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1、FIDIC与国际EPC合同管理,张水波 教授,天津大学管理学院工程管理系，2010-8-2,天津大学张水波博士讲稿,2,张水波 天津大学管理学院工程管理 教授 博导 清华大学国际工程研究院特聘教授 香港大学工程项目管理博士(PhD)英国皇家建造师学会资深建造师（FCIOB）中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员,曾在非洲、中东、中美洲从事国际工程项目管理，并为我国重大工程项目，如西气东输、郑西高速铁路、西部管道、岭澳核电站，担任工程项目管理与合同策划咨询顾问。,讲座者介绍,天津大学张水波博士讲稿,3,讲座目录,1.项目目标与合同关系2.EPC合同文件的组成3.EPC合同管理的要点4.项目支付与风险管
2、理5.工程合同谈判的方法,天津大学张水波博士讲稿,4,投资控制工期控制质量控制安全控制环保控制,1 项目目标与合同关系,天津大学张水波博士讲稿,5,1 项目目标与合同关系,EPC合同双方应回答两个问题:,项目各方应管什么？项目各方应怎样管？,才能成功实现项目目标。,天津大学张水波博士讲稿,6,工程合同类型：按工作性质,特许协议设计合同运营协议咨询协议,建安合同EPC合同分包合同供货合同,1 项目目标与合同关系,天津大学张水波博士讲稿,7,单价合同 总价合同 成本加成 混合类型,工程合同类型：按价格方式,1.项目目标与合同关系,天津大学张水波博士讲稿,8,1.项目目标与合同关系,两个基本问题：,
3、EPC合同的有哪些特征？如何才能管好EPC合同？,天津大学张水波博士讲稿,9,讲座目录,1.项目目标与合同关系2.EPC合同文件的组成3.EPC合同管理的要点4.项目支付与风险管理5.工程合同谈判的方法,天津大学张水波博士讲稿,10,2.EPC总承包合同文件,2.1 EPC合同的含义2.2 EPC承包商选择2.3 EPC合同的框架,天津大学张水波博士讲稿,11,2.1 EPC合同的含义2.2 EPC承包商选择2.3 EPC合同的框架,2.EPC总承包合同文件,天津大学张水波博士讲稿,12,2.1 EPC合同的含义,EPC为英文的Engineering-Procurement-Construct
4、ion，业主要求承包商不但承担项目施工工作，而且还承担设计（全部设计或详细设计）与采购工作，起源于美国的石油化工行业，后来矿冶、电力、水处理设施等项目中也广泛使用，我国目前也提倡采用此模式。在土建项目中通常被称为“设计建造交钥匙项目”Design-build Project.,天津大学张水波博士讲稿,13,2.1 EPC合同的含义,TURNKEYEPCCEPCMEPCI,EPC合同的几个变形：,天津大学张水波博士讲稿,14,公开招标邀请招标工程议标,We are calling for bids!,2.2 EPC承包商选择,EPC合同形成的过程：,天津大学张水波博士讲稿,15,2.2 EPC承
5、包商选择,经验信誉技术能力管理能力财务能力项目团队,EPC承包商选择条件：,天津大学张水波博士讲稿,16,评标程序和标准：,技术标和商务标同时评先评技术标，然后商务标评标最低价中标法综合评比份最高中标法,2.2 EPC承包商选择,天津大学张水波博士讲稿,17,所形成的合同文件必须清楚地回答：,合同目的是什么工作范围做什么哪一方来做以什么方式做,以什么标准做双方权利义务是什么合同实施风险如何分担管理规则和程序是什么,2.3 EPC合同总体框架,天津大学张水波博士讲稿,18,FIDIC EPC 合同纲要,合同协议书合同条件业主的要求投标书协议书所列其他文件,LINK,2.3 EPC合同总体框架,天
