ISO14001内审员培训教材.ppt

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1、汇兰德顾问,1,热烈欢迎各位前来参加ISO14001内审员培训,女士们、先生们：,汇兰德顾问,2,环境审核术语定义,环境审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方,汇兰德顾问,3,审核(ISO/DIS9000)：为获得证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。,环境审核术语定义,汇兰德顾问,4,审核准则：与收集的审核证据相比较的一组方针、程序或要求。（ISO/DIS9000)审核员用来同所收集的关于主题事项的审

2、核证据进行比较的方针、惯例、程序和要求(ISO14010),环境审核术语定义,汇兰德顾问,5,审核证据(ISO14010)：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。1.审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则。2.审核证据通常来自面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、现有的测量与试验结果或 审核范围内的其它方法。,环境审核术语定义,汇兰德顾问,6,审核证据(ISO/DIS9000)经验证的事实陈述或与审核有关其他的信息的记录 注：审核证据可以是定性的或定量的,环境审核术语定义,汇兰德顾问,7,审核发现(ISO/DIS9000)：将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结

3、果。,环境审核术语定义,汇兰德顾问,8,审核结论：审核员关于审核主题事项的专业判断或 意见，它应基于并仅限于审核员根据审 核发现所做的论证(ISO14010)在考虑了所有审核发现以后，由审核组 所决定的审核结果(ISO/DIS9000),环境审核术语定义,汇兰德顾问,9,委托方：委托方(ISO14010)委托进行审核的组织审核委托方(ISO/DIS9000)要求审核的个人或组织,环境审核术语定义,汇兰德顾问,10,受审核方：受审核的组织。,环境审核术语定义,汇兰德顾问,11,相关方：与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体（ISO/DIS9000)关注组织的环境绩效或受环境绩效影响的个人或团体

4、（ISO14004),环境审核术语定义,汇兰德顾问,12,技术专家：为审核组提供专门知识与技能，但不以审核员身份参加工作的人员(ISO14010)对于被审核的某个特殊的领域，提供专业知识或经验的人员(ISO/DIS9000),环境审核术语定义,汇兰德顾问,13,环境审核基本特征,1.系统性 根据计划安排按规定方法进行系统地审核后,对环境活动/事项作出客观的评价2.客观性 承担审核任务的职能机构和审核人员与被审核领域无 直接的责任关系,确保客观、公正地获取审核证据,汇兰德顾问,14,环境审核基本特征,3.符合性 根据审核目的、范围、准则,验证环境活动/事项的符合程度4.文件化 无论是审核的方法、

5、步骤,还是审核过程都应以文字的形式记录下来,以充分体现此项工作的严谨、客观、公正,汇兰德顾问,15,环境审核的主要特点,1.以保护环境为最终目的 尽管各类环境审核的目的、内容及方法各不相同,但是他们最终目的都是为了减少环境污染和环境风险,促进环境保护与经济的协调发展.2.以抽样检查贯穿整个审核过程 受时间、空间、条件等诸多因素制约,必然导致审核工作只能采取抽样的方式进行.,汇兰德顾问,16,环境审核的主要特点,3.是一个系统化、文件化的评价过程 环境审核是按照系统化、文件化的程序来控制整个过程的一个规范化活动,其中规范化的准则、方法及过程都被以文件化的方式记录下来.4.按规定的审核准则实施环境

6、审核 任何类型的环境审核均有规范化的准则作为依据.,汇兰德顾问,17,环境审核的主要特点,5.客观性 环境审核具有鲜明的客观性、公正性,是一个充分收集证据并以充分证据为基础进行评价判断的过程,其避免以主观臆断作为审核的结果.,汇兰德顾问,18,1.环境标志审核：对产品在生产、使用和处理处置过程是否 符合特定的环境保护要求 进行分析、评价的活动。产品生命周期分析将成为环境标志审核的主要支撑工具,环境审核的类型,汇兰德顾问,19,2.清洁生产审核：对正在运行的和计划的企业生产过程等实行的分析和评估活动,目的是：发现高物耗、高能耗、高污染的原因提出对策和方案节能降耗减污染,环境审核的类型,汇兰德顾问

