《编证券投资学》PPT课件.ppt

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1、新编证券投资学郑忠 编著立信会计出版社,第一章 导论,第一节 证券概述 第二节 证券投资与储蓄 第三节 证券投资与投机 第四节 证券投资风险,第一节 证券,一、证券 二、有价证券 三、资本证券,证券:(一)证据证券(二)所有权证券(三)有价证券有价证券:(一)商品证券(二)货币证券(三)资本证券资本证券:(一)特征,第二节 证券投资与储蓄,一、投资二、有价证券的投资三、储蓄四:储蓄与投资的转化,投资:(一)直接投资和间接投资(二)长期投资和短期投资有价证券的投资:(一)确定投资资金的来源(二)投资对象的选择(三)投资品种的分析(四)投资后分析储蓄广义:银行存款+购买债券+股票、购买大额定期存款

2、单+保险单等储蓄狭义:银行存款储蓄与投资的转化:(一)利率(二)通货膨胀率(三)证券投资收益率,第三节 证券投资与投机,一、证券投资(一)投资(二)证券投资(三)证券投资作用二、证券投机(一)投机(二)证券投机(三)证券投机作用三、证券投资与证券投机的关系(一)证券投资与证券投机的相同点(二)证券投资与证券投机的区别:(三)证券投资与证券投机的转四、投机与赌博、非法交易的区别 证券投机与赌博、证券投机与证券非法交易五、正确认识与适当限制投机的行为 正确认识投机;适当限制投机,鼓励投资,第四节 证券投资风险,一、证券投资风险的基本概念二、系统风险三、非系统风险四、风险的防范和分散,证券投资风险的

3、基本概念:(一)证券投资风险的定义(二)证券投资风险的测定系统风险:(一)利率风险(二)购买力风险(三)(四)市场风险非系统风险:(一)财务风险(二)经营风险风险的防范和分散:(一)利用B系数所显示的个股与整个股票市场之间的内在关系选择投资对象(二)股票投资种类的分散(三)合理选择投资期限(四)进行试探性投资(五)对所投资的对象进行可行性研究,第二章 证券市场,第一节 证券时常概述第二节 证券发行市场第三节 证券流通市场,第一节 证券市场概述,一、证券市场的概念二、证券市场的分类三、证券市场参与者四、证券市场功能,证券市场的分类:(一)证券发行市场与证券流通市场(二)股票市场证券市场参与者:(

4、一)集资者(二)中介机构、投资者(三)监督管理机构证券市场功能:(一)资金融同功能(二)促进投资功能(三)资金流动导向功能,第二节 证券发行市场,一、证券的发行方式二、证券发行价格,证券的发行方式:(一)公开发行(二)不公开发行(三)增加发行证券发行价格:(一)证券发行价格的种类(二)证券发行价格的确定,第三节 证券流通市场,一、证券交易所二、二板市场三、柜台交易市场,证券交易所:(一)证券交易所的组织形式(二)证券交易所的证券商(三)上海证券交易所二板市场:(一)纳斯达克证券市场(二)二板市场上市标准柜台交易市场:(一)柜台交易市场形成的原因(二)柜台交易市场的作用(三)柜台交易市场的特点,

5、第三章 证券交易,第一节 证券交易概述 第二节 证券交易所场内交易 第三节 场外交易,第一节 证券交易概述,一、证券交易的原则二、证券交易方式,证券交易的原则:(一)公开、公平(二)公正原则(三)价格优先原则(四)时间优先原则(五)知情者回避原则证券交易方式:(一)现货交易(二)预约回购交易(三)信用交易(四)期货交易(五)证券期权交易,第二节 证券交易所场内交易,一、委托二、竞价三、清算、交割和过户证券交易的费用四、行情显示,委托:(一)开力资金专户和证券专户(二)填写委托内容(三)选择委托形式:是整数委托还是零数委托(四)委托的变更竞价:(一)申报竞价(二)申报竞价的方式清算、交割和过户:

6、(一)清算(二)交割(三)过户证券交易的费用:(一)保证金、佣金、清算交割准备金、场内交易费和场内设施使用费、印花税行情显示:(一)昨日收盘价和今日开盘价(二)当日成交行情、申报价格,第三节 场外交易,一、场外交易的概念和特点二、场外交易的方法,场外交易的概念和特点:(一)场外交易没有集中的交易市场(二)场外交易是开放形交易(三)场外交易的证券种类繁多(四)场外交易按照议价方式进行交易场外交易的方法:(一)自营买卖(二)代理买卖,第 四 章 债 券,第一节 债券概述 第二节 债券的收益率 第三节 债券投资分析,第一节 债券概述,一、债券的概念二、债券的利率三、债券的分类,债券的概念:(一)债券

