时
35、间提交索赔意向通知和索赔报告。,【考点八】索赔的依据。P1581合同文件是索赔的最主要依据。2订立合同所依据的或在专用条款内约定适用法律、法规、标准、规范。3工程建设惯例。,【案例IH420046-1】,1背景 业主与施工单位就某厂机电设备安装工程签订了施工合同，施工合同中有以下一些条款：(1)项目实施过程中，施工单位要按监理工程师批准的施工组织设计（或施工方案）组织施工，施工单位不再承担因施工方案不当引起的工期延误和费用增加的责任。(2)项目开工前，业主要向施工单位提供施工场地的工程地质资料和地下主要管网线路资料，供施工单位施工时参考。,(3)无论业主方是否参加隐蔽工程的验收，当其提出对已经
36、隐蔽的工程重新检验的要求时，施工单位应按要求进行剥露，并在检验合格后重新进行覆盖或者修复。检验如果合格，业主承担由此发生的经济支出，赔偿施工单位的损失并相应顺延工期。检验如果不合格，施工单位则应承担发生的费用，工期应予顺延。,(4)施工单位应按协议条款约定时间向业主方提交实际完成工程量的报告。业主方工程师代表接到报告7天内按施工单位提供的实际完成的工程量报告核实工程量（计量），并在计量24小时前通知施工单位。,2问题(1)请分别指出以上合同条款中的不妥之处。(2)针对合同条款中的不妥之处应如何改正？(3)施工方案应包括哪些内容？(4)施工组织设计交底有何要求？(5)管道安装前现场应具备哪些条件
37、？,3分析与答案(1)合同条款中的不妥之处：1)“施工单位不应承担因此引起的工期延误和费用增加的责任”不妥。2)“供施工单位参考使用”不妥。3)“检验如果不合格，工期应予顺延”不妥。4)“业主方工程师代表按施工单位要求提供的实际完成的工程量报告核实工程量（计量）”不妥。,(2)针对合同条款中的不妥之处改正：1)施工单位按监理工程师批准的施工组织设计（或施工方案）组织施工，不应承担非自身原因引起的工期延误和费用增加的责任。或者，施工单位按监理工程师批准的施工组织设计（或施工方案）组织施工，也不应免除施工单位应承担的责任。2)保证资料（数据）真实、准确，作为施工单位现场施工的依据。3)工期不予顺延
38、。4)业主方工程师代表应按设计图纸对质量合格的已完工程量进行计量。,(3)施工方案应包括内容：工程概况、编制依据、施工程序、施工方法（含技术要求和质量标准）、进度计划、资源配置计划、安全技术措施、质量管理措施、施工平面布置等。,(4)施工组织设计交底要求：1)经审批的施工组织设计应在项目开工前，由施工组织设计的编制人员向施工人员交底。2)交底内容应全面，交底过程应有记录，参加交底人员应在交底记录上签字。3)交底后，各专业要分别组织学习，按分工及要求落实责任范围。另补充：有书面的交底资料；交底资料和记录要妥善保存，作为工程档案进行归档。,(5)管道安装前现场应具备条件是：1)设计图及其他技术文件
39、完整齐全，旎工图已会审，施工组织设计编制完毕并已批准。2)与管道有关的土建工程经检查合格，满足安装要求并办理了交接手续。临时供水、供电、供气等设施已满足安装施工要求。3)技术交底和必要的技术培训工作已经完成，并填写了施工交底记录。4)与管道连接的设备安装就位固定完毕，标高、中心线、管口方位符合设计要求。5)必须在管道安装前完成的有关工序，如清洗、脱脂、内部防腐与衬里等已进行完毕，并验收合格，具备有关的技术证件。6)管子、管件、仪表及阀门等已经校验合格、内部清理干净，并具备有关的技术文件，且确认符合设计要求。管道组成件及管道支承件等已检验合格。7)管道安装单位应当取得特种设备安装许可。管道施工前