7、,20,3.环境行为符合性审核：对照国家的环境法律法规及其他要求评价组织环境行为符合性的活动。审核的结果可以为组织制定和实施环境改进提供依据,环境审核的类型,汇兰德顾问,21,4.应负责任审核：对组织的环境责任进行的评审，目的是确定污染的最终责任者为银行业、保险业提供环境污染与风险的依据，确定交易活动中的环境风险和责任,环境审核的类型,汇兰德顾问,22,5.环境管理体系审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化、验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者,环境审核的类型,汇兰德顾问,23,环境管理体系审核,环境管理体系审核

8、的目的:通过审核确定受审核方环境管理体系与审核准则的符合性判断受审核方的环境管理体系是否得到了实施与保持发现受审核方环境管理体系中可予改进的领域评估内部管理评审是否能够确保环境管理体系持续适用和有效,汇兰德顾问,24,环境管理体系审核,环境管理体系审核的条件:被审核的环境管理体系必须是正规的 1)组织应建立并运行文件化的环境管理体系 2)组织的环境管理体系结构清楚、层次分明 3)组织的环境管理体系文件有效并且受控,汇兰德顾问,25,环境管理体系审核,环境管理体系审核的条件:2.环境管理体系审核必须是一种正式的活动 一般来说,环境管理体系审核应以ISO14001:1996 标准为指南,无论是内部

9、审核,还是外部审核,均应有计划地、系统地实施.同时应保证审核人员的客观独立性和具备一定的环境保护知识及审核能力,以保证对环境管理体系作出客观公正的评价.,汇兰德顾问,26,环境管理体系审核,环境管理体系审核的条件:3.环境管理体系审核是一种抽样的过程 由于环境管理体系的运行是一个连续的过程,而审核活动的时间和人员都是极为有限的,因此,环境管理体系审核活动只能进行抽样检查.,汇兰德顾问,27,环境管理体系审核准则：1.第一方审核：组织的EMS文件，适用于组织的环境法律法规和其他要求为审核准则2.第二方审核:主要以合同或法定的要求为审核 准则3.第三方审核:主要以EMS、适用的环境法律法规及其他要

10、求、受审核方EMS文件为审核准则,环境管理体系审核,汇兰德顾问,28,环境管理体系审核的类型:1.环境管理体系内部审核(第一方审核)由组织内部人员进行(需要时,也可以由组织全部或部 分委托外部人员来实施).其目的如下:a:验证环境管理体系是否持续满足规定的需求并且正 常运行 b:为第二和第三方审核做准备 c:一种重要的管理手段和自我改进的机制,及时发现 问题,采取纠正/预防措施,使体系不断完善,不断改进,环境管理体系审核,汇兰德顾问,29,环境管理体系审核,环境管理体系审核的类型:2.环境管理体系外部审核(分第二方审核与第三方审核)第二方审核由相关方或其代表进行.其目的如下:1)选择合适的合作

11、伙伴 2)证实合作方持续满足规定要求并且正在进行 3)促进合作方改进环境管理体系 第三方审核由认证机构或其委托的审核机构进行.其 目的如下:,汇兰德顾问,30,环境管理体系审核的类型:1)确定组织环境管理体系是符合规定要求2)确定现行的环境管理体系实现规定环境目标的有效性3)为受审核方提供一个改进的机会4)确定受审核的环境管理体系是否被认证/注册5)提高企业声誉,增强竞争力,环境管理体系审核,汇兰德顾问,31,环境管理体系审核,内审和外审的相同点,汇兰德顾问,32,环境管理体系审核,内审和外审的区别:项 目 内 审 外 审,汇兰德顾问,33,环境管理体系内审,EMS内审功能:1.评价EMS中各

12、项环境管理活动/事项执行状态的符合性;2.评价实施/实现环境方针、目标、指标、环境管理方案及预期环境绩效等的有效性;3.评价满足环境法律法规及其他要求的一致性;4.评价向相关方提供绿色理念/产品/过程/活动的可信性;5.评价持续改进或污染预防的可能性;6.评价获得第三方认证/保持合格注册的可能性,汇兰德顾问,34,环境管理体系内审,EMS内审功能:1.评价EMS中各项环境管理活动/事项执行状态的符合性;2.评价实施/实现环境方针、目标、指标、环境管理方案及预期环境绩效等的有效性;3.评价满足环境法律法规及其他要求的一致性;4.评价向相关方提供绿色理念/产品/过程/活动的可信性;5.评价持续改进