6、津大学张水波博士讲稿,19,世界银行的交钥匙合同招标文件纲要,SBD for Procurement of Plant Design,Supply,and InstallationPART 1 BIDDING PROCEDURESSection I:Instructions to Bidders(ITB)Section II.Bid Data Sheet(BDS)Section III.Evaluation and Qualification CriteriaSection IV:Bidding FormsSection V.Eligible CountriesPART 2 EMPLOYERS
7、 REQUIREMENTSSection VI.Employers RequirementsPART 3 CONDITIONS OF CONTRACT AND CONTRACT FORMSSection VII.General Conditions(GC)Section VIII.Particular Conditions(PC)Section IX:Contract Forms,2.3 EPC合同总体框架,天津大学张水波博士讲稿,20,某国际工程EPC合同框架内容：,合 同,2.3 EPC合同总体框架,天津大学张水波博士讲稿,21,2.3 EPC合同总体框架,业主的合同总体义务：,支付款项征
8、地拆迁提供协助,完成工程接受指令方式恰当,承包商合同总体义务：,天津大学张水波博士讲稿,22,EPC合同“业主的要求”：,2.3 EPC合同总体框架,世界银行,FIDIC,实践案例,天津大学张水波博士讲稿,23,关于EPC合同中风险的分担：,我们将在后面再详细讨论风险管理问题。,2.3 EPC合同总体框架,World Bank Turnkey,天津大学张水波博士讲稿,24,EPC合同中几个特别问题：,变更问题索赔问题争议处理,2.3 EPC合同总体框架,天津大学张水波博士讲稿,25,讲座目录,1.项目目标与合同关系2.EPC合同文件的组成3.EPC合同管理的要点4.项目支付与风险管理5.工程合
9、同谈判的方法,天津大学张水波博士讲稿,26,3.EPC合同的管理要点,3.1 项目设计管理3.2 物资采购管理3.3 项目施工管理3.4 项目试运管理,天津大学张水波博士讲稿,27,国际上通常将设计划分三个阶段：,3.1 项目设计管理,概念设计 CONCEPTUAL DESIGN基本设计 ENGINEERING DESIGN详细设计 DETAIL DESIGN,设计成果文件是采购、施工、试运的主要依据。,天津大学张水波博士讲稿,28,行业的习惯做法：,3.1 项目设计管理,项目工艺设计阶段 Process Design基础工程设计阶段 Basic Engineering详细工程设计阶段 Det
10、ail Engineering,设计阶段及其成果用途,天津大学张水波博士讲稿,29,国外EPC招标文件对设计的技术要求：,3.1 项目设计管理,LINK,天津大学张水波博士讲稿,30,项目前期工艺包选择设计各阶段接口责任对承包商的设计审查,3.1 项目设计管理,EPC合同关于设计的主要控制点：,天津大学张水波博士讲稿,31,3.1 项目设计管理,EPC合同对设计管理的主要规定：,世界银行,FIDIC,天津大学张水波博士讲稿,32,3.1 项目设计管理,完善的业主设计控制程序如下：将承包商整个设计阶段的文件归类；规定哪些文件只是提交，供业主知情；哪些文件需要业主审议，审议期限；哪些文件需要业主批
11、准，批准期限；设计文件审议或批复的最终循环次数。将述规定纳入合同关于设计管理的规定中。,天津大学张水波博士讲稿,33,业主对其提供的有误设计数据的责任？各类技术文件中规定不一致哪个为准？业主批准设计后出了问题谁承担责任？,3.1 项目设计管理,几个供讨论的问题：,天津大学张水波博士讲稿,34,3.1 项目设计管理3.2 物资采购管理3.3 项目施工管理3.4 项目试运管理,3.EPC合同的管理要点,天津大学张水波博士讲稿,35,设备材料质量的可靠采购进度符合总进度甲供情况下接口责任,3.2 物资采购管理,物资采购控制的目的：,天津大学张水波博士讲稿,36,可靠货源控制制造过程监控采购进度控制用
