CT申请的主要程序新版.ppt

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1、PCT概述及国际申请的程序,国家知识产权局2010年,第一部分 专利合作条约(PCT)概述Patent Cooperation Treaty,什么是专利合作条约（PCT）,专利合作条约(PCT)是专利领域的一项国际合作条约,允许申请人根据该条约提交一份专利申请，即可同时在该条约所有成员国中要求对其发明进行保护。PCT=PATENT COOPERATION TREATY,一、专利合作条约的产生,(一)历史回顾 17-18世纪产生专利制度，发明在本国得到保护 1883年巴黎公约产生，提供了向国外申请的途径(二)问题的提出 就同一发明向多国申请专利寻求解决以下问题的方案:1、减少申请人的重复工作 2

2、、减少各国专利局的重复工作,(三)签约 1970年6月于华盛顿签订专利合作条约（简称PCT）(四)生效 PCT于1978年1月生效,6月开始实施。最初成员国为18个，截至2010年6月1日成员国为142个 1978年按照PCT提出的国际申请为459件 2008年为164,000件 2009年为155,900件,二、专利合作条约内容简介,（一）PCT的宗旨及主要目标PCT的宗旨：成员国组成联盟，对保护发明的申请的提出、检索和审查进行合作。（注意：授予专利的任务仍保留在被指定的各国家局）PCT的主要目标：建立国际申请的体系,PCT制度的基本特点:使用一种语言、向一个专利局（受理局）提交一份 申请(

3、国际申请),该申请自国际申请日起在所指定的 PCT成员国中具有正规国家申请的效力由一个局(受理局)完成形式审查由一个局(国际检索单位)进行检索由国际局完成国际公布如果申请人要求,由一个局(国际初步审查单位)进行国际初步审查（关于专利性的初步审查)审查和授权：分别由指定国的国家局完成,真题：,某PCT 专利申请的国际申请日为2004 年3 月1 日，进入中国国家阶段的日期是2006 年2 月28 日，下面哪些说法是正确的？(2007)A该专利申请应当视为是于2004年3月1日向国家知识产权局提出的专利申请B该专利申请应当视为是于2006年2月28日向国家知识产权局提出的专利申请C如果该专利申请被

4、授权,其保护期限自2004年3月1日起计算D如果该专利申请被授权，其保护期限自2006年2月28 日起计算 答案：A,C,专利合作条约 PCT受理局指南 专利合作条约实施细则 PCT国际检索初步审查指南 专利合作条约行政规程 PCT申请人指南 PCT公报（Special Issues）上述法律文件可在国际局网站查阅,（二）条约涉及的法律文件,1、传统的巴黎公约体系,（月）,（三）PCT申请程序的特征,在提交国家申请后12个月内提交多个外国申请，并要求巴黎公约规定的优先权,（1）多种形式要求（2）多次检索（3）多次公布（4）多次审查并处理申请（5）在12个月时提交译文并缴纳国家费,1、传统的巴黎

5、公约体系,在提交国家申请后12个月内提交一份PCT国际申 请，并要求巴黎公约规定的优先权,2、PCT申请体系,递交本地申请,0,国际初步 审查报告,第二章,30,进入国家阶段,16,国际检索报告,28,（1）一种形式要求（2）国际检索（3）国际公布（4）国际初步审查(可选)（5）在30个月进入国家阶段，提交译文并缴纳国家费,2、PCT申请体系,3、利用PCT申请途径的好处（1）简化提出申请的手续（2）推迟决策时间（3）准确投入资金（4）完善申请文件（5）减轻成员国国家局的负担（6）有利于技术传播,（1）受理局（RO）：受理国际申请的国家局或政府间组织（2）国际检索单位（ISA）：负责对国际申请

6、进行国际检 索的国家局或政府间组织。AT、AU、CN、EP、ES、JP、KR、RU、SE、US、CA、FI、XN、BR、IN、IL、EG（3）国际初步审查单位（IPEA）：负责对国际申请进行国 际初步审查的国家局或政府间组织。（4）国际局（IB）：世界知识产权组织(WIPO)国际局（5）指定局（DO）:申请人在国际申请中指明要求该国其 发明给予保护的缔约国的国家局或政府间组织。,4、PCT申请程序中的职能机构,5、条约所称的专利范围,（1）发明专利（2）发明人证书（3）实用证书（4）实用新型（5）增补专利或增补证书（6）增补发明人或增补实用证书 国家专利：是指由国家机关授予的专利 地区专利：是