13、或污染预防的可能性;6.评价获得第三方认证/保持合格注册的可能性,汇兰德顾问,35,环境管理体系内审,EMS内审步骤:,审 核 过 程,汇兰德顾问,36,环境管理体系内审,EMS内审范围:1.审核应覆盖菹组织EMS的全部管理要素;2.在管理上,审核应包括EMS覆盖的全部部门和职能;3.在场所上,审核应覆盖到EMS所辖范围;4.审核应覆盖组织EMS所涉及的活动/产品及服务;,汇兰德顾问,37,环境管理体系内审,EMS文件预审:1.文件审核的目的 1)了解组织的环境管理体系是否满足其体系建立的准则及相关的环境法律法规的要求 2)体系文件是否具备适用性和可操作性 3)为现场审核做准备,汇兰德顾问,3

14、8,环境管理体系内审,EMS文件预审:2.文件审核的要求 1)判断组织的体系文件是否覆盖了其体系建立的准则所适用的全部管理要求 2)判断组织的体系文件结构层次及相应关系是否明确 3)判断组织的实际情况是否与其文件相符 4)判断组织的体系文件是否现行有效,并符合文件控制的要求 5)判断组织对体系文件中所引用的名词、术语、缩略语是否作出书面说明,汇兰德顾问,39,环境管理体系内审,EMS文件预审:3.文件审核的对象 主要是环境管理手册和程序文件以及岗位的作业指导书等文件.除此以外还应审阅一些资料,如:环评报告、环境规划、环境监测记录、环境法律、法规等.,汇兰德顾问,40,文件的审核方法文件内容的审

15、核-符合性-系统性-协调性 文件格式的审核-有效性-统一性,环境管理体系内审,汇兰德顾问,41,环境管理体系手册审核对照标准逐一审查，不应有遗漏手册与程序应有对应关系要素间接口逻辑关系清楚,环境管理体系内审,汇兰德顾问,42,环境管理体系内审,程序文件审核标准规定的程序文件每一程序文件的内容完整与其它文件协调,汇兰德顾问,43,环境管理体系内审,文件格式审核有效版本审批文件受控标识发布日期和版本变更编号一致修改标识文件格式,汇兰德顾问,44,环境管理体系内审,EMS审核计划:年度审核计划:通常采用集中审核或滚动审核两种方式:1)集中审核 集中审核是指在一个相对集中的时间内(通常在几天内),组织

16、对全部要素和部门进行集中审核.组织一般每年安排1 2 次审核,可安排在外审前一个月进行.集中审核具有连续性、系统性,能综合地反映体系实施情况,且具有节省大量人力、物力、时间的特点,缺点是因统一占用时间,可能在人员召集和生产上造成不便.尽管如此,目前众多企业都采用这种审核方式,汇兰德顾问,45,环境管理体系内审,EMS年度审核计划（集中审核）:,汇兰德顾问,46,环境管理体系内审,EMS审核计划:2)滚动审核 滚动审核是指组织每月对1个(或几个)部门(或要素)进行一次审核,逐月开展,每年或半年应覆盖所有部门(或要素)一次.这种方式的特点是审核时间短,且灵活,人员召集方便,缺点是缺乏系统性,难以从

17、深层次发现问题.,汇兰德顾问,47,环境管理体系内审,EMS年度审核计划（滚动审核）:,汇兰德顾问,48,环境管理体系内审,EMS审核计划:不论是采用集中式审核还是滚动式审核,均应在一个审核周期(1年或半年)覆盖所有部门和要素.年度审核计划应由最高管理者或管理代表批准实施,必要时可在执行过程中按程序要求调整,调整后计划仍需得到批准才能实施.,汇兰德顾问,49,环境管理体系内审,EMS审核计划:2.内审实施计划:每次的审核计划均应在年度审核计划指导下编写,审核计划主要包括以下内容:a:审核目的;b:审核范围;c:审核准则;d:审核起止日期;e:审核组成员名单及分组情况;f:审核日程安排及会议安排