40、，安装单位应当向管道安装工程所在地负责管道使用登记的质量技术监督部门书面告知。,【案例1H420046-2】,1背景 A公司的某项机电设备安装工程，由B单位中标承担施工任务。总包合同签订后，A公司将工程中的一部分指定B单位分包给C单位。分包合同签订后，C单位又欲将分包工程的一部分分包给D单位。,2问题(1)由于C单位的分包是业主指定分包，B单位是否可不经审核直接与C单位签订分包合同？(2)C单位由于自身管理不到位，施工过程中出现了质量事故，工程返工造成了工期延误和成本损失，A公司是否应承担相应责任？(3)对C单位出现的质量事故造成的工期延误和成本损失，B单位应承担什么责任？(4)C单位是否可将
41、分包工程的一部分分包给D单位？(5)总承包方对分包方及分包工程施工应从哪些方面进行全过程的管理？,3分析与答案(1)签订分包合同前，B单位应审核C单位有无承担该分包工程的资质和能力，如不具备相应的资质和能力，则不能分包。(2)对C单位由于自身管理不到位出现的质量事故，A公司不承担责任，并可对由此造成的工期延误提出赔偿要求。,(3)对分包工程因质量事故造成的工期延误，B单位应承担总包责任（或连带责任），由此造成A公司的损失B单位应负责赔偿，同时可要求C单位对自己的损失进行赔偿。(4)C单位不得再将分包工程分包给任何单位。(5)总承包方对分包方及分包工程施工，应从施工准备、进场施工、工序交验，竣工
42、验收、工程保修以及技术、质量、安全、进度、工程款支付等进行全过程的管理。,【案例1H420046-3】,1背景 华南机械厂机电安装工程，由A单位中标承担施工任务。合同约定，由施工单位负责材料的采购供应工作。施工中业主方的现场负责人向施工单位推荐B厂生产的导线和灯具。A单位考虑了许多因素后，最后无奈接受。在项目施工阶段出现以下情况：情况1：B厂运至现场的导线，验收时发现导线直径偏小，误差超过了标准要求。,情况2：业主方现场负责人认为该导线不是用于主体设备，对工程整体质量影响不大，告知A单位本批导线可以使用。情况3：由于工程急需，对于B厂运至现场的某批次灯具A单位未经检验用到了工程上，后发现灯具不
43、合格造成返工。,2问题(1)A单位接受B厂后应做哪些后续工作？(2)针对情况1，A单位应作何处理？(3)针对情况2，A单位可否使用该批导线？(4)针对情况3，造成的损失应由谁来承担？(5)说明机电工程试运行评价的重要依据。,3分析与答案(1)在签订正式供货合同之前，A单位应对B厂的生产能力和质量保证能力进行考察，如果厂家的工艺流程、生产能力和质量保证能力能满足要求，产品也经过了3C强制性认证，则应写出供方评价报告，按照质量体系的相关程序办理批准手续后将其列入合格供应商名册，再签订供货合同。,(2)在进场验收时发现电线线径偏小并超过标准规定的误差，如在工程上使用则有可能引起后患，故应作为不合格品
44、处理，在该批电线上作出明显的标识，单独存放或作退货处理，并作好论录。(3)不可使用，检验不合格的材料绝不允许用于工程。,(4)对工程造成的损失应由A单位承担，但A单位可向B厂提出赔偿要求。(5)机电工程施工质量验收标准的依据，也是试运行评价的重要依据，是将工业工程和房屋建筑安装工程分开的。1)工业机电安装工程采用工业安装工程施工质量验收统一标准。2)房屋建筑安装工程采用建筑工程施工质量验收统一标准。,【案例1H420046-4】,1背景 我国某国际工程公司A，在国际公开竞争招标中，中标获得非洲S国的一项首都垃圾电站的设备采购与安装工程，该项工程合同金额为5000万美元，是世界银行贷款项目。该工
45、程地处热带，常年高温、少雨，年平均温度达30，最高气温达48，属非洲高气温国家之一。该国政治气候令人深感不安，政局不稳定，经济危机给该国带来许多问题。上年度对外债务过重，达36亿美元，债务与生产总值之比达100%远远超过国际公认的50%的警戒线，近年通货膨胀率达65%以上，超过国际公认50%的警戒线，工程地区的地质情况复杂多变，给施工带来一定困难。,该国市场物资匮乏，主要建筑材料及设备大部分由业主通过国际招标向国外采购。劳务方面，该国规定凡是外国公司承包该国工程项目，必须雇用至少50%以上的该国劳务人员，但该国缺乏技术人员和技术工人，人员素质较差，效率较低。工程款支付按40%国际流通货币（美元