12、第三方检测,3.2 物资采购管理,物资采购的主要控制点：,天津大学张水波博士讲稿,37,采购的总体责任供货商名单确定采购程序的确定甲供材料的规定,3.2 物资采购管理,在合同中对物资采购工作进行约定：,PPROCUREMENT WORLD BANK,PPROCUREMENT-CASE,天津大学张水波博士讲稿,38,3.1 项目设计管理3.2 物资采购管理3.3 项目施工管理3.4 项目试运管理,3.EPC合同的管理要点,天津大学张水波博士讲稿,39,3.3 项目施工管理,在EPC合同中，“施工”的含义包括土建和机电安装工作。有的EPC合同若包括的安装工作比例很大，则有时被称为“EPCI”，字母
13、“I”为英文的“INSTALLATION”（安装）的缩写。关于“施工”的规定，一般是分散在合同条件、业主的要求、技术规程等合同文件中。合同的规定，是业主对承包商管理的依据，也是承包商执行EPC项目的基础。,天津大学张水波博士讲稿,40,承包商施工总体责任承包商施工质量要求承包商施工进度要求承包商项目HSE要求,3.3 项目施工管理,业主需要考虑以下几个方面：,通常合同对这些方面是怎样规定的？,天津大学张水波博士讲稿,41,应按合同规定对工程进行正确放线（Setting Out）。承包商应提供足够的管理人员承包商提供的施工人员必须具有适当的专业技能并具有良好的职业道德承包商的所有施工设备，一旦运
14、到现场即被认为是项目施工的专用设备。承包商应以一种职业化的方式文明施工。,3.3 项目施工管理,承包商施工总体责任：,天津大学张水波博士讲稿,42,承包商的施工工作必须依据合同以及规范、规定等文件进行实施，涉及原材料检验、土石方开挖和填筑、混凝土施工、钻孔灌浆、金属结构和机电设备安装等。在执行规范规定的各类标准（Codes and Standards）施工时，若发现有不一致情况，以最严格的为准（The most stringent shall prevail.）。,3.3 项目施工管理,对承包商施工质量要求：,天津大学张水波博士讲稿,43,若实施中出现了新标准，业主有权要求承包商按新标准执行，
15、但应补偿承包商。业主人员有权按合同对承包商的人和施工安装工作进行现场检查核实验，对检查不合格的工作，业主的授权人员有权拒绝验收并命令返工。若承包商一意孤行，不予纠正，可能导致业主终止合同。工程竣工后应达到规定的性能保证（Functional/Performance Guarantees）规定的各类指标。,3.3 项目施工管理,对承包商施工质量要求（续）：,天津大学张水波博士讲稿,44,承包商必须按照合同规定的时间开工和竣工。在开工前，承包商必须提供详细的进度计划，包括EPCC若工期耽搁，承包商在业主要求下有义务赶工承包商有义务按合同规定向业主提交日报、周报、月报未能按期完工，应支付拖期赔偿费：
16、每日以及限额,3.3 项目施工管理,对承包商施工进度的要求：,讨论：进度计划是合同的组成部分吗？,天津大学张水波博士讲稿,45,承包商应自费采取适当的预防措施保证其职员与工人的安全；在营地住宅区和工地配备医务人员、急救设备、备用品及适当的救护服务，采取适当的措施预防传染病，并提供必要的福利和卫生条件，包括现场设施和足够的生活用水。承包商应指派专职人员负责处理安全与人身事故问题，并采取预防措施以防止发生事故；当发生传染性疾病时，承包商应遵照并执行所在国的规定和指令，处理并消灭传染性疾病对工人健康的危害；承包商应遵守一切适用的安全规章；,3.3 项目施工管理,对承包商的HSE要求：,天津大学张水波
17、博士讲稿,46,承包商应照管好有权进入现场的一切人员的安全；承包商应努力保持现场井井有条，避免出现障碍物，对人们的安全构成威胁；在工程被业主验收之前，承包商应在现场提供围栏，照明，保安等；如果承包商的施工影响到了公众以及毗邻财产的所有者或用户的安全，则他必须提供必要的防护设施。,3.3 项目施工管理,对承包商的HSE要求：,天津大学张水波博士讲稿,47,承包商采取一切合理措施保护现场内外的环境，并控制好其施工作业产生的噪音，污染等，以减少对公众人身财产造成损害；承包商应保证其施工活动向空气中排放的散发物，地面排污等既不能超过规范中规定的指标，也不能超过相关法律规定的指标。承包商应编制项目实施的