18、.,汇兰德顾问,50,环境管理体系内审,EMS审核计划:制定内审实施计划注意事项:a:审核员计划时注意避免审核员来自被审核部门,否则 会影响客观性和公正性;b:每次审核应让审核员轮换审查不同部门,这既有利于 审核员了解组织各部门情况,也避免长期审同一部门 可能会有作弊现象;c:审核日期安排上应根据部门的环境问题严重程度合 理分配审核时间,问题严重的部门要多安排时间审核,汇兰德顾问,51,审核路线可以分为两种：a)以部门审核为线路。这种审核路线比较节省时间，但审核的深度 和全面性略欠缺。b)以标准要求为审核路线。(附后给出了一个审核计划 的实例。)这种审核路线审核比较全面、深入，但比 较浪费时间

19、。一般以部门审核为线路比较常用。,环境管理体系内审,EMS审核计划:,汇兰德顾问,52,环境管理体系内审,EMS审核计划（案例1）1.内审目的：通过对公司ISO14001环境管理体系的审核,以评价其对于标准的符合性及运作的有效性2.审核依据:ISO14001:1996标准 公司环境体系文件 相关的法律法规,汇兰德顾问,53,环境管理体系内审,EMS审核计划（案例1）3.审核范围：工场及生活区 公司所有相关职能部门4.审核人员:审核组长:李 审核组员:张,陈,王,苏,汇兰德顾问,54,环境管理体系内审,EMS审核计划（案例1）5.审核日期：8月20日8月21日6.首次会议时间:8月20日上午8:

20、30 9:007.末次会议时间:8月21日下午17:00 17:30 地点:会议室8.参加人员:内审员及公司经理以上人员,汇兰德顾问,55,环境管理体系内审,EMS审核计划,9.审核日程安排,汇兰德顾问,56,环境管理体系内审,4.6,汇兰德顾问,57,EMS审核计划(案例2)审核目的：评价公司的环境管理体系是否具备第二阶段审核条件 为第二阶段审核做准备审核范围：公司名称：康信瓦通纸品有限公司 产品范围：瓦通纸包装制品 现场范围：深圳市福田区红叶道2号凯丰工业城审核准则：a.ISO14001标准 b.公司的环境管理体系文件 c.适用的环境法律法规及其它要求审核组：审核组长：李 x x 审核组成

21、员：刘 x x 审核日期：审核日程安排：,环境管理体系内审,汇兰德顾问,58,环境管理体系内审,审核计划 日期及时间 审核内容 8:309:30 与管理者代表交谈（4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.1,4.6)9:3012:00 生产现场、动力现场、仓库及厂内区域（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,)12:0013:00 午餐 13:0014:00 污水处理站（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,)14:0017:00 环境管理办公室（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.4,4.4.5,4.5.1,4.5.4)17:0

22、018:00 与公司有关人员交流,汇兰德顾问,59,环境管理体系内审,EMS审核组:审核员的要求:a:精通审核程序、过程和技术;b:有丰富的环保知识及了解相关的法律法规和其他要 求;c:办事公正、严谨;d:口头和书面表达能力强;e:有较强的交际能力、组织能力、变通能力、倾听能 力等;f:经过ISO14001内审员的培训,并考核合格.,汇兰德顾问,60,环境管理体系内审,EMS审核组:审核组长的职责和活动:1）审核所有阶段的工作均由审核组长全权负责；2）审核组长应确保审核根据组织的管理者认可的审 核范围和计划有效地实施与完成；3）与组织的管理者商定审核准则和范围；4）获取实现审核目的所需的背景材

23、料，如组织的活 动、产品、服务、工作现场及周围环境的具体情 况、以前审核的详情等；,汇兰德顾问,61,环境管理体系内审,EMS审核组:审核组长的职责和活动:5）组建审核组，在人员的选用上，应对可能存在的 利害关系予以考虑，审核组最后组成应于环境管 理者代表达成一致；6）根据ISO14001：1996标准与ISO14011：1996标准指导审核组的活动；7）制定审核计划；8）将计划传达到审核组和管理者及相关部门负责人；,汇兰德顾问,62,环境管理体系内审,EMS审核组:审核组长的职责和活动:9）协调工作文件和详细程序的准备，并下达审核组；10）设法解决审核中出现的问题；11）当审核无法实现时予以