46、或欧元）及60%当地货币的比例支付，该国虽未设立外汇管制，但由于银行制度的恶劣及税收过高，导致外国人转移资金困难，该国虽然财政状况恶化，但因在非洲战略地位的重要性，仍可获较大的国际援助。,2问题(1)分析合同的重点是什么？(2)将案例背景所含的各类风险因素一一列举出，并逐一分析说明。(3)针对本案例合同风险应采取何种对策？(4)签订分包合同后，如何保证分包合同和总承包合同的履行？(5)索赔的依据有哪些？,3分析与答案(1)分析合同的重点是：1)分析合同风险，制定风险对策，分解、落实合同任务。2)分析合同中的漏洞，解释有争议的内容。包括：合同的法律基础，承包人的主要任务，发包人的责任，合同价格，
47、施工工期，违约责任，验收，移交和保修，索赔程序和争执的解决。,(2)本案例具有的风险主要有以下几种：1)材料设备风险由于该国市场物资匮乏，主要材料设备需从境外运人，存在途中遭遇不可抗力等意外风险，以致可能出现供货不及时等风险。2)人员风险由于该国劳务政策要求至少雇用该国劳务人员不少于50%的规定，使得承包工程不得不使用大量当地劳力，因其素质差、工作效率低，将可能使工程施工进度和质量无保障。3)组织协调风险因土建施工与设备安装由不同的承包商承包而主要建筑材料及设备由业主通过国际招标向国外采购，因而存在材料、设备供应与土建安装施工之间的组织协调风险，必须加强三者间的协调管理。,4)政治及社会风险该
48、国政局不稳定，承包工程项目可能受到政局变化的影响。5)自然环境风险主要从两方面影响工程施工：一是气候炎热、干旱，使得施工效率降低，难度增加；二是复杂的地质条件会使基础施工变复杂，导致进度拖延或费用、成本增加。6)经济风险高通货膨胀率可能导致工程成本的提高或亏损；外汇资金转移的困难会使项目利润难以汇回国内。,(3)应采取的对策1)对于材料、设备风险签订一个完善、有利的承包合同及相应条款，明确业主提供的材料、设备在质量、供应时间上的责任及其保证条件和违约责任，在实际施工中加强督促与检查。用到岸价交货或工地交货方式签订供货合同，投保转移运输风险。2)人员风险变相输出劳务，如输出一专多能的技工及多面手
49、兼干其他工种及普工工作，减少自带劳务数量或提高施工机械化程度，从而减少当地工人的招聘量。,3)政治及社会风险一是避免承揽工期长的项目，以免在承包期间形势多变；二是在合同条款中明确业主应承担的风险责任以及补偿条件；三是进行相成的投保（险）。4)组织协调风险同1），在合同中明确业主（监理方）的协调责任。5)自然环境风险一是通过合同，明确要求业主提供详细、确实、可靠的地质勘探资料；二是拟定可靠的施工技术方案及应急措施方案，基础地质问题也可用分包方式转移风险。6)经济风险一是利用各种可能进行国际合理避税；二是利用资金进行有利于我们的国际贸易。,(4)签订分包合同后，若分包合同与总承包合同发生抵触时，应
50、以总承包合同为准，分包合同不能解除总承包单位任何义务与责任。分包单位的任何违约或疏忽，均会被业主视为违约行为。因此，总承包单位必须重视并指派专人负责对分包方的管理，保证分包合同和总承包合同的履行。(5)索赔的依据：1）合同文件是索赔的最主要依据。2）订立合同所依据的或在专用条款内约定适用法律、法规、标准、规范。3）国际工程建设惯例。,【案例1H40046-5】,1背景 某地下管道工程，业主与施工单位参照FIDIC合同条件签订了施工合同，除税金外的合同总价为8600万元，其中：现场管理费率15%企业管理费率8%利润率5%合同工期730天。为保证施工安全，合同中规定施工单位应安装最小排水能力为1.