7、指有权授予在一个以上国家发生效力的 专利的国家机关或政府间机关所授予的专利，如 EP、EA、AP、OA,真题:,通过专利合作条约途径，申请人可以在成员国获得以下哪些类型的工业产权保护？(2006)A发明专利B实用新型C商标D外观设计 答案：A，B,（四）中国加入和利用PCT的情况,1、1993年10月1日递交加入书，1994年1月1日正式 生效，我局成为受理局、国际检索单位、国际初 步审查单位。2、1997年7月1日起PCT适用于中国香港特别行政区 3、目前PCT暂不适用于中国澳门特别行政区,第二部分 国际申请的程序,一、国际阶段,（一）国际申请的提出,1、国际申请的申请人（1）至少有一人是P

8、CT成员国的国民或居民（2）对不同的指定国可以有不同的申请人（3）发明人必须是对美国的申请人 2、向何处提交国际申请：主管受理局（1）本国的国家局（或所属地区局）（2）签署双边协议的国家局（3）国际局 3、申请语言：受理局接受的语言 我国接受中文和英文,4、文件的提交方式及地点（1）面交（专利局受理大厅PCT窗口）（2）邮寄（文件到达专利局受理处PCT组之日为收到日）（3）传真（传真号码：62019451）（4）PCT-SAFE方式提交 PCT-EASY形式 物理载体 在线提交,5、费用的缴纳方式（1）面缴（2）银行转帐（3）授权从账户扣除（目前不接受邮局汇款的方式）注意：缴费时需要填写费用计

9、算页，注明国际申请号 和缴费数额,6、申请文件的标准化,（1）请求书：PCT/RO/101表，PCT-SAFE格式（2）说明书(细则第5条)分六个部分，建议加小标题；*技术领域*背景技术*发明内容*附图概述*实施方式*工业实用性-必要时应包括被保藏的生物材料的说明（3）权利要求书(细则第6条)（4）摘要(细则第8条)（5）附图(细则第7条)（6）序列表(“序列表”作为单独一部分)文件的形式要求由细则第11条规定,7、国家的指定及保护类型的确定（1）国际申请提出时自动指定全部PCT成员国（2）除指定PCT成员国还包括PCT成员国中的地区组织*AP 非洲地区工业产权组织专利（ARIPO专利）*EA

10、 欧亚专利*EP 欧洲专利*OA 非洲知识产权组织专利（OAPI专利）（3）保护类型的确定 进入国家阶段时指明保护类型，可以选择的保护 类型以该国的国家法的规定为准（不包括外观设计）,8、优先权要求及优先权文件,（1）优先权声明（细则4.10）遵守巴黎公约有关优先权的原则 可以要求优先权的在先申请：-在巴黎公约成员国中提出的申请，可以是地 区申请或国际申请；-在WTO成员中提出的申请（2）优先权文件（细则17.1）提交优先权文件的期限：自优先权日起16个月内，只要在国际公布之前到达国际局均可以被承认 由申请人提交或由受理局制作，保存在国际局,9、国际申请的费用（1）提出申请时应缴纳的费用：传送

11、费 CNY500,检索费 CNY2100,国际申请费 CHF1330 可能缴纳的费用：申请附加费 CHF15/页（超过30页）优先权文件制作费 CNY150/项（2）要求国际初步审查时应缴纳的费用：初步审查费 CNY 1500 手续费 CHF 200（3）进入国家阶段的费用,（4）国际阶段减费的标准：PCT-SAFE 减CHF 100(PCT-EASY)减CHF 200（非字符编码格式）减CHF 300（字符编码格式）所有申请人均为自然人，且是人均国民收入低 于3000美元以下的国家的国民和居民，国际申 请费和手续费减90%,真题：,对于以中国国家知识产权局为受理局的PCT国际申请，下列哪些情

