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1、第八章 建设工程勘察设计法律制度,概 述 工程勘察设计标准 设计文件的编制与审批 建设工程勘察设计的监督管理,2023/7/3,1,建设工程勘察设计的概念,2023/7/3,2,概 述,建设工程勘察：是指为满足工程建设的规划、设计、施工、运营及综合治理等的需要，对地形、地质及水文等状况进行测绘、勘探测试，并提供相应成果和资料的活动。建设工程设计：是指根据建设工程的要求，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证，编制建设工程设计文件的活动。勘察是先行，是基础，设计是灵魂,立法概况,主要法规：中华人民共和国建筑法 1997 勘察设计注册工程师管理规定 2005建设工程勘察质量
2、管理办法 2003建设工程勘察设计企业资质管理规定 2001外商投资建设工程设计企业管理规定 2002建设工程勘察设计管理条例 2000 中华人民共和国工程勘察设计法国家正在积极制定,建设工程勘察设计的一般要求 市场准入资质管理、注册管理；科学设计先勘察、后设计、再施工；依法设计执行规范、质量负责。,工程建设标准,2023/7/3,5,工程建设标准的概念工程建设标准是指对基本建设中各类工程的勘察、规划、设计、施工、安装、验收等需要协调统一的事项所制定的标准,工程勘察设计标准,工程建设标准的种类,按标准的内容：可分为技术标准、经济标准和管理标准三类 按标准的级别或适用范围：可分为国家标准、行业标
3、准、地方标准和企业标准四级 按标准的使用阶段：可分为设计标准、施工标准和验收标准 按标准的执行效力：可分为强制性标准和推荐性标准,2023/7/3,6,工程勘察设计标准,工程勘察设计标准包括工程建设勘察技术标准和工程设计标准两种,工程设计标准的制定或修订都必须贯彻国家的技术经济政策，密切结合自然条件和技术发展水平，合理利用能源、资源、材料和设备，充分考虑使用和维修的要求，做到通用性强，安全适用，技术先进，经济合理，节能环保，确保质量，便于工业化生产。,工程设计标准包括设计标准规范和标准设计两种。设计标准规范。它是强制性设计标准。“一经颁发，就是技术法规，在一切工程建设设计工作中都必须执行”。设
4、计标准规范分为国家、部、省（自治区、直辖市）、设计单位四级。标准设计。它是推荐性设计标准。“一经颁发，建设单位和设计单位要因地制宜的积极采用，凡无特殊理由的不得另行设计”。标准分为国家、部、省（自治区、直辖市）三级。,2023/7/3,8,设计文件的编制与审批,设计文件的编制,编制原则与依据,设计文件的编制原则,贯彻国民经济和社会发展规划、城乡规划及产业政策 综合配置资源，注重环保要求 遵守工程建设技术标准和规范积极采用新技术、新工艺、新材料、新设备 公共建筑和住宅要努力体现以人为本 办公建筑和大型公共建筑要节约能耗,2023/7/3,9,设计文件的编制依据,项目批准文件城市规划工程建设强制性
5、标准国家规定的建设工程勘察、设计深度要求,勘察设计文件的要求勘察文件：真实、准确，满足建设工程规划、选址、设计、岩土治理和施工的需要。设计文件：方案设计，满足编制初步设计文件和控制概预算初步设计，满足编制施工招标文件、主要设备材料订货和编制施工图设计文件施工图设计，满足设备材料采购、非标准设备制作和施工,设计阶段和内容,设计阶段,一般建设项目技术上复杂的建设项目大型建设项目,（1）设计阶段 根据基本建设设计工作管理暂行办法的规定，设计阶段可根据建设项目的复杂程度而决定。一般建设项目可按初步设计和施工图设计两个阶段进行。技术复杂的建设项目可增加技术设计阶段，即按初步设计、技术设计和施工图设计三个