7、的定义(二)债券的基本要素(三)债券的券面利率(四)债券的特点债券的利率:(一)债券的券面利率(二)债券券面利率的种类(三)债券券面利率的确定债券的分类:(一)按债券的发行主体分(二)按债券期限分(三)按债券的计息方法分(四)按债券发行条件不同分,第二节 债券的收益率,一、发行市场上的投资收益率二、流通市场上的投资收益率,发行市场上的投资收益率:(一)按票面价格发行的收益率(二)按贴现价格发行的年收益率(三)折扣或溢价发行的年收益率(四)其他条件不变的年收益率约为9.18%(四)复利收益率流通市场上的投资收益率:(一)待还期投资年(二)收益率(三)持有期投资年收益率(四)最终投资收益率,第三节

8、 债券投资分析,一、债券信用评级二、债券投资风险三、债券投资方法,债券信用评级:(一)债券评级的目(二)债券评级的原则(三)债券信用级别的划分债券投资风险:(一)利率风险(二)通货膨胀风险(三)期限风险、经营风险(四)变现力风险债券投资方法:(一)梯形投资方法(二)弹性投资方法(三)扇形投资方法,第五章 投资基金,第一节 投资基金概述 第二节 投资基金的种类 第三节 基金投资价值分析,第一节 投资基金概述,一、投资基金的概念和性质二、投资基金的特点三、投资基金的产生和发展,投资基金的概念和性质:(一)投资基金的概述(二)投资基金的性质投资基金的特点:(一)组合投资(二)分散风险(三)小额投资,

9、费用较低(四)专业管理,(五)专家经营(六)流动力强(七)种类繁多,投资灵活。,第二节 投资基金的种类,一、公司型基金 与契约型基金二、开放型基金 与封闭型基金三、成长型基金 与收入型基金,公司型基金与契约型基金:(一)公司型基金(二)契约型基金(三)公司型基金与契约型基金区别开放型基金与封闭型基金:(一)开放型基金(二)封闭型基金(三)开放型基金与封闭型基金区别(四)组合形态的投资基金成长型基金与收入型基金(一)成长型基金(二)积极成长型基金(三)成长与收入型基金(四)平衡型基金(五)收入型基金(六)指数型基金(七)对冲基金(八)创业基金。,第三节 基金投资价值分析,一、投资基金价值的评价二

10、、投资基金的业绩评价三、投资基金的投资选择,投资基金价值的评价:(一)基金的资产净值(二)开放式基金的价格决定(三)封闭式基金的价格决定投资基金价值的评价:(一)Sharpy指数。(二)Treynor指数。(三)Tensen的回报差指数(d)投资基金的投资选择:(一)基金管理公司的选择(二)单个基金的选择。,第 六 章 股 票,第一节 股票概述 第二节 股票的价格 第三节 股价的波动 第四节 股票价格指数 的编制,第一节 股票概述,一、股票的基本特征二、股票的种类三、普通股在证券交易市场的分类,股票的基本特征:(一)股票的特点(二)股票的票面特征股票的种类:(一)普通股票、和特殊股票(二)记名

11、股票和无记名股票普通股在证券交易市场的分类:(一)绩优股(二)成长股(三)概念股(四)投机股(五)股价循环股(六)防守股(七)收入股,第二节 股票的价格,一、股票的价格二、股票市场价格的评价方法,股票的价格:(一)股票的票面价值(二)股票的发行价格(三)股票的账面价值(四)股票的内在价值(五)股票的市场价格股票市场价格的评价方法:(一)每股净值法(二)每股盈余法。(三)市盈率法,第三节 股价的波动,一、股价的形成二、股价的波动三、股价波动的原因,股价的形成:(一)股票的均衡价格(二)股票价格形成的过程股价的波动:(一)股市周期的特点(二)经济周期与股市周期股市波动的原因:(一)政治性因素(二)

12、经济性因素(三)财政金融因素(四)公司性因素(五)市场性因素。,第四节 股票价格指数的编制,一、股票价格指数二、世界主要的和我国沪、深股价指数三、股价指数的作用,股票价格指数:(一)股价指数(二)股价指数编制方式。世界主要的和我国沪、深股价指数:(一)道.琼斯股票价格平均数(二)标准普尔500种股票价格综合指数(三)香港恒生指数(四)日经道.琼斯平均股价指数(五)上海证券交易所指数(六)深圳交易所指数。股价指数的作用:(一).经济的“晴雨表”(二)股价高低及走势的“指南针”(三)投资者的投资“方向盘”,第七章 金融衍生产品,第一节 可转换公司债券第二节 期货 第三节 期权,第一节 可转换公司债