24、确认，并向组织管理者通 报原因；12）及时向管理者通报关于严重不符喝的审核发现；13）在审核规定时间内向组织的管理者清晰地通报 审核情况及编写审核报告,汇兰德顾问,63,环境管理体系内审,EMS审核组:审核员的职责和活动:1）根据审核组长的指导，支持审核组长开展工作；2）在审核范围内客观地、高效地、富于成果地计划 与展开指定的工作；3）充分收集与分析有关的审核证据以确定审核发现，并进而作出关于环境管理体系的审核结论；4）在审核组长指导下准备工作文件；,汇兰德顾问,64,环境管理体系内审,EMS审核组:审核员的职责和活动:1）将个人发现形成文件；2）负责不符合纠正措施的验证；3）保管好与审核有关

25、部门的文件，如有要求应予归 还；4）协助编写审核报告；,汇兰德顾问,65,环境管理体系内审,EMS审核工作文件:审核工作文件包括:1）审核计划；2）首末次会议签到表；3）审核检查表；4）空白不符合报告；5）纠正及验证措施报告；6）空白内审报告。,汇兰德顾问,66,环境管理体系内审,EMS审核工作文件:审核检查表作用:1.指导审核整个过程的路线图 2.明确审核要点和方法 3.确保审核的系统和完整 4.减少组员之间不必要的重复 5.保持审核的方向和节奏 6.体现审核的正规化和专业性 7.作为审核的记录档案,汇兰德顾问,67,环境管理体系内审,EMS审核工作文件:编制审核检查表准备:1.了解审核的范

26、围 2.确定审核的重点 3.确定审核的策略 4.文件收集和审查,汇兰德顾问,68,环境管理体系内审,EMS审核工作文件:编制审核检查表内容:1.审核的依据 2.审核区域/部门 3.检查要点 4.验证方法 5.抽样数 6.验证结果(记录),汇兰德顾问,69,环境管理体系内审,EMS审核工作文件:编制审核检查表要点:审核要点(查什么)a.根据标准或体系文件的要求逐项列出审核的内容.b.应注意逻辑顺序.审核方法(怎样查)a.说明应出哪部门、哪个区域检查(去哪查)b.说明应找那些人来回答问题和证实(找谁查)c.说明应查哪些文件资料记录等证据,包括现场观察(如何查),汇兰德顾问,70,环境管理体系内审,

27、EMS审核工作文件:编制审核检查表注意事项:1.以ISO14001及环境管理体系文件为依据 2.以部门审核为主时,应列出有关的主要要素的审 核内容和审核方法 3.以要素审核为主时,要说明到哪些部门去查 4.注意要素的逻辑顺序,明确审核步骤 5.抓住重点,抽样应有代表性 6.注意可操作性,汇兰德顾问,71,环境管理体系内审,EMS审核工作文件:编制审核检查表事例:,汇兰德顾问,72,环境管理体系内审,汇兰德顾问,73,环境管理体系内审,汇兰德顾问,74,环境管理体系内审,EMS审核实施(首次会议):1.介绍审核组成员 2.介绍审核目的和范围 3.审核计划安排的确认 4.介绍审核的方法和程序 5.

28、问题澄清 6.确认末次会议时间 7.审查审核组的现场安全条件和应急程序,汇兰德顾问,75,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据):1.审核方式 a:按部门审核(以部门为单位进行审核,对部门涉及 EMS各要素的要求进行审核)b:按要素审核(以要素为线索进行审核,对一要素的 不同环节到各个部门进行审核)c:以环境因素为线索审核(以重大环境因素作为审 核线索,贯穿全部要素进行审核),汇兰德顾问,76,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据):按部门审核优缺点:优点:1.审核时间较集中 2.审核效率高 3.对受审核部门正常的生产经营影响较小 缺点:1.审核内容比较分散 2.要素的覆盖可能不够

