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1、1,第10章 国际投资法规,国际直接投资法规国际间接投资法规,2,第1节 国际直接投资法规,一、国际直接投资的国内法（一）投资国的国内法1.对外投资审批发达国家除了高新技术产业的输出管理较严之外，其对外投资一般没有限制。发展中国家一般有专门部门对其对外直接投资进行审批，金额越大，审批越严。,3,第1节 国际直接投资法规,2.海外投资保险的法规海外投资保险制度的首创者是美国。二战后各主要资本主义国家纷纷效仿。第一、承保机构：美国是海外私人投资公司（OPIC）；日本是通产省出口保险部；德国是信托股份公司黑姆斯信贷担保股份公司。,4,第1节 国际直接投资法规,第二，合格投资者 美国、日本和德国均要求
2、投保的投资者与承保机构的所在国有密切联系。第三，合格投资与合格东道国 美、日、德三国均规定：凡前来投保的海外投资，均以东道国已明确表示同意接纳作为可以承保的先决条件。合格东道国指的是海外投资注入的国家必须符合一定条件，保险机构才同意承保有关海外投资。,5,第1节 国际直接投资法规,第四、承保的政治风险险别 各资本输出国的投资保险机构通常承保三种主要政治风险，分别为外汇禁兑险、财产征用险和战争内乱险，内容基本一致，但方式有所不同。第五、保险额、保险期限和保险费 一般来说，最大保险额为投资总额的90。所有各国的投资保险制度均提供1520年的长期保险。各国的年保险费和费率标准差别较大第六、赔偿和救济
3、 各国均规定了赔偿投保人的条件以及向东道国的代位求偿权。,6,第1节 国际直接投资法规,(二)东道国的国内法规范 1、发达国家东道国的国内法规范 发达国家对外国投资采取自由开放政策，对内资与外资一般实行无差别待遇。发达国家也有一些针对外资的立法，但与发展中国家不同，主要目的在于对外资进行监管。,7,第1节 国际直接投资法规,（1）美国的国内法规范 发达国家中，美国为对外国投资政策最为开放的国家之一。除在一些特殊领域，如国防、通讯、运输等行业，外资进出自由。美国并没有专门制定针对外资的法律，适用于内资的各种法律同样适用于外资。（2）日本的国内法规范 日本的外资立法随着其经济实力的变化，经历了一个
4、由严格控制到自由开放的过程。,8,第1节 国际直接投资法规,2、发展中东道国的国内法规范发展中国家的外资立法的共同特征：第一、一般都以法典形式或系列性专门法规的形式，对有关外资的审批、待遇、国有化、补偿及争端解决作出特别规定。第二、在对外资进行限制、管理和监督的同时，往往在税收、外汇使用及争端解决等许多方面给予外资优于内资的种种特惠待遇。,9,第1节 国际直接投资法规,发展中东道国外资立法的主要内容涉及到以下7个方面：对外国投资项目的审批外国投资的范围出资比例投资期限国有化和征用经营管理权劳动雇用,10,第1节 国际直接投资法规,二、国际投资的国际法规范 国际投资的国际法规范包括两个方面：一是
5、双边性规范，即两国间的投资条约；二是多边性规范，即区域性的或全球性的多国投资保证公约。,11,第1节 国际直接投资法规,（一）双边性国际法规范1、双边性规范产生的原因大规模的国有化运动发展中国家政局的不稳2、双边性规范的类型 主要有友好通商航海条约、双边投资保证协议和促进与保护投资协定等类型。,12,第1节 国际直接投资法规,（1）友好通商航海条约 所调整的对象和规定的内容主要为确认缔约国之间的友好关系，双方对于对方国民前来从事商业活动应给予应有的保障，赋予航海上的自由权等。（2）双边投资保证协议 此类协议的核心在于让缔约国正式确认美国国内的承保机构在有关的政治风险事故发生并依约向投保的海外投
6、资者理赔以后，享有海外投资者向东道国政府索赔的代位权和其他相关权利。(3)双边促进和保护投资协定 从20世纪60年代开始，一些发达国家制定出促进和保护投资协定。内容包括对外国投资的保护、投资保险、代位求偿及争端解决。特点：具体性、实体性和程序性。,13,第1节 国际直接投资法规,(二)区域性国际法规范1、欧盟的相关规范欧共体在1957年签订的罗马条约中已要求在欧共体内逐步废止对成员国国民在另一成员国领土内营业自由和资本流动的限制。1991年旨在建立“欧洲联盟”的马斯特里赫特条约规定原则上禁止对欧盟成员国之间及成员国和第三国之间的资本跨国流动和支付加以限制。,14,第1节 国际直接投资法规,2、