12、形下的申请人可以享有国际申请费的减免？（2008）A申请人为一个居住在美国的中国公民 B申请人为一个居住在香港的中国公民 C申请人为一个居住在中国的韩国公民 D申请人使用PCT-SAFE软件成功提交国际申请,答案：B，D,（5）请求书（PCT/RO/101表）样页,101.,（6）请求书（PCT/RO/101表）中的几项声明,a、声明的作用：提前在国际阶段以统一的格式满足 某些国家的要求（非强制性的）b、声明可以包含的内容：发明人身份 申请人有权申请和被授予专利 申请人有权要求优先权 发明人资格（仅适用于美国）不影响新颖性的公开或缺乏新颖性的例外*,c、声明的效力：进入国家阶段后国家局不得要求

13、与 声明有关的文件和证据。除以下例外（不包括*）国家局有足够的理由怀疑声明的真实性；或某些国家保留对声明的承认,（1）在中国没有经常居所或者营业所的外国人，应 当委托依法设立的专利代理机构办理；中国单位或 个人在国内申请专利和办理其他专利事务的,可以 委托依法设立的专利代理机构办理；（2）任何单位和个人将在中国完成的发明或实用新型向 外国申请专利的，应当事先报经国务院专利行政部 门进行保密审查,10、向中国知识产权局提出国际申请的有关规定（中国专利法第十九条.第二十条的适用）,一、国际阶段,（二）受理局的程序,（1）受理局收到国际申请之日为国际申请日,但必须 符合以下条件（条约第11条）:申请

14、人具有提出国际申请的资格；使用规定语言；提出国际申请的意图；写明申请人姓名；一份说明书；一份权利要求书。由受理局确定的国际申请日在所指定的国家中具 有正规国家申请的效力,1、检查是否符合确定国际申请日的条件,（2）对不能确定国际申请日的申请的处理：通知申请人在规定期限内改正，以收到改正文件 之日为国际申请日（细则20.3）将未使用规定语言的申请转送国际局（细19.4）,（3）发出国际申请号与国际申请日通知书:PCT/RO/105 国际申请号结构：PCT/CN2009/001234 PCT-SAFE电子申请号结构：PCT/CN2009/070001 日期的标注：01.10月2009(01.10.

15、2009)01.Oct.2009(01.10.2009),真题1：,国际申请受理局收到的国际申请文件有下列哪些情形的，该国际申请不能以受理局收到文件之日作为国际申请日？（2007）A申请中没有包含附图B申请中未按规定方式写明申请人的姓名或者名称C没有缴纳国际申请费和手续费D国际申请没有用规定的语言撰写,答案：B,D,真题2：,国家知识产权局收到一件由两个申请人共同提出的PCT国际申请，下列哪些情形将导致国家知识产权局收到该国际申请之日不能作为国际申请日？（2008）A申请是以日语提出的 B申请人之一不是专利合作条约的居民或者国民 C请求书中关于优先权要求的声明填写不正确 D未按规定方式写明申请

16、人的姓名,答案：A,D,2、形式审查（1）PCT/RO/101表、说明书、权利要求书、附图（2）改正形式缺陷导致申请日的推迟 检查提及的文件或附图是否提交、对缺少附图的 处理(细则20.3)申请人可以在首次提交文件之日起2个月内补交，或按审查员要求的期限补交，以补交附图日为国 际申请日,（3）2007年4月1日 遗漏部分补充的规定 申请日2个月内援引加入(细则20.5、20.6)国家的保留（细则20.8）（4）不影响申请日的改正(条约第14条(1)受理局依职权改正 通知申请人改正（细则第26条）,3、优先权要求的审查（1）通知改正优先权声明中不符合细则4.10要求的 缺陷(细则第26条之二.2

17、)（2）在通知规定的期限内仍未满足细则4.10要求的 处理 不符合巴黎公约优先权原则的，优先权要求被视为 未提出 未在规定的期限内答复，优先权要求被视为未提出（下列情况除外）-声明与文件内容不一致-未提供在先申请号-国际申请日超过优先权日12个月，但在14个月内,（3）2007年4月1日关于优先权的恢复的规定 国际申请是在优先权日起12个月至14个月内提出 提交恢复优先权申请 缴纳优先权恢复费 国家的保留（细则49.1(g),49.2(h)（4）未在规定期限内提交优先权文件的处理 指定国必须给予申请人补交的机会,4、检查费用、向国际局传送费用（1）对未及时缴费的申请，通知申请人在滞纳期内 补缴