29、全面,汇兰德顾问,77,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据):按要素审核优缺点:优点:1.目标集中 2.判断清晰 3.较好地把握体系中各个要素的运行状况 缺点:1.审核效率低 2.对受审核部门正常的生产经营影响较大(各部门 要接受多次审核),汇兰德顾问,78,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据):以环境因素为线索审核优缺点:优点:1.将环境体系的各要素有机地连接起来 2.能清晰判断环境管理体系的总体评价 缺点:1.审核效率低 2.要素的覆盖可能不够全面,汇兰德顾问,79,环境管理体系内审,EMS审核路线(收集证据):,记录 实施情况 记录 相关文件 实施情况 记录 相关活动 相

30、关文件 实施情况 记录部门职责 相关活动 相关文件 实施情况 记录 相关活动 相关文件 实施情况 记录 相关文件 实施情况 记录 实施情况 记录 记录,汇兰德顾问,80,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据):2.审核方法:a:提问与交谈法 b:查阅文件及记录法 c:现场观察法,汇兰德顾问,81,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据):a.提问与交谈法:1.封闭式提问 可用简单的“时”或“否”回答;用以获取专门的信息;有主动权,但信息量小,汇兰德顾问,82,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据):a.提问与交谈法:2.开放式提问 答案需要解释或表达;可获取较大的信息量;被动性

31、,有时会浪费时间,汇兰德顾问,83,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据):c.提问与交谈法:3.澄清式提问(开放式和封闭式的结合):用以获取更多的专门信息或确认已获得的信息;带有主观导向的含义,不能经常使用.,汇兰德顾问,84,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据):a.提问与交谈法:封闭式提问与开放式提问的比较,汇兰德顾问,85,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据):a.提问与交谈法:审核技巧:1.不同受审核方,不同的话题;2.一次只谈一个问题,并将问题搞清后再进入下 一项目;3.提问应针对性,避免不具体的问题;4.使用开放式提问,并善于倾听;5.对容易误解的问题应注意

32、进一步确认;6.谈话时注意对方的表情与态度.,汇兰德顾问,86,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据):b.查阅文件与记录法:查阅文件与记录是现场审核中必须采用的方法.查 阅记录如下:环境因素识别与评价记录,法律法规的获取与识别 记录,培训记录,信息交流记录,文件控制记录,各运 行控制程序所要求的各种记录,日常检测、监控记 录,不符合、纠正措施记录,内审记录,管理评审记录 等.,汇兰德顾问,87,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据):b.查阅文件与记录法:审核技巧:1.注重程序文件计划等的一致性;2.记录本身的完整性和可追溯性;3.记录本身的内容不可忽视;4.必要时,与记录的责任

33、人进行面谈.,汇兰德顾问,88,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据):c.现场观察法:1.可用于判断组织在实际工作中是否按程序文件和 作业指导书的要求操作 2.判断有没有重要的环境因素被遗漏,汇兰德顾问,89,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据):c.现场观察法:审核技巧:1.程序、法规及其他要求如何,对照现场的实际情况 进行比较;2.不要只听受审核方讲,还应去看.,汇兰德顾问,90,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据):3.取证方法:1)听:注意倾听回答的要点,防止走神、或选择性听、或过早下结论等;2)看:观看实际操作状态、标识;环境绩效;人员资 格证书;操作规程;3

34、)查:查对数据、图表、报告和实物等,特别是环 评报告、三同时报告、危险废物转移联单、当 地环保主管部门检测报告;4)测:抽查验证环境指标,汇兰德顾问,91,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据):4.审核控制 a.审核计划控制 1.准确界定本组织EMS必须覆盖的范围 2.一般应按已确认的审核计划实施 3.有特殊起情况要求改变计划,可适当考虑 4.审核中发现意外重大问题时,可适度调整计划 5.发现一定数量的重要不符合时,应及时通报管理 者代表或最高管理者.,汇兰德顾问,92,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据):4.审核控制 b.审核活动控制 1.预定的抽样计划,确保重大环境活动不