18、HSE管理手册，并报业主。,3.3 项目施工管理,对承包商的HSE要求：,讨论：若为了防恐怖动用军队，费用应由何方负担？,天津大学张水波博士讲稿,48,3.3 项目施工管理,关于施工分包的特别讨论：,业主对总承包商雇佣分包商有控制权吗？业主可以直接给分包商下达指令吗？业主有权要求总承包商将分包合同转让给他吗？,天津大学张水波博士讲稿,49,3.1 项目设计管理3.2 物资采购管理3.3 项目施工管理3.4 项目试运管理,3.EPC合同的管理要点,天津大学张水波博士讲稿,50,3.4 项目试运行管理,试运行工作基本程序：,预试运行/单机试运试运行/联机试运投料试运性能保证试验,天津大学张水波博士
19、讲稿,51,3.4 项目试运行管理,世界银行,FIDIC,EPC合同关于试运的规定：,天津大学张水波博士讲稿,52,3.4 项目试运行管理,讨论：性能保证值达不到怎么办？,承包商自费进一步修正对某保证值达不到规定相应的赔偿规定性能保证达不到的最高责任,天津大学张水波博士讲稿,53,3.4 项目试运行管理,EPC工业项目验收基本程序：,CERTIFICATE OF MECHANICAL COMPLETION,机械完工证书CERTIFICATE OF RFSU,RFSU 证书CERTIFICATE OF PROVISIONAL ACCEPTANCE:临时完工验收证明CERTIFICATE OF F
20、INAL ACCEPTANCE 最终验收证明,EPC合同规定案例,天津大学张水波博士讲稿,54,讲座目录,1.项目目标与合同关系2.EPC合同文件的组成3.EPC合同管理的要点4.项目支付与风险管理5.工程合同谈判的方法,天津大学张水波博士讲稿,55,4.EPC合同支付与风险管理,4.1 价款支付方法4.2 关于支付保函4.3 合同风险识别4.4 合同风险应对,天津大学张水波博士讲稿,56,4.1 价款支付方法,传统支付方法大里程碑支付小里程碑支付,天津大学张水波博士讲稿,57,4.1 价款支付方法,预付款进度款决算款,传统支付方法：,天津大学张水波博士讲稿,58,4.1 价款支付方法,大里程
21、碑节点支付时间节点,大里程碑支付方法：,天津大学张水波博士讲稿,59,4.1 价款支付方法,E-P-C里程碑分开里程碑有测量规则,小里程碑支付方法：,天津大学张水波博士讲稿,60,4.1 价款支付方法,某EPC合同支付规定案例,天津大学张水波博士讲稿,61,4.1 价款支付方法,某EPC支付计划表案例2,某EPC合同支付计划表案例1,天津大学张水波博士讲稿,62,4.项目支付与风险管理,3.1 价款支付方法3.2 关于支付保函3.3 合同风险识别3.4 合同风险应对,天津大学张水波博士讲稿,63,4.2 关于支付保函,投标保函履约保函预付款保函保留金保函支付保函,国际工程保函种类：按担保对象,
22、天津大学张水波博士讲稿,64,4.2 关于支付保函,有条件保函无条件保函,国际工程保函种类：按索赔条件,天津大学张水波博士讲稿,65,4.2 关于支付保函,银行保函担保公司担保母公司担保银行备用L/C,国际工程保函种类：按形式和开具机构,天津大学张水波博士讲稿,66,4.2 关于支付保函,各类保函样例,天津大学张水波博士讲稿,67,4.项目支付与风险管理,3.1 价款支付方法3.2 关于支付保函3.3 合同风险识别3.4 合同风险应对,天津大学张水波博士讲稿,68,政治风险经济风险社会风险,从产生根源来看：,4.3 合同风险识别,自然风险技术风险管理风险,天津大学张水波博士讲稿,69,可控风险