18、（细则第16条之二）（2）对未在滞纳期内补缴费的申请宣布视为撤回 5、传送登记本及检索本 自收到申请文件之日起一个月内传送 登记本（申请原件）-国际局 检索本（电子件）-国际检索单位 受理本（复印件）-受理局存档,一、国际阶段,（三）国际检索,1、主管国际检索单位的确定（1）由受理局确定主管国际检索单位，并通知国际局（2）国际局受理的国际申请按照申请人的国籍或居所 确定相应的主管国际检索单位（3）受理局确定多个国际检索单位的情况下，申请人 可以作出选择,2、国际检索单位应满足的条件（1）至少必须拥有或能够利用细则34所述的最低限 度文献（2）至少必须拥有100名足以胜任检索工作的技术资 格人员

19、（3）审查员应具备良好的语言能力（4）该国际单位必须设置质量管理体系和内部复核机 构以满足国际检索和国际初审的一般原则（5）国际检索单位必须被指定为国际初步审查单位,3、国际检索的目的：努力发现相关的现有技术，在原始申请文件基础 上提供关于专利性的初步意见4、国际检索前允许的改正和更正（1）关于明显错误的更正（细则第91条）PCT/ISA/216表、PCT/ISA/217表（2）删除违反公共秩序和道德的内容（细则第9条）PCT/ISA/218表（3）修改发明名称（细则第37条）（4）修改摘要（细则第38条）,5、不作国际检索的情况（1）国际申请涉及规定的不要求进行检索的主题（细则第39条）（2

20、）说明书、权利要求书或附图不符合要求，以至于 不能进行有意义的检索（条约第17（2）(a）(ii)）（3）没有提供计算机可读形式的序列表，以至于不能 进行有意义的检索（细则第 13 条之三.1（c）（4）权利要求书的撰写不符合要求（细则第6.4条）全部内容不能作出检索,发出通知书 PCT/ISA/203,6、缺乏发明单一性的申请的处理（1）发明单一性标准（细则第13条、行政规程附件B）（2）不符合发明单一性要求的申请处理程序（条约第 17条(3)）通知在一个月内缴纳检索附加费（PCT/ISA/206表）对拒绝交费的处理 异议程序 提出异议同时应缴纳异议费和检索附加费，并成立 三人异议小组。如果

21、异议成立，退回检索附加费及 异议费。,7、国际检索的要求（1）与国际检索有关的现有技术 国际申请日前公布的与有关的世界任何地方的书 面公开 国际申请日前发生的与发明有关的口头公开、使用、展示等事实，并且记载在随后的书面公开中 其公布日在被检索的国际申请的申请日之后，申请 日（优先权日）在国际申请日之前的现有技术的申 请,（2）PCT规定的最低限度文献应当包括：（细则34条）公布的国际申请、地区申请 自1920年颁发的法、德、苏（俄）、瑞士、英、日、韩国（2007年4月1日）、美的专利及公布的 申请 其它公布的非专利文献,8、国际检索报告的内容（1）相关文件的填写规定 标明引用文件应包括的内容（

22、行政规程503条）引用文件的标记（行政规程507条）与引用文件相关的权利要求的标明（行政规程 508条）（2）国际检索报告可能包含的内容 审查员修改的发明名称、摘要（3）报告的语言 中文申请：中文、英文 英文申请：英文,9、国际检索单位制定的书面意见（2004年）（1）目的：对请求保护的发明看来是否有新颖性、创造性、工业实用性提出初步的、无约束力的 意见；确认国际申请是否存在形式和内容方面 的缺陷。,（2）书面意见的内容 对优先权的核查结果 是否存在不作出关于专利性意见的情况 是否有缺乏发明单一性的情况，处理结果的说明 对本发明是否具有专利性的初步意见及其解释、引证 对抵触申请以及某些相关的非

23、书面公开的引用 国际申请的缺陷,10、国际检索报告及书面意见完成期限及传送（1）完成期限：收到检索本起三个月或自优先权日 起九个月，以后到期的期限为准（注意:计算 期限时“优先权日”的定义）例:优先权日 申请日 收到检索本 完成报告的时间 2008.2.1 2009.2.1 2009.3.1 2009.6.1(3个月)2009.2.1 2009.3.1 2009.11.1(9个月),（2）国际检索报告及书面意见的传送 分别传送给申请人和国际局（3）国际检索报告及书面意见的利用 国际检索报告经国际公布后由国际局传送给指定局 书面意见作为“专利性国际初步报告（PCT第1章）”由国际局传送给指定局（

