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1、第二篇 产业组织,第二章 市场集中度,在自由竞争市场中，高效率的企业往往会淘汰低效率的企业，扩张生产规模，提高市场占有率。在这个过程中，市场资源向少数企业集中，而随着企业规模的扩张以及经营范围的增加，企业常常能够取得规模经济和范围经济，并拥有一定的垄断势力，这又加大了大企业的成本优势和市场支配力，继而使市场进一步集中。如何衡量市场集中？如何看待市场集中？企业如何决定自己的生产规模？第二章和第三章试图解释这些问题。,第一节 市场集中度及其测量,一、市场集中与市场集中度,1.市场集中市场集中是指在特定产业中若干家规模最大的企业具有的经济支配能力。市场集中与市场结构关系密切。一般根据厂商数目、产品差
2、异化程度以及进入壁垒等因素来划分市场结构。市场趋于集中的过程，寡占程度逐渐提高，市场结构相应逐渐走向垄断。,2.市场集中度,市场集中度用以刻画市场集中的程度，也是衡量市场结构的重要方式。市场集中度越高，市场的寡占程度越高。较为常用的集中度指标主要：绝对集中度指标、基尼系数、赫希曼-赫芬达尔指数。,二、绝对集中度指标绝对集中度指标是最基本的市场集中度指标。绝对集中度指标是指产业中产出规模最大的前n家厂商的市场份额的加总。其计算公式为:,在集中率计算过程中，n的选取没有硬性规定，根据特定研究的需要而定，一般取4-8。反映厂商规模的指标通常可用产量、产值、销售量、销售收入等。例如，表2-1为用不同的
3、规模指标和不同的n计算得到的2004年全国全部出版社的绝对集中度指标。,表2-1 2004年全国全部出版社的集中比率,根据绝对集中度指标的大小，许多经济学家提出了市场结构的分类。最早运用绝对集中度指标对市场寡占程度进行分类研究的是贝恩教授，他将集中类型分成6个等级，并依据这种分类对当时美国产业的集中程度进行了测定，见表2-2。,表2-2 贝恩对市场结构的分类（美国）,绝对集中度指标的缺点：,（1）不能精确反映产业内部全部企业的规模分布结构。反映的只是最大的几个企业规模的分布情况，忽略了其余企业的规模分布情况，不全面。（2）在进行产业比较研究时，相同的集中比率未必意味着相同的产业集中度。,表2-
4、3 两个产业中最大的4个企业的市场份额,赫希曼，1964年提出。它指的是产业内每一家企业市场份额的平方和。计算公式为：,三、赫希曼赫芬达尔指数（HHI）,X为产业的总产出，Xi为第i个企业的产出，Si为第i家企业的市场份额。,HHI值的分布区间为（0，1。在许多文献中，常取的是（0，10000，即计算时都不考虑百分比，实际计算结果，相当于用（*）计算结果乘以10000,第二节 市场集中度的测定指标,HHI值越接近10000，集中程度越高，越接近0，集中程度越低。当产业内只有1家企业时，HHI为100的平方即10000；当产业内有很多个企业，而且所有企业的规模都相同时，HHI值越接近于0,201
5、0年8月19日，美国司法部（DOJ）和联邦贸易委员会（FTC）联合发布了新版的横向合并指南。2010年合并指南运用HHI指数来测算市场集中度。1968年合并指南运用CR4指标来测算市场集中度。1982年合并指南采用HHI指标替代了CR4指标。,比如，FTC从1999年到2003年的执法表明，除石油产业以外，如果合并后的HHI低于2000，则FTC很少予以反对，除非是该市场上最大的一些企业参与了该项合并；对HHI低于2400的合并，FTC也不大反对，除非合并导致的HHI增幅为300或更高。,四、基尼系数,1.洛伦兹曲线 反映市场占有率与市场中由小企业到大企业的累计百分比之间的关系。当所有企业的规
6、模完全相同时，洛伦兹曲线与45度线重合。,2.基尼系数（Gini coefficient),基尼系数在0与1之间变动。当基尼系数等于零时，即意味着所有企业规模完全相等。反之，当基尼系数越大时，企业规模分布越不均匀。,第二节 测量市场集中度的程序,测量市场集中度有一些技术性问题，具体体现在测量程序中：一、确定市场(或产业)的范围。对同类产品范围、市场地理范围的界定以及企业产品多样化程度等因素，会极大地影响市场集中度。,例1.研究我国零售业市场集中度问题：1.什么是零售业？百货店、便利店、超市、大型综合超市、仓储式会员式商店、专业店、专卖店和购物中心2.是否包括电商？3.什么是电商？4.淘宝有多少
7、家店铺？,2014年零售百强中7家网上零售企业概况,2014年零售十强,以上资料来源于：由中国商业联合会与中华全国商业信息中心共同发布的2014年度中国零售百强榜例2.长三角苏沪浙长三角城市群包括：上海市，江苏省的南京、无锡、常州、苏州、南通、盐城、扬州、镇江、泰州，浙江省的杭州、宁波、嘉兴、湖州、绍兴、金华、舟山、台州，安徽省的合肥、芜湖、马鞍山、铜陵、安庆、滁州、池州、宣城等 26市,二、确定具体的资源变量企业规模有多种不同计量基础，例如销售收入、总资产、员工数量等等。尽管不同的计量基础测量出来的集中指标可能高度相关，不同的计量基础仍然可能测量出不同的产业集中序列。,三、确定测定集中度的指
8、标由于各种衡量市场集中指标的性质特点各不相同，因此应尽可能综合采用多种指标进行测定，以正确反映产业集中的状况。,第三节“集中度-利润率”假说及争论,“集中度-利润率”假说是传统产业组织理论中最为著名的假说,也是一个饱受争议的假说。在20世纪70年代以前,这一假说是产业组织理论经验研究的集中所在。,一、“集中度-利润率”假说的主要内容,贝恩被公认为“集中度-利润率”假说的正式提出者。贝恩经验研究表明集中度是盈利能力的重要决定因素，贝恩还提出集中度与盈利能力之间的关系是非线性的。许多学者的理论研究和经验研究都证明市场集中度与大企业的利润率存在某种正相关关系。但这种关系的具体形式存在很大分歧。,二、争议,质疑“集中度-利润率”假说的代表人物是施蒂格勒。斯蒂格勒于1963年选了119个美国的四位数行业进行了研究。结论是集中的产业和不集中的产业之间并没有显著的利润差别。贝恩认为施蒂格勒未对产业作必要的筛选，有些产业并不符合产业组织的要求，同时集中与不集中产业的划分标准说服力不足。,20世纪70年代以后对“集中度-利润率”假说的质疑增多，但远没有达到可以完全否定之的地步。,作业：1.中国商业银行市场集中度研究2.中国零售业市场集中度研究3.中国航空运输业市场集中度研究也可自行选择一个产业研究其市场集中度要求：说明参考文献、原始数据及原始数据来源、选用的指标、得出的结论,end!,