13、券,一、可转换公司债券概述二、可转换公司债券的基本要素三、可转换公司债券的收益,可转换公司债券概述:(一)可转换公司债券的定义(二)可转换公司债券的基本特征(三)可转换公司债券的发行条件可转换公司债券的基本要素:(一)转换价格(二)转换期(三)票面利率(四)赎回条件(五)回售条件可转换公司债券的收益:(一)可转换公司债券的收益(二)可转换公司债券的风险,第二节 期货,一、期货概念二、期货交易的要点三、股票指数期货,期货概念:(一)期货的定义(二)期货合约的特点(三)期货的产生和发展(四)期货的经济功能期货交易的要点:(一)期货交易的买卖过程(二)期货交易的保证金要求(三)每日价格限制和头寸限制

14、(四)关闭合约和交割股票指数期货:(一)股票指数期货简介(二)国外主要股票指数期货介绍(三)股票指数期货的交易规则,第三节 期权,一、期权概述二、股票期权三、股价指数期权,期权概述:(一)期权的定义(二)期权的要素(三)期权的种类(四)期权 买方和卖方的权利与义务(五)期权的内在价值(六)期权交易和期货交易的区别股票期权:(一)股票期权合约(二)股票期权的交易与清算(三)保证金(四)股票期权的运用股价指数期权:(一)股价指数期权的概念(二)股价指数期权应用,第八章 证券分析理 论第一节 道.琼斯理论 第二节 艾略特波浪分析理论 第三节 其他股价理论及其最新发展,第一节 道.琼斯理论,一、道.琼

15、斯理论的起源二、股价波动的趋势三、多头市场和空头市场,股价波动的趋势:(一)主要趋势(二)次级波动(三)日常波动多头市场和空头市场:(一)多头市场(二)空头市场,第二节 艾略特波浪分析理论,一、波浪理论的理论基础二、波浪的基本形态三、费波纳契系数和黄金比率的应用,波浪的基本形态:(一)主波(二)调整浪费波纳契系数和黄金比率的应用:(一)利用费波纳数列计算股价变动的周期(二)预测股价的升降目标(三)估价股市的调整幅度,第三节 其他股价理论及其最新发展,一、传统的股价学说二、信任心学说三、有效市场假设四、随机行走理论,有效市场假设:(一)弱势有效市场(二)半强势有效市场(三)强势有效市场随机行走理

16、论:股价在股票市场上的表现市没有规律和秩序可循的,无法预测,第九章 证券基本分析 第一节 证券基本分析概述第二节 宏观因素分析第三节 行业因素分析第四节 公司因素分析,第一节 证券基本分析概述,一、基本分析二、基本分析要点,基本分析:指对影响股票价格波动的基本面因素进行分析,从而认识股票价格波动和未来走势的一种方法基本分析要点:(一)要分析国家的经济状况及发展趋势(二)要仔细分析国家宏观调控经济的政策,主要是财政金融政策、产业结构调整和产业发展政策(三)要分析上市公司的经营状况、财务状况,以及上市公司的大型投资计划、发展目标和前景规划、生产经营状况和产品成本、产品市场需求的可能变化,第二节 宏

17、观因素分析,一、宏观经济形势分析二、重要的经济因素分析三、宏观的金融政策四、政治性因素分析,宏观经济形势分析:(一)国民生产总值(二)经济行情指标重要的经济因素分析:(一)能源(二)人口(三)政府的财税政策(四)国际经济形势宏观的金融政策:(一)政府的金融政策(二)宏观金融运行状况(三)国际金融形势,第二节 宏观因素分析,一、宏观经济形势分析二、重要的经济因素分析三、宏观金融形势分析四、政治性因素分析,宏观经济形势分析:(一)国民生产总值(二)经济行情指标重要的经济因素分析:(一)能源(二)人口政府的财税政策(三)国际经济形势宏观金融形势分析(一)政府的金融政策(二)宏观金融运行状况(三)国际

18、金融形势,第三节 行业因素分析,一、产业结构及其发展分二、行业的生命周期分析三、行业的市场类型分析,行业的生命周期分析:(一)初创期(二)扩张期(三)稳定期(四)停滞期行业的市场类型分析:(一)完全竞争(二)垄断竞争(三)寡头垄断(四)完全垄断,第四节 公司因素分析,一、公司一般因素分析二、公司财务报表分析三、公司财务比率分析四、公司财务状况的发展趋势分析五、公司财务状况综合分析,公司一般因素分析:(一)公司发展前景分析(二)公司的竞争能力分析(三)公司经营管理能力分析公司财务报表分析:(一)资产负债表(二)现金流量表(三)利润表公司财务比率分析:(一)公司偿债能力分析(二)公司运营能力分析(