24、不要求国际初步审查情况 下，自优先权日起30个月）,真题：,下列有关PCT申请的说法哪些是正确的？(2009)A国际检索不仅应检索发明所在类别的那部分技术，也应检索与该发明类似的技术，而不问其归属何类B对于国际检索单位自行制定的摘要，申请人可以在规定期限内提出意见C如果国际申请的主题仅涉及治疗人体或者动物体的外科手术方法，则国际检索单位无须对该国际申请进行检索D如果国际检索仅是针对主要发明或者不是针对所有的发明进行，国际检索报告应说明国际申请中哪些部分已经检索，哪些部分没有检索,答案：A,B,C,D,11、修改权利要求书的机会(条约第19条),(1)允许修改的期限 自优先权日起16个月或自寄出

25、国际检索报告之日 起2个月，以后到期的期限为准。例:优先权日 申请日 寄出报告 修改的期限 2008.2.1 2009.2.1 2009.6.1 2009.8.1(2)向何处提出:直接交国际局,(3)修改文件的形式要求和内容要求(细则第46条)信件、提交一套包含修改内容的完整的权利要求书、修改声明（适用时提交）(4)修改的必要性,真题:,根据专利合作条约第十九条规定，申请人在收到国际检索报告后，有权享受一次修改的机会。以下有关该修改的说法哪些是正确的？（2006）A可以对权利要求书提出修改B可以对说明书提出修改C修改的期限为三个月，自国际检索单位向申请人送交国际检索报告之日起计算D修改应直接向

26、国际局提出,答案：A,D,一、国际阶段,（四）国际公布,1、完成国际公布的时间 自优先权日起18个月；17个半月时完成出版的技 术准备。2、公布的语言 中、英、法、德、日、俄、西班牙、阿拉伯语、韩语、葡萄牙语 3、公布的形式和内容 国际公布文本：扉页、说明书、权利要求书、修 改的权利要求书、附图、序列表、检索报告、其 它规定公布的内容 国际检索报告中的书面意见不予公布,公布种类的表示：A1 国际申请和国际检索报告一同公布 A2 国际公布中只有国际申请缺少国际检索报告 A2 国际申请和根据条约第17(2)(a)的宣布一同公布 A3 稍后公布的国际检索报告和扉页 A4 稍后公布的修改的权利要求和/

27、声明(条约第19条)和扉页 A8 国际申请扉页有关著录项目信息的更正版 A9 国际申请或国际检索报告的更正版、变更或补充 文件（参见WIPO标准ST.50）PCT公报：国际公布文本扉页的部分内容（双语）,4、不进行国际公布和提前公布（1）不进行国际公布的情况：公布的技术准备完成之前撤回或被视为撤回（2）提前公布:向国际局提出请求；有时要缴纳特别公布费(行政规程第113条(a)5、公布文件的传送 6、国际公布的法律效力 各国关于临时保护的规定,一、国际阶段,（五）国际初步审查,1、提交国际初步审查要求书及缴费（1）提交国际初步审查的目的：得到国际初步审查 单位对修改文本的有关专利性的初步意见（2

28、）提交要求书的合适时间：优先权日起19个月内（3）提交要求书的最迟时间：优先权日起22个月或 收到检索报告和书面意见3个月，以后到期限为 准。到期之后提交要求书被视为未提出。（4）提交要求书的地点：主管国际初步审查单位。（5）缴费：手续费 CHF200 初步审查费 CNY 1500,真题：,对优先权日为2006年12月26日、国际申请日为2007年12月26日的国际申请作出的国际检索报告，传送给申请人的日期为2008年8月15日。申请人应当在下列哪个日期前提出国际初步审查要求书？A2008年11月15日B2008年10月26日C2008年7月26日D2009年4月26日,答案：A,2、不作国际

29、初步审查的情况（1）国际申请涉及规定的不要求进行审查的主题（细则第67条）（2）说明书、权利要求书或附图不符合要求，以至于 不能形成有意义的审查意见（条约第34（4）(a）（3）没有提供计算机可读形式的序列表，以至于不 能形成有意义的审查意见（4）权利要求书撰写不符合要求（细则第6.4条）（5）对于没有作出国际检索报告的发明的权利要求不 要求进行初步审查,3、国际初步审查的目的和标准（1）目的:与国际检索单位作出的书面意见的目的是 一致的，区别在于国际初步审查报告是在修改文 本的的基础上，对所要求保护的发明是否具有新 颖性、创造性、工业实用性提出无约束力意见。,（2）审查标准：有关日期的确定(