7、北美自由贸易区的相关规范 1992年8月，美国、加拿大和墨西哥三国正式达成北美自由贸易协定，并于1994年1月1日正式生效。基本为美式双边投资保护协议的翻版和改进，它对外国投资的保护比一般协议更进了一步，北美三国相互投资间已基本不存在限制。,15,第1节 国际直接投资法规,3、阿拉伯区域内投资保证公司公约 它是目前区域性国际投资保证计划与公约中，第一个生效并且具有实际意义的公约。该公约的主要特点在于，只有阿拉伯联盟成员国的投资者在另一成员国境内的投资才适用这种保证制度。,16,第1节 国际直接投资法规,（三）全球性国际法规范1、华盛顿公约 在世界银行主持下，一些专家拟订了解决国家与他国国民间投
8、资争端公约。该公约于1965年3月18日在美国华盛顿市正式签署，1966年10月14日公约正式生效。公约的主要内容为建立“解决投资争端国际中心”(International Center for Settlement Of investment Disputes，简称ICSID)。主旨在于专为外国投资者与东道国政府之间的投资争端提供国际解决途径。但ICSID并不直接承担调解和仲裁工作。,17,第1节 国际直接投资法规,2、汉城公约 为缓解或消除外国投资者对政治风险的担心，1984年，世界银行重新修订了多边投资担保机构公约，并于1985年10月正式通过。多边投资担保机构(Multilateral
9、 invest-ment Guarantee Agency，简称MIGA)通过直接承保各种政治风险，为海外投资者提供经济上的保障，并且进一步加强法律上的保障。,18,第1节 国际直接投资法规,3、与贸易有关的投资措施（1）产生背景鉴于某些投资措施，不论其为鼓励性或限制性，都能对国际贸易产生某种影响或扭曲作用，此类投资措施(即所谓与贸易有关的投资措施，Trade Related investment Measures，简称TRIMs)对国际贸易的影响日益扩大，因此1986年9月开始的关贸总协定乌拉圭回合谈判正式将TRIMs列为一个谈判议题。1994年4月，乌拉圭回合谈判的125个参与方签署乌拉圭
10、回合最终文件和世界贸易组织协定，作为其一个组成部分的“关贸总协定缔约国关于与贸易有关的投资措施的决定”也随后生效。,19,第1节 国际直接投资法规,（2）主要内容第一，TRIMs正文部分的主要内容有：TRIMs的适用范围和鉴别与贸易有关的投资措施的原则；例外条款和发展中国家成员国：通知和过渡安排；透明度要求；建立TRIMs委员会；磋商和争端解决；货物贸易理事会检查。第二，TRIMs附件部分的主要内容有：不符合国民待遇原则的投资措施，具体指当地成分(含量)要求和贸易(外汇)平衡要求；不符合取消进口数量限制原则的投资措施，具体指贸易(外汇)平衡要求和进口外汇限制。,20,第1节 国际直接投资法规,
11、（3）产生的影响 TRIMs是到目前为止在国际范围内第一个正式实施有关国际投资方面的多边协议，TRIMs扩大了多边贸易体系的管辖范围，将与贸易有关的投资措施纳入到了多边贸易体系之中，构成了对与贸易有关的投资措施的有力的约束和限制，所以东道国对国际投资的管制将放松，政策法规的透明度提高，投资环境改善，因而为国际直接投资的发展提供了更大的空间。,21,第1节 国际直接投资法规,4、未来的多边投资协议（1）未来多边投资协议(MAl)的规定性和主要内容（2）经合组织(OECD)对制定MAI所做的努力（3）在世贸组织框架下推进MAI的制定,22,第2节 国际间接投资法规,略,23,本章小结和复习思考题10,1.海外投资保险制度规定承保的政治风险险别主要有、。2.国际直接投资的双边性国际法规主要有、。3.国际直接投资全球性国际法规范有、。4.TRIMs中违背国民待遇原则和取消数量限制原则的投资措施具体指哪些？对发展中国家的影响如何？,