23、不可控风险可接受风险不可接受风险,从风险控制角度：,3.3 合同风险识别,天津大学张水波博士讲稿,70,设计风险采购风险施工风险试运风险,从项目管理对象和环节来看：,4.3 合同风险识别,天津大学张水波博士讲稿,71,项目环境风险项目本身风险各方行为风险,从合同分担角度来分：,4.3 合同风险识别,LINK,天津大学张水波博士讲稿,72,高危风险中等风险低等风险,项目风险分析：,4.3 合同风险识别,虽然风险分析的方法很多，但专家判断法一直是实践中最实用和有效的方法。,天津大学张水波博士讲稿,73,4.项目支付与风险管理,3.1 价款支付方法3.2 关于支付保函3.3 合同风险识别3.4 合同
24、风险应对,天津大学张水波博士讲稿,74,风险规避风险转移风险自留,4.4 风险的应对,常用风险应对策略：,天津大学张水波博士讲稿,75,健全项目组织设置提高人力资源素质明确各类角色职责完善项目实施方案可操作化管理流程编制风险检核表加强合同控制意识准备一定风险费,4.4 风险的应对,风险应对具体措施：,利用价值工程技术利用担保手段合理固定价格合同约定固定利用“专用性资产”优势重新谈判 专家咨询进行保险,天津大学张水波博士讲稿,76,在建工程现场材料现场设备,4.4 风险的应对,关于保险：项目保险覆盖的标的物,施工机具各类人员他人财产,天津大学张水波博士讲稿,77,工程一切险CAR建筑工程一切险安
25、装工程一切险施工机具险,4.4 风险的应对,保险公司提供的常见保险单：,雇主责任险职业责任险第三方责任险运输险,天津大学张水波博士讲稿,78,哪一方负责投保投保联合收益人投保额度与时效投保覆盖的风险保险免赔额问题未覆盖风险损失,4.4 风险的应对,关于项目保险的几个问题：,天津大学张水波博士讲稿,79,讲座目录,1.项目目标与合同关系2.EPC合同文件的组成3.EPC合同管理的要点4.项目支付与风险管理5.工程合同谈判的方法,天津大学张水波博士讲稿,80,谈判贯穿于整个合同管理过程！,5 工程合同谈判的方法,工程合同管理与谈判的关系：,天津大学张水波博士讲稿,81,谈判的概念：,5 工程合同谈
26、判的方法,天津大学张水波博士讲稿,82,谈判的本质：,5 工程合同谈判的方法,天津大学张水波博士讲稿,83,谈判成功的前提：,5 工程合同谈判的方法,天津大学张水波博士讲稿,84,谈判四要素：,谈判主体,谈判议题,谈判方式,谈判约束条件,5 工程合同谈判的方法,天津大学张水波博士讲稿,85,议价和让步让步三情况让步的程度,让价技巧：,讨论：准备在谈判中让步100万，你们准备怎么让？,5 工程合同谈判的方法,天津大学张水波博士讲稿,86,这就是谈判：,5 工程合同谈判的方法,天津大学张水波博士讲稿,87,请您思考：,谈判知识,工程知识,商务知识,谈判者需要什么知识？,“Thats too muc
27、h!”,5 工程合同谈判的方法,天津大学张水波博士讲稿,88,谈判成功不但需要知识，更重要的是：,影响力有哪些？如何获得？,合同谈判影响力,5 工程合同谈判的方法,天津大学张水波博士讲稿,89,谈判高手的基本素质：,5 工程合同谈判的方法,天津大学张水波博士讲稿,90,讲座主要内容结束,欢迎大家提问题？,天津大学张水波博士讲稿,91,优秀管理者应该知道:,我应具备什么的知识素养？我应具备什么的执行能力？,前面的内容基本上回答的 第一个问题。,题外话：如何成为优秀管理者,天津大学张水波博士讲稿,92,那么，作为个体，我们具备如何才能成长为一个优秀的管理者呢？,题外话：如何成为优秀管理者,天津大学
28、张水波博士讲稿,93,第一步：认识自我的优缺点第二步：明确自我提升目标第二步：掌握基本知识体系第二步：在实践中培养能力第二步：获得必要的影响力,题外话：如何成为优秀管理者,天津大学张水波博士讲稿,94,项目管理者的成熟度,题外话：如何成为优秀管理者,天津大学张水波博士讲稿,95,结束语,如果把国际工程承包市场比作大海，则国际工程项目管理过程宛如一次去探索宝藏的大海航行，舵手就是项目管理者。智慧者满载而归，平庸者空驶而返。我们要想成为智者，就需要学习，思考，实践；再学习，再思考，再实践。学习仅仅是第一步，然而，这一步一旦跨出，也就标志着我们迈向了智慧之门。祝愿您成为一个成功的项目管理者！,讲座结束,祝大家工作愉快！,张水波 教授,