19、三)公司盈利能力分析公司财务状况的发展趋势分析:(一)多期比较分析法(二)结构百分比分析法(三)定基百分比趋势分析法公司财务状况综合分析:(一)公司财务状况综合评分法(二)公司经济效益综合评价体系,第十章 证券技术分析,第一节 证券技术分析概述 第二节 技术走势形第三节 k线分 第四节 技术走势辅助分析,第一节 证券技术分析概述,一、技术分析的理论依据二、技术分析的作用和局限,技术分析的作用和局限:(一)技术分析的作用(二)技术分析的局限,第二节 技术走势形态,一、反转形态二、调整形态,反转形态:(一)头肩形(二)双顶形直线形(三)碟形(四)V形调整形态:(一)三角形(二)旗形(三)小旗形(四

20、)锲形(五)钻石形(六)长盒形,第三节 k线分析,一、k线的基本形态二、阴阳线的走势意义三、k线可指导投资者进行买卖操作,K线的基本形态:(一)阴线与阳线(二)上影线和下影线(三)锤形线(四)十字线(五)T形线(六)一字线阴阳线的走势意义:(一)阴线的走势意义(二)阳线的走势意义(三)上影线+阳线的走势意义(四)上影线+阴线的走势意义(五)阳线+下影线的走势意义(六)阴+洗那下影线的走势意义(七)上 影线+阳线+下影线的走势意义(八)上影线+阴线+下影线的走势意义(九)锤形线的走势意义(十)T形线的走势意义(十一)十字线的走势意义(十二)一字线的走势意义K线可指导投资者进行买卖操作:(一)典型

21、的k线买进图形(二)典型的k线卖出图形,第四节 技术走势辅助分析,一、趋势线分析二、阻力线和支持线分析三、二分法和三分法分析四、加速度分析五、缺口分析,二分法和三分法分析:(一)二分法(二)三分法,第十一章 证券技术指标分析,第一节 移动平均线分析 第二节 动量指标分析 第三节 交易量指标分析 第四节 其他常用技术指标分析,第一节 移动平均线分析,一、移动平均线的制作二、移动平均线的种类和作用三、移动平均线的运用原则和方法四、移动平均线与股票投资策略,移动平均线的种类和作用:(一)移动平均线的种类(二)移动平均线的作用移动平均线的运用原则和方法:(一)移动平均线的运用原则(二)移动平均线的运用

22、方法,第二节 动量指标分析,一、动量指标二、相对强弱指数三、随机动量指标四、超买/超卖指标,第三节 交易量指标分析,一、交易量二、交易量指标三、OBV交易量指标的作用四、股价与交易量的关系五、运用交易量指标分析股价走势,第四节 其他常用技术指标分析,一、MACD及其用法二、威廉指标三、心理线(PSY)原理四、人气买卖和意愿指标五、乖离率指标六、成交量比率指标七、动向指标(MDI),第十二章 证券投资策略与方法,第一节 证券投资目标 第二节 证券投资的基本原则和基本策略 第三节 证券投资操作策略 第四节 证券投资心态 第五节 证券投资的方法,第一节 证券投资目标,一、“绝对收益”与“相对收益”的

23、选择二、“相对收益最大化”的含义,第二节 证券投资的基本原则和基本策略,一、证券投资基本原则二、证券投资的基本策略三、选择股票的基本策略,证券投资基本原则:(一)自有资金原则(二)长期投资原则(三)投资分散组合原则选择股票的基本策略:(一)选择具有发展前景行业的上市公司、(二)选择在行业中处于领导地位的上市公司(三)选择经营管理良好的上市公司(四)选择有大金融机构和基金入驻的上市公司(五)不要购入太多的热门股、注意股市长期趋势的变化(六)不要将全部资金投入某一上市公司,第三节 证券投资操作策略,一、判断股价行情走势二、买进股票的时机选择三、卖出股票的时机选择四、分析主力资金的运作动向,第四节 证券投资心态,一、股票投资的心理动机 二、几种不良的投资心理 三、证券投资要有良好的心态,第五节 证券投资的方法,一、分散投资法二、摊平法三、公式投资计划法四、其他投资方法,投资分散法:(一)投资三分法、(二)分散投资法摊平法:(一)逐次等额买进摊平法(二)金字塔式投资法公式投资计划法:(一)等级投资计划(二)定时定量投资计划、固定金额投资计划(三)固定比率投资计划(四)可变比率投资计划其他投资方法:(一)以静制动操作法(二)顺势投资法(三)“拔档子”操作法,

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