30、细则64.1)、对优先权的核查 现有技术的定义(细则64)非书面公开不作为现有技术(细则64.2)抵触申请不认为是现有技术(细则64.3)关于工业实用性的“工业”一词应如同巴黎公 约中作最广义的理解（条约第33条（4）,4、国际初步审查程序（1）申请人可以对申请文件提出修改(条约第34条)（2）启动审查（细则第69.1)已经收到国际初步审查要求书、费用、国际检 索单位的检索报告及书面意见 考虑申请人关于修改的声明,（3）书面意见：国际检索单位的书面意见视为首次书面意见 PCT/IPEA/408表，答复期限一般是2个月 申请人可以要求与审查员会晤（4）缺乏发明单一性的处理（细则第68条）通知缴纳

31、审查附加费或限制权利要求 PCT/IPEA/405,5、专利性国际初步报告（1）完成期限：自优先权日起28个月或启动审查后6个月（2）报告的内容：PCT/IPEA/416、PCT/IPEA/409表,报告的基础 关于新颖性、创造性或工业实用性的推断 其他内容（3）报告的附件：被审查员考虑的修改文件应作为报告 的附件 6、报告的传送和利用 送申请人、国际局选定局,一、国际阶段,（六）撤回和变更,1、允许撤回的内容（1）撤回国际申请（2）撤回指定（3）撤回优先权要求（4）撤回国际初步审查要求或撤回选定2、有关撤回手续中的几个问题（细则第90条之二）（1）提出撤回通告的时间 自优先权日起30个月之前

32、，之后需在国家阶段向 各指定国办理。（2）提出撤回通告的地点 国际局、受理局、国际初步审查单位，随程序进 展而定,（3）撤回通告的签字 由全体申请人签字，委托代理人的情况下，可 由代理人签字（4）撤回通告的效力 撤回自PCT国际单位收到撤回通告之日起生效；为阻止公开撤回申请，或为推迟公开撤回优先 权要求，撤回通告必须在国际公布的技术准备 完成之前到达国际局；对于因申请人请求按条约第23条(2)或第40条(2)提前启动国家阶段的指定国或选定国,上述撤回 没有效力。,3、变更,(1)请求国际局记录变更的事项 申请人、发明人、代理人信息、姓名（名称）、地址等(2)提出变更请求的时间 请求必须在优先权

33、日起30个月之前到达国际局，随后的变更应在国家阶段向各指定局提出,(3)提交地点 国际局,或由受理局转交(4)变更请求及某些附件 a、提交写明变更事项的信件,一般无需证明文件。b、变更申请人(人)的请求由新申请人提出，需附 支持变更的书面证据，如转让合同等。c、增加新申请人，需附委托书,二、国家阶段,（一）进入国家阶段的期限 1、条约的规定(条约第22、39条)（1)不迟于自优先权日起30个月届满之日（2）缔约国本国法可以另行规定更迟的期限（多数国家将进入国家阶段的期限规定为 优先权日起30个月）,2、中国专利法实施细则的规定(CN细则第103条)（1）应当自优先权日起30个月内（2）在缴纳宽

34、限费后，可以在自优先权日起32个月内（3）中国专利法实施细则第6条第2款不适用于进入国家阶段的期限,（二)进入国家阶段的手续 1、条约的规定(条约第22、39条)（1）缴纳国家费用（2）提交国际申请译文（3）关于国际申请副本的规定,2、办理进入中国国家阶段的手续(CN细则第104条)（1）以中文提交进入声明(PCT/CN/501表)（2）缴纳申请费、公布印刷费、宽限费；（3）提交说明书和权利要求书的译文（4）写明发明名称、申请人姓名及地址、发明人姓名（5）中文摘要、附图中文字的译文（6）补交变更证明材料（7）必要时缴纳申请附加费,3、办理进入中国国家阶段手续的最低要求(1)在规定的期限内办理进