35、遗漏 2.敏锐观察有明显、立即性的环境风险的有关 事项 3.正确面对受审核方的各种态度,并能适应 4.善于审核发现,并注重对EMS运行的持续改进 能力污染预防及其控制能力、环境绩效等信息、证据的收集 5.恰当掌握审核深度,并正确调整在“没有发现问题”的情况下 的心理状态,汇兰德顾问,93,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据):4.审核控制 c.受审核方各种态度的控制 各种态度可表现为:1.明确提出自己不足,需求帮助 2.陪同人员自愿提供信息 3.对立或挑战的态度 4.采取分散注意力的战术 5.暴露内部矛盾,争取内审员的支持,汇兰德顾问,94,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据)

36、:4.审核控制 d.科学、客观、公正性的控制 1.随即抽样,合理选取样本 2.判断符合与不符合都必须以客观事实为基础 3.审核发现的不符合项要取得受审核方的确认 4.开出的不符合项必须有审核准则作为依据,汇兰德顾问,95,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据):4.审核控制 e.要从问题的各种表现形式去寻找客观证据 1.客观事实较单纯时可直接得出不符合 2.客观事实较复杂时,应多方取证 3.取证过程要关注各要素间的逻辑关系 4.依照推理选择取证路线 5.取证时信息要充分,汇兰德顾问,96,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据):4.审核控制 f.与受审核部门负责人共同确认事实 1.

37、事实要得到受审核部门负责人的认同 2.受审核部门同意采取纠正措施 3.在客观证据面前应遵守原则 4.相持不下时,应由管理者代表协调,汇兰德顾问,97,环境管理体系内审,EMS审核实施(审核发现):1.不符合判断准则 根据ISO9000:2000标准,对不符合的定义为:没有满足要求.在环境管理体系内部审核中,其“要求”是指审核准则.,汇兰德顾问,98,环境管理体系内审,EMS审核实施(审核发现):一般地,下列情形将会出现不符合:环境管理体系文件不符合ISO14001标准和/或环境法律法规、相关文件要求环境管理体系运行不符合环境管理体系文件规定环境活动结果不符合预定的环境方针、目标和指标要求或预期

38、的环境绩效,汇兰德顾问,99,环境管理体系内审,EMS审核实施(审核发现):2.不符合项的性质 通常,可以把不符合项分为“严重”和“次要”不符合项两种:,汇兰德顾问,100,环境管理体系内审,EMS审核实施(审核发现):严重不符合:1.体系运行出现系统失效,如:体系中部分要素没有控 制、体系中必须有的要素被遗漏或忽视或体系要素 中的主要活动不受控或不能证实.2.体系运行出现区域性失效 3.不符合事实造成严重环境危害,如:重大环境事故、人员伤亡等,汇兰德顾问,101,环境管理体系内审,EMS审核实施(审核发现):次要不符合:环境管理体系的运行基本是正常的,各要素及活动健全,但在执行过程中存在失误

39、;或个别员工的差错造成不符合,可以较迅速得到纠正.次要不符合一般是孤立的、偶然的情况,有可宽裕的程度,汇兰德顾问,102,环境管理体系内审,EMS审核实施(审核发现):不符合报告的内容:1.受审核部门及负责人姓名 2.审核员姓名 3.审核准则 4.不符合事实的描述 5.不符合类型 6.建议采取的纠正措施计划及完成日期 7.纠正措施完成情况及验证,汇兰德顾问,103,环境管理体系内审,EMS审核实施(审核发现):不符合报告的描述:1.事实的准确观察（判断）2.在哪里发现（地点）3.发现了什么（事实）4.为什么不合格（原因）5.谁在场（职位）6.采用专业术语（正规）7.利于的改进（帮助）,汇兰德顾

40、问,104,环境管理体系内审,EMS审核实施(审核发现):常见不符合事项:4.2环境方针 1.未提供制定和评审目标指标的框架 2.未表达改善对象和努力方向 3.未作承诺 4.对大众公开方式不明确或未执行,汇兰德顾问,105,环境管理体系内审,EMS审核实施(审核发现):常见不符合事项:4.3策划 1.环境因素界定范围不足 2.数据资料收集不足 3.法规收集不足 4.法规符合性无具体证据 5.指标制定缺乏基础 6.目标指标制定未反映持续改善的承诺 7.缺少长期目标 8.管理方案权责不清 9.管理方案内容不明确,汇兰德顾问,106,环境管理体系内审,EMS审核实施(审核发现):常见不符合事项:4.