6、阶段进行。存在总体部署问题的建设项目。一些牵涉面广的项目，如大型矿区、油田、林区、垦区、联合企业等，存在总体开发部署等重大问题，在进行一般设计前还可进行总体规划设计或总体设计。,（2）各设计阶段的内容和深度 总体设计：文字说明和图纸内容：建设规模、产品方案、原料来源、工艺流程概况、主要设备配备、主要建筑物及构筑物、公用和辅助工程，“三废”质量及环境保护方案、占地面积估计、总图布置及运输方案、生活区规划、生产组织和劳动定员估计、工程进度和配合要求、投资估算等。要求：初步设计，主要大型设备、材料的预安排，土地征用谈判。,初步设计内容：应根据批准的可研报告或设计任务书编制初步设计文件。编排顺序：封面
7、-扉页-初步设文件目录-设计说明书-图纸-主要设备及材料表-工程概算书要求：应符合已审定的设计方案、主要设备材料订货、土地征用、工程设计概算、确定项目投资的依据，施工设计图的编制、施工准备等。,技术设计内容：根据工程的特点和需要自行确定深度：满足确定设计方案中重大技术问题和有关实验、设备制造等方面的要求。,施工图设计内容：应根据批准的初步设计进行编制包括：封面，图纸目录，设计说明，图纸，工程预算书要求：,设备材料的安排和非标准设备的制作；施工图预算的编制；施工和安装要求。4工程验收,建设工程抗震（一）建设工程抗震的概念 建筑工程抗震：是建设工程抗御地震灾害的简称，指通过编制、实施抗震防灾规划，
8、对建设工程进行抗震设防和抗震加固，最大限度地抵抗和防御地震灾害的活动。,（二）抗震设防 抗震设防：是为了防御地震对建筑物、构筑物产生的破坏性，在工程设计和施工中所采取的预防性抗震措施与手段。抗震设防的范围：地震烈度为六度及六度以上地区和今后有可能发生破坏性地震地区所有新建、改建、扩建工程应按照工程建设强制性标准必须进行抗震设防。任何单位和个人不得降低抗震设防标准,设计文件的审批在我国，建设项目设计文件的审批实行分级管理、分级审批的原则。对设计文件具体审批权限规定如下：（1）特大，特殊项目的初步设计和总概算，报国务院批准。（2）大型建设项目的初步设计和概算及技术设计，按隶属关系，由国务院主管部门
9、或省、直辖市、自治区组织审查，提出审查意见，报国家批准；技术设计按隶属关系由国务院主管部门或省，市，自治区审批。（3）中型建设项目初步设计和总概算，按隶属关系，由国务院主管部门或省、直辖市、自治区审查批准。批准文件抄送住建部备案。国家指定的中型项目的出版设计和总概算要报住建部审批。（4）小型建设项目初步设计的审批权限，由主管部门或省、直辖市、自治区自行规定。（5）总体规划设计（或总体设计）的审批权限与初步设计的审批权限相同。（6）施工图设计按规定进行审查。,设计文件的修改建设单位，施工单位，监理单位不得修改勘察设计文件确需修改的，应由原勘察设计单位修改。经原勘察设计单位书面同意，建设单位也可以
10、委托其他具有相应资质的工程建设勘察设计单位修改。凡涉及计划任务书的主要内容，须经原计划任务书审批机关批准。凡涉及初步设计的主要内容，须经原设计审批机关批准。修改工作须由原设计单位负责进行。,2023/7/3,18,施工图设计文件审查,制度背景,国家实施施工图设计文件（含勘察文件）审查制度施工图审查，是指建设主管部门认定的施工图审查机构按照有关法律、法规，对施工图涉及公共利益、公众安全和工程建设强制性标准的内容进行的独立审查 施工图未经审查合格的，不得使用,2023/7/3,19,性质 施工图审查机构是由建设主管部门认定的、不以营利为目的的独立法人 分类 一类机构承接房屋建筑、市政基础设施工程施
