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1、2006年1月,协助冻结流通证券业务培训,中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司,2,姚 晓 华法律部协助执法主管,3,证券公司等托管机构的数据申报 中国结算深圳分公司的数据接收、登记和反馈 注意事项,主 要 内 容,证券公司等托管机构的申报,协助对象 申报的业务种类 申报的证券品种范围 申报的具体内容,5,法院、公安局、检察院 证监会及其派出机构 其他：如国家安全部门、军队保卫部门、监狱、海关（走私犯罪侦察局）等,协 助 对 象,冻结、续冻、解冻（部分解冻、全部解冻）轮候冻结、解除轮候冻结 2005年1月1日实施的最高法院司法解释,申 报 的 业 务 种 类,A股、B股、基金等托管于证券公
2、司或其他证券托管机构的流通证券 国债、企业债暂不申报,申 报 的 证 券 品 种 范 围,8,申 报 的 具 体 内 容,9,图表解析：冻结数量（冻结；轮候冻结）联冻深度（冻一；冻二；冻三）冻结期限（冻结、续冻期限；轮候冻结期限）序号（处理序号；冻结序号；轮候序号）申报类型和执法机关类型,10,冻结数量一、冻结处理原则：不论执法机关要求冻结多少，首先核查并锁定可供冻结的证券，在申报冻结时，按执法机关要求冻结的数量进行申报。,11,（一）锁定交易：含义：通知、指引中证券公司受理执法机关协助办理流通证券冻结的法律文书后，应当立即核查相应证券是否已经被冻结或卖出，对未被冻结且未卖出的相应证券应当于最
3、近的交易时刻前立即进行交易冻结，即锁定相应证券以限制卖出。锁定：未被冻结且未被卖出的相应证券 未被冻结：已司法冻结的证券，不可再次申报冻结（可轮候冻结）。未被卖出：包括了已委托但未成交的证券。相应证券：在要求冻结的数量范围内进行锁定。限制卖出：不影响买进。,12,（二）申报数量按照执法机关要求冻结的数量进行申报，包括以下情况：要求冻结的数量等于锁定的数量 要求冻结的数量大于锁定的数量 原因：结算公司系统日终冻结处理是针对当日日终收市后完成交收的证券，如当日有新买进的证券，在锁定的数量不足要求冻结的数量时，不足部分可在新买进的证券范围内进行补充冻结。,13,（三）同一标的的多笔申报由于上述锁定交
4、易的要求及日终冻结登记的处理方式，因此，在锁定的数量不足要求冻结的数量情况下，证券公司同一日仍然可以申报数笔同一标的的冻结要求，但是：1、必须告知执法机关冻结以日终收市后的数据为准及之前已受理在先的执法机关冻结数量等情况；2、受理每一笔对同一标的的冻结要求时，均要进行核查并锁定可冻结的证券，限制卖出。,14,二、轮候冻结处理原则：轮候冻结数量应当小于等于轮候冻结申报日之前已生效的冻结数量。此外，轮候冻结还有以下变化情况：1、轮候机关已轮候上部分股份的，如仍有可供轮候的在冻结股份，该轮候机关未满足部分继续轮候。2、被轮候冻结的股份因原冻结法院强制处理后（指强制过户、卖出等情况）股份不足时，原轮候
5、冻结变更为对剩余冻结股数的轮候。3、被轮候的股份因原冻结法院强制处理后没有可供轮候的冻结股份时，结算公司取消所有的轮候冻结登记。,15,联冻深度含义：指冻结是否包括冻结的证券在冻结期间所产生的相关派生权益。相关派生权益包括红股（含转增股）、配股。冻一（原股冻结）：指仅冻结执法机关要求冻结的原股数，不冻结原股数冻结期间产生的红股、配股。冻二（原股、红股冻结）：指除了冻结原股数外，还需要对原股数冻结期间产生的红股（含转增股）一并冻结。冻三（原股、红股、配股冻结）：指除了冻结原股数外，还需要对原股数冻结期间产生的红股（含转增股）和配股一并冻结。,16,注意：执法机关需要在法律文书中对是否冻结派生权益
6、予以明确，证券公司需要对是否冻结派生权益一并申报。股息的冻结不申报，证券公司直接办理。申报轮候冻结时也需一并申报联冻深度。轮候冻结的联冻深度是指对冻结实现后在冻结期间产生的派生权益是否冻结的明确。,17,冻结期限：一、冻结、续冻期限（一）冻结、续冻期限的法律规定：法院：首次冻结不超过两年，续冻不超过一年。证监会：首次冻结为6个月，续冻不超过6个月。公安局、检察院等其他机关的冻结期限建议比照法院。,18,（二）冻结期限的申报处理1、冻结起始日和冻结截止日：如从*年*月*日至*年*月*日2、对于法院冻结满两年的冻结起止日，系统的处理为相应年份对应月的前一日。如2006年1月5日至2008年1月4日