35、入手续(2)文件外文提出的申请进入声明：国际申请号、保护类型说明书、权利要求书译文中文提出的申请进入声明：国际申请号、保护类型(3)费用非CN受理：申请费、公布印刷费(发明)、宽限费(适用时)CN受理：公布印刷费(发明)、宽限费(适用时)满足上述要求：确定进入日，获得国家申请号,（1）文件的提交方式及地点 面交（受理处PCT组）邮寄（国家知识产权局专利局受理处PCT组）（以寄出的邮戳日为收到日）（2）费用的缴纳方式 缴费公司 面缴 银行转账 邮局汇款,4、文件的提交方式及费用的缴纳方式,5、请求提前处理的特殊手续(CN细则第111条)（1）除办理进入国家阶段手续外，还需提出特别请求（2）国际局

36、尚未传送国际申请的，申请人应当提交 经确认的国际申请副本,（三）特殊的国家要求,1、条约允许的国家要求(条约第27条、细则第51之二)提供证明文件、要求委托代理人、对译文的确认等，在条约允许的范围内依据本国法而定。2、在中国国家阶段应当满足的特殊要求（1）提供发明人（国际阶段未提供）（2）补交申请权转让证明（国际阶段登记过变更）（3）必要时提交优先权转让证明（4）含有不丧失新颖性公开的证明 3、满足特殊要求的期限 申请人应当在规定的期限内完成。,（四）国际申请在中国国家阶段的审查程序,1、国际申请效力的审查(CN细则第105条)（1）在国际阶段，申请被撤回或被视为撤回；（2）申请人撤回对中国的

37、指定；（3）自优先权日起32个月期限届满时，未办理进入中 国国家阶段手续，或办理的进入手续不符合最低 要求。对于不能进入国家阶段的申请发出国际申请不能进 入中国国家阶段通知书。,2、进入声明的审查,（1）国际申请日（2）保护类型（3）发明名称（4）发明人（5）申请人,国际申请日,与国际公布文本扉页上记载的一致特殊情形PCT申请在国际阶段包含援引加入的项目或部分，专利局可能重新确定相对于中国的申请日,保护类型,在办理进入手续时指明择一选择发明实用新型,发明名称,与国际局的记录相符与说明书中的一致发明名称的修改以修改文件的形式提出,发明人,要求：应当与国际局的记录一致发明人译名的改正特殊情形发明人

38、死亡的，仍应填写在进入声明中 国际公布文本中无发明人信息，在进入声明中补充填写发明人 可以请求不公布发明人的姓名,申请人,要求：应当与国际局的记录一致应当符合专利法第18条的规定必要时，提交证明材料申请人译名的改正特殊情形 经国际局登记已经死亡的申请人，不应再写入进入声明（除非继承人尚未确定）,3、说明书和权利要求书的译文,（1）应当与国际公布文本的内容相符（2）不得含有明显违反道德或公共秩序的内容，或其他贬低性的陈述（3）满足国家公布要求,4、附 图,（1）与国际公布文本一致（2）有文字的应译成中文（3）不得含有明显违反道德或公共秩序的内容，或其他贬低性的陈述（4）满足国家公布要求,5、摘要

39、译文和摘要附图,（1）摘要与国际公布文本一致 A2、A3国际公布文本中无摘要的，也应提交（2）摘要附图与国际公布文本一致有文字的应译成中文,6、对援引加入内容的处理（1）删除在国际阶段援引加入的内容，保留国际申请日（2）保留在国际阶段援引加入的内容，根据国际阶段确认援引加入内容的日期，重新确定在中国的申请日,7、关于优先权要求的形式审查(CN细则第110条)（1）对优先权声明的审查（2）对优先权文件的要求 仅涉及检索中发现PX、PY类相关文件的国际申请 要求申请人补交优先权文件的情况（3）要求提供享有优先权的证明的情况 在先与在后申请的申请人不一致；并且国际阶段 没有作出声明,（4）进入国家阶

40、段时改正优先权声明中错误的程序 改正期限：进入日起 2个月内 写明改正后优先权事项（提交意见陈述书）提交在先申请文件副本（如果国际阶段未提交）进入国家阶段不得提出新的优先权要求,（5）国际阶段丧失的优先权要求的恢复 适用的条件 缴纳恢复费 1000RMB 提交恢复请求 提交在先申请文件副本（6）对国际阶段优先权恢复的处理 进入中国国家阶段后视为未要求,8、涉及生物材料样品保藏的申请的形式审查(CN细则第108条)（1）生物材料样品的保藏说明必须在国际阶段按照条 约的要求作出，包括保藏单位的名称和地址、保 藏日期、保藏编号（2）国际阶段作出的保藏说明应在进入声明中写明：保藏单位、保藏编号、记载保