41、4实施与运行 1.各级人员不了解职责 2.训练计划缺少全员认知之训练 3.专业技能未依EMS需求制定 4.人员对作业偏离之环境影响认知不足 5.目标指标及相关法规未转达 6.外部沟通未实施 7.未按程序、作业指导书要求操作 8.文件未定期审查 9.现场缺少运行控制作业指导书 10.应急准备状况涵盖不足 11.不了解紧急应变之职责,汇兰德顾问,107,环境管理体系内审,EMS审核实施(审核发现):常见不符合事项:4.5检查和纠正措施 1.缺少监测之指导书 2.承包商之作业监督未规定 3.未定期评审法规符合性 4.不符合之认定未定义清楚 5.记录缺少签核人及日期 6.审核计划范围与时程安排不当 7

42、.审核报告未能表达环境绩效,汇兰德顾问,108,环境管理体系内审,EMS审核实施(审核发现):常见不符合事项:4.6管理评审 1.管理评审项目不足,汇兰德顾问,109,环境管理体系内审,EMS审核实施(审核发现):不符合报告,汇兰德顾问,110,环境管理体系内审,EMS审核实施(审核发现):不符合报告,续页,汇兰德顾问,111,环境管理体系内审,末次会议:审核组长主持末次会议，会议内容包括：感谢各部门的配合或支持；重申本次审核的目的、准则、范围、日程；报告审核所涉及的部门、场所；对环境管理体系进行综合分析；报告所发现的不符合项及其内容；相关部门采取纠正措施的考虑；宣布审核结论；有关部门声明以及

43、需澄清的事项。,汇兰德顾问,112,环境管理体系内审,纠正措施:1.纠正措施的制定:对审核中提出的不符合项,责任部 门应收集资料、分析现状、调查原因,进而针对性地 制定相应的纠正措施.2.纠正措施的实施:即短期计划及长期计划.短期计划 的纠正往往是针对直接原因,立即采取措施.长期计 划则往往针对潜在原因采取的预防措施,防止发生可 能出现的不符合.,汇兰德顾问,113,环境管理体系内审,纠正措施:3.纠正措施的跟踪验证:1)受审核部门应按期完成纠正措施的实施 2)内审员应按规定对受审核部门完成纠正措施的情 况进行跟踪验证 3)书面验证,当受审核部门提交的纠正措施完成效 果的证实材料足以证明该纠正

44、措施的有效性时,内审员应对此进行书面验证,作出评价结论,汇兰德顾问,114,环境管理体系内审,纠正措施:3.纠正措施的跟踪验证注意事项:1)该纠正措施是否针对了不符合项的原因;2)该纠正措施能否防止类似问题再次发生;3)该纠正措施是否引起相关文件的修改,如果有,是 否符合文件控制程序;4)该纠正措施是否在规定期限内完成,且可保持.,汇兰德顾问,115,内审报告:内审报告包括内容:1.审核目的、范围、准则、时间;2.审核组成员,受审核部门名称;3.审核综述;4.审核发现(包括文件及现场运行情况);5.不符合项数量、分布情况;6.审核结果分析及结论.,环境管理体系内审,汇兰德顾问,116,审核记录

45、:审核记录包括内容:1.审核计划;2.审核组长及成员任命书;3.首、末次会议签到表;4.会议记录;5.审核员整理签字后的检查表、不符合报告;6.审核报告;7.纠正与预防措施验证后的有关材料.,环境管理体系内审,汇兰德顾问,117,案例练习一,分组练习 你作为审核组长,审查石创公司的环境管理手册,试说明手册的符合性.指出不符合之处.并给出审核结论.,汇兰德顾问,118,案例练习二,根据公司的申请资料,编制审核计划一,三两组编制以标准要素为审核路线的审核 计划二,四两组编制以部门为审核路线的审核计划,汇兰德顾问,119,案例练习三,根据提供的资料,分组编制检查表第一组针对化学品库编制检查表第二组根据培训管理程序编制检查表第三组针对目标和指标要素编制检查表第四组根据内审程序编制检查表,