11、工图审查业务范围不受限制；二类机构可以承接二级及以下房屋建筑、市政基础设施工程的施工图审查。,审查机构,设立条件,一类审查机构应当具备下列条件：注册资金不少于100万元。有健全的技术管理和质量保证体系。,2023/7/3,20,审查人员应当有良好的职业道德，具有15年以上所需专业勘察、设计工作经历；主持过不少于5项一级以上建筑工程或者大型市政公用工程或者甲级工程勘察项目相应专业的勘察设计；已实行执业注册制度的专业，审查人员应当具有一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者勘察设计注册工程师资格，未实行执业注册制度的，审查人员应当有高级工程师以上职称。从事房屋建筑工程施工图审查的，结构专业审查人员不
12、少于6人，建筑、电气、暖通、给排水、勘察等专业审查人员各不少于2人；从事市政基础设施工程施工图审查的，所需专业的审查人员不少于6人，其他必须配套的专业审查人员各不少于2人；专门从事勘察文件审查的，勘察专业审查人员不少于6人。审查人员原则上不得超过65岁，60岁以上审查人员不超过该专业审查人员规定数的1/2。承担超限高层建筑工程施工图审查的，除具备上述条件外，还应当具有主持过超限高层建筑工程或者100米以上建筑工程结构专业设计的审查人员不少于3人。,2023/7/3,吕振利,21,审查程序与要求,程序 建设单位送审 审查机构审查：一级以上建筑工程、大型市政工程为15个工作日 二级及以下建筑工程、
13、中型及以下市政工程为10个工作日 审查的不同结果1）审查合格的，审查机构应当向建设单位出具审查合格书，并将经审查机构盖章的全套施工图交还建设单位。审查合格书应当有各专业的审查人员签字，经法定代表人签发，并加盖审查机构公章。审查机构应当在5个工作日内将审查情况报工程所在地县级以上地方人民政府建设主管部门备案。2）审查不合格的，审查机构应当将施工图退建设单位并书面说明不合格原因。同时，应当将审查中发现的建设单位、勘察设计企业和注册执业人员违反法律、法规和工程建设强制性标准的问题，报工程所在地县级以上地方人民政府建设主管部门。施工图退建设单位后，建设单位应当要求原勘察设计企业进行修改，并将修改后的施
14、工图报原审查机构审查。,2023/7/3,吕振利,22,审查程序与要求,要求 对于建设单位：提供资料 对于审查机构：健全的技术管理和质量保证体系；施工图审查严谨，科学，客观，公正；审查按法定时限完成 对于相关主体：任何单位或者个人不得擅自修改审查合格的施工图。确需修改的，凡涉及审查机构应当审查内容的，建设单位应当将修改后的施工图送原审查机构审查。建设主管部门 按规定应当进行审查的施工图，未经审查合格的，建设主管部门不得颁发施工许可证。,审查的范围与内容,范围：凡属建筑工程设计等级分级标准中的各类新建、改建、扩建的建设工程项目均须进行施工图审查。各地的具体审查范围，由各省、自治区、直辖市人民政府
15、建设行政主管部门结合本地的实际确定。,凡在我国境内从事房屋建筑工程、市政基础设施工程施工图设计文件审查和实施监督管理的，必须遵守房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法。,2023/7/3,24,审查的范围与内容,内容,审查机构应当对施工图审查下列内容：是否符合工程建设强制性标准；地基基础和主体结构的安全性；勘察设计企业和注册执业人员以及相关人员是否按规定在施工图上加盖相应的图章和签字；其他法律、法规、规章规定必须审查的内容。,施工图审查与设计咨询的关系：施工图审查主要涉及社会公众利益与公众安全方面的问题。至于设计方案在经济上是否合理、技术上是否保守、设计方案是否可以改进等这些主要