41、藏事项的文件及具 体位置,（3）对生物材料样品保藏说明的审查 国际阶段未作出保藏说明，进入时声明的将视为未 保藏 对生物材料样品保藏说明中遗漏事项的处理 对生物材料样品保藏说明与保藏证明不一致的处理 生物材料样品保藏说明是以PCT/RO/134表形式或以 其他单独纸页形式提出的，进入国家阶段时应译成 中文（4）提交保藏证明及存活证明(进入日起4个月),9、遗传资源的信息披露(CN细则第109条)国际申请涉及的发明创造在完成依赖于遗传资源的，申请人应当在国际申请进入中国国家阶段的书面声明中予以说明，并填写规定的表格，写明该遗传资源的直接来源和原始来源。,10、国家公布(CN细则第114条)适用于

42、指定中国发明专利的国际申请（1）何时公布 初审合格后及时公布（2）公布的形式与内容 国际公布是使用外文的：专利申请单行本、专利公报 国际公布是使用中文的：专利公报（3）国家公布的效力 使用外文提出的国际申请自国家公布之日起在中国 享有临时保护的权利（4）公布的语言：中文,11、实质审查(审查指南第三部分第二章)自优先权日起三年内提出实质审查请求;（1）提交实质审查请求书（2）缴纳审查费 由EP、JP、SE作出检索报告的审查费减20 由CN作出检索报告及专利性国际初步报告的 免缴审查费（3）授予专利的实质性条件依据本国法进行审查,（五）国家阶段审查的几个问题,1、对修改文件的审查（1）国际阶段的

43、修改（CN细则第106条）以条约19条、34条修改文件作为审查基础的，应当自 进入日起2个月内提交修改部分的中文译文。（2）国家阶段的修改(CN细则第112条)允许提出修改的时间 要求实用新型的申请:自进入日起2个月；要求发明专利的申请：提出实审请求时、收到进入 实质审查阶段通知书之日起个月内。,2、国际申请译文中错误的改正(CN细则第113条)（1）允许改正的时间 国家公布的准备工作完成之前；或实用新型授权 公告准备工作完成之前；收到进入实质审查阶段通知书之日起个月内；按照审查员的通知改正。（2）改正的手续 提出改正请求、缴费、提交改正页。,3、进入国家阶段的分案申请(CN细则第115条)（

44、1）在规定的期限内办理进入国家阶段手续后，进入国家阶段的分案是一个中国国家申请（2）缴纳单一性恢复费的情形 4、复查程序(CN细则第116条)（1）国际申请在国际阶段被拒绝给予国际申请日或者宣布视为撤回的，申请人可以请求国务院专利行政部门对国际单位作出的决定是否正确进行复查（2）条件：2个月内，国际申请文件副本转交国务院专利行政部门，办理进入中国国家阶段手续,5、译文错误时专利保护范围的确定(CN细则第117条)（1）译文的范围大于原文的，应缩小保护范围（2）译文的范围小于原文的，不再补充，接受授权文本,真题1：,一件国际申请的优先权日为2004年8月5日，该申请的申请人于2007年4月5日向

45、国家知识产权局办理进入国家阶段手续时漏交了附图副本。下列说法哪些是正确的？(2009)A申请人可以在指定期限内补交附图，以附图补交之日作为申请日 B由于申请人是在法定期限最后一日办理进入国家阶段的手续，因此缺少附图将导致该申请在中国的效力终止 C国家知识产权局应当通知申请人在指定期限内补正，期满未补正的，该申请视为撤回 D国家知识产权局应当通知申请人在指定期限内补正，期满未补正的，该申请将被驳回 答案：C,真题2：,申请人在美国专利商标局提交了一件要求优先权的PCT国际申请，并在规定期限内办理了进入中国国家阶段的手续，指明要求获得发明专利权。国家知识产权局将在何时公布该国际申请的中文译文？(2008)A完成进入中国国家阶段手续后及时公布 B自优先权日起满十八个月公布 C初步审查合格后公布 D自完成进入中国国家阶段手续之日起满十八个 月公布 答案：C,谢 谢！国际申请一处 李享 电话：,