7、。证监会冻结6个月的起止日处理同上（三）续冻期限的申报处理续冻期限只需录入续冻截止日，但每次续冻截止日与原冻结（或前次续冻）截止日的期间应当符合法律规定的续冻期限。,19,二、轮候冻结期限 轮候冻结不设轮候期限，也无需续期（与上海做法不同）。一旦轮候登记，除非执法机关解除轮候冻结登记或冻结的证券被司法卖出或过户，一直有效。轮候冻结需要申报预设期限，即在轮候冻结将来冻结实现后，系统按申报的预设期限进行冻结。预设期限在法律文书表述为：自实施冻结之日起两年或其他期限等。已冻结的证券分期解冻，轮候冻结分期实现冻结，在后实现冻结的到期日同首期实现冻结的到期日。,20,序号一、处理序号 处理序号是指证券公
8、司在同一交易日内对受理的所有申请按受理时间先后从小到大排成的序号，证券公司在申报数据时需要申报该序号，结算公司按序号从小到大的顺序进行冻结或轮候冻结等业务的登记处理。处理序号当日有效且不能重复。重复申报的处理序号无效。,21,二、冻结序号 冻结序号是指结算公司对每一笔已生效的冻结生成一个序号，并在返回证券公司的回报数据中提供该序号，今后证券公司申报解冻、续冻时，需要同时申报该序号作为区别每一笔生效冻结的要素之一。部分解冻时，仍在冻结状态的证券及相应派生权益的冻结序号不变。三、轮候序号 轮候序号是指证券公司将每一笔轮候冻结要求申报结算公司并登记成功后，结算公司在返回证券公司的回报数据中会提供该笔
9、轮候冻结的序号，证券公司今后申报解除轮候冻结时，需要同时申报该序号。,22,申报类型和执法机关类型 申报类型指受理业务的类型，如冻结，申报类型为冻结；续冻，申报类型为续冻；部分证券解冻：申报类型为部分解冻。依此类推。执法机关类型指协助对象的分类，并以相应的数字或字母区分。以上类型申报时均按数据接口的要求，一并申报。,23,一、双方数据交换（一）证券公司申报数据的登记和反馈（二）结算公司受理的业务数据的反馈,登记结算公司深圳分公司的数据接收、登记和反馈,24,二、结算公司的预检查 对于每个交易日14：00之前证券公司申报的数据，结算公司于14：00对申报的数据进行预检查，并反馈检查结果。证券公司
10、根据反馈情况可对14：00之前申报的数据进行修改，并于15：00前重新申报。结算公司以15：00收到的申报数据为准。,25,三、申报数据的调整 以下情况，结算公司对证券公司申报的数据在进行相应调整后，仍做登记处理，除此之外，不做登记处理：（一）对于申报的冻结、续冻期限超期的（包括轮候冻结预设期限），系统扣除超期部分后，按法律规定的最长期限进行冻结、续冻登记。（二）对于冻结数量大于交收后申报席位相应证券可冻结数量的，系统对最大可冻结数量进行冻结登记。（三）对于轮候冻结数量大于受理轮候要求时申报席位相应证券已冻结数量的，系统在已冻结数量范围内进行轮候冻结登记。,26,一、执法机关解冻并要求强制处理
11、解冻的证券 执法机关解冻并要求处理（包括强制过户、强制卖出等）解冻的股份时，证券公司不得申报解冻。证券公司在审核相关法律文书确认后，由执法机关携法律文书及证券公司出具的审核意见（具体格式详见指引附件4），到结算公司办理解冻手续。证券公司需留存审核的相关法律文书复印件。,注 意 事 项,27,二、证券公司受理司法机关冻结流通证券业务时，应当要求司法机关按照指引附件2所列文书格式中包含的相关内容书写协助执行通知书。三、除法院外的其他有权机关（包括公安机关、检察院、证监会等）要求对流通证券实施轮候冻结的，也可以协助实施。,28,四、关于轮候冻结 1、轮候冻结不进行轮候指向操作 轮候指向指该笔轮候是否
12、针对某一笔特定的冻结，即只有当该笔冻结解冻时，轮候才能生效。如果没有轮候指向，则在申报轮候冻结之前的任意一笔符合条件的冻结解冻后，轮候都可以生效。2、轮候冻结实现后的书面通知 对于轮候冻结，将来冻结实现后，证券公司需将冻结情况（包括冻结数量、期限等）书面通知执法机关，并留存通知回执。通知书格式见指引附件3协助执行轮候冻结情况表。对于已冻结的股份分批分期解冻，轮候冻结分批分期实现冻结的，只对首次实现冻结情况书面通知执法机关。,29,五、证券公司同一交易日受理申报了某笔证券解冻，然后又受理了上述该笔证券的冻结，则该笔冻结必须按轮候冻结的方式进行申报。同一交易日受理申报了某笔证券冻结，则必须在下个工作日该笔证券冻结登记后才能申报轮侯冻结。六、流通证券冻结期间，证券公司不得办理所属账户内被冻结证券的转托管。,30,七、证券公司同一日申报了一笔证券的转托管，如日终处理时，该笔证券有司法冻结时，系统优先处理司法冻结，转托管申报失效。八、所有冻结涉及的证券账户，允许挂失补办，并不影响冻结的效力，但只能补办原账户号。九、关于冻结申报的范围，深圳市场只限于流通证券，不包括帐户冻结的申报。,31,谢 谢!,