16、只涉及业主利益的问题，是属于设计咨询范畴的内容，不属于施工图审查的范围。,2023/7/3,26,相关主体的法律责任,审查机构及相关人员的法律责任审查不严谨，已经造成损失 审查机构对施工图审查工作负责，承担审查责任。施工图经审查合格后，仍有违反法律、法规和工程建设强制性标准的问题，给建设单位造成损失的，审查机构依法承担相应的赔偿责任；建设主管部门对审查机构、审查机构的法定代表人和审查人员依法作出处理或者处罚。,2023/7/3,27,审查工作违反相关规定 审查机构违反本办法规定，有下列行为之一的，县级以上地方人民政府建设主管部门责令改正，处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，省、自治区、直
17、辖市人民政府建设主管部门撤销对审查机构的认定：1）超出认定的范围从事施工图审查的；2）使用不符合条件审查人员的；3）未按规定上报审查过程中发现的违法违规行为的；4）未按规定在审查合格书和施工图上签字盖章的；5）未按规定的审查内容进行审查的。审查机构出具虚假审查合格书 审查机构出具虚假审查合格书的，县级以上地方人民政府建设主管部门处3万元罚款，省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门撤销对审查机构的认定；有违法所得的，予以没收。,概述,监督管理机构与内容,2023/7/3,吕振利,28,建设工程勘察设计的监督管理,机构,国务院建设行政主管部门对全国的建设工程勘察、设计活动实施统一监督管理。国务院铁
18、路、交 通、水利等有关部门按照国务院规定的职责分工，负责对全国的有关专业建设工程勘察、设计活动的监督管理。县级以上地方人民政府建设行政主管部门对本行政区域内的建设工程勘察、设计活动实施监督管理。县级以上地方人民政府交通、水利等有关部门在各自的职责范围内，负责对本行政区域内的有关专业建设工程勘察、设计活动的监督管理。,内容,2023/7/3,吕振利,29,勘察设计的知识产权保护(自学）,县级以上人民政府建设行政主管部门应当对施工图设计文件中涉及公共利益、公众安全、工程建设强制性标准的内容进行审查。未经审查批准的施工图设计文件，不得使用。建设工程勘察、设计单位在建设工程勘察、设计资质证书规定的业务
19、范围内跨部门、跨地区承揽勘察设计业务的，有关地方人民政府及其所属部门不得设置障碍，不得违反国家规定收取任何费用。,一、单选题 1.标准设计分为（）级。A.二 B.三 C.四 D五,2.设计标准规范分为（）级。A二 B三 C四 D五3一级以上建筑工程大型市政工程施工图审查原则上不超（）个工作日。A.5 B.10 C.15 D.20 4工程建设标准按标准内容分为（）类。A二B三C四D五,5.国家实施施工图设计文件（含勘察文件，以下简称施工图）审查制度。审查的内容不包含（）。A、施工图涉及公共利益的内容；B、施工图涉及公众安全的内容；C、施工图涉及工程建设强制性标准的内容；D、施工图涉及室内空间布局
20、、装饰装修的的内容。6.国家实施施工图设计文件（含勘察文件，以下简称施工图）审查制度，施工图送审（）送交。A、设计单位；B、勘察单位；C、建设单位；D、监理单位。,7.二级以下建筑工程、中型及以下市政工程施工图审查原则上不超过（）个。A.5个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.20个工作日,二、多选题 1.工程建设标准按标准的级别或适用范围可分为（）。A国家标准 B地方标准 C企业标准 D技术标准2.设计文件的编制依据（）。A.项目批准文件B.城市规划C.工程建设强制性标准D.环保要求3.初步设计文件包括（）A.封面 B.扉页 C.工程预算书 D.设计图纸4.施工图设计内容包括（）A.封面 B.图纸目录 C.设计说明 D.工程决算书5.施工图审查需要（）A.严谨 B.科学 C.主观 D.公正案例p 158,
