《识知产权管理》PPT课件.ppt

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1、,第一节 知识产权的管理,第二节 知识产权的应用,1,2,4,我国知识产权管理制度综述：我国现行的知识产权行政管理体制主要由中央和地方知识产权行政管理部门组成。（1）中央层面专利局：管理专利、集成电路布图设计、统筹协调知识产权事宜工商行政管理总局商标局：商标出版署国家版权局：著作权国家工商行政管理总局公平交易局：反不正当竞争处不正当竞争行为国家质量监督检验检疫总局和国家农业部：地理标志国家农业部和国家林业局的植物新品种办公室；植物新品种,一、知识产权行政管理,1,此外，国际贸易中的知识产权由国家商务部负责；与科技有关的知识产权由国家科学技术部管理；与进出境货物有关的知识产权由国家海关总署 负责

2、；互联网域名则由信息产业部管理等。（2）地方层面 地方层面也是采取分别管理的方式，将专利、商标、版权等客体归属不同的与中央管理部门对应的机构负责，涉及地方知识产权局、工商行政管理局、版权局(新闻出版局)、科技局(科技厅)、技术监督局、海关等多个部门。,由于各地实际情况的差异，管理机构的设置也呈现多元化。以专利为例，管理专利工作的机构为知识产权局或专利局，或者是科学技术局或其下设机构，有的地方则是由地方政府设立的专门机构负责专利的管理。而这些管理机构有的是行政机关(如河北、江苏知识产权局，为省科技厅下属局)，有的则是直属事业单位(如北京、天津知识产权局)，为政府直属独立局。总体来看，我国现行的知

3、识产权行政管理体制主要采取“分而治之”的管理方式，专利、商标、版权等归属不同部门管理。中央到地方各级行政管理部门呈现“多层级”的特点，不同地方层级和编制设置也不同。,6,（一）专利注册管理流程,1.专利的主要管理机构及职能 专利管理指国家主管机关依法对专利申请、使用、保护等方面进行的行政管理。专利的管理包括专利的申请、使用和行政保护等。我国的专利管理主要由国家知识产权局专利局、专利复审委员会，各地区的知识产权局以及各地区科技厅知识产权处或知识产权国家知识产权局专利局等机关负责。其主要职责有：(1)受理和审查国内的专利申请；(2)办理与专利和专利申请有关的转让、变更、注销等事务(3)建立和保存全

4、国的专利档案；(4)制定国家有关专利的各项法律法规；(5)编印发行专利公告；(6)办理全国有关专利的其他事务。,2.国内申请专利的程序,知识产权法,8,申请文件准备申请发明专利的，申请文件应当包括：发明专利请求书、说明书摘要、摘要附图（适用时）、说明书、权利要求书、说明书附图（适用时），各一式一份。涉及氨基酸或者核苷酸序列的发明专利申请，说明书中应包括该序列表，把该序列表作为说明书的一个单独部分提交，并与说明书连续编写页码，同时还应提交符合国家知识产权局规定的记载有该序列表的光盘或软盘。国防专利只受理发明专利，申请文件同普通发明专利，提交时为一式两份,知识产权法,9,发明专利请求书,10,发明

5、名称：发明名称应当简短、准确，一般不得超过25个字。发明人：发明人应当是个人。发明人有两个以上的应当自左向右顺序填写，发明人姓名之间应当用分号隔开。第一发明人国籍，第一发明人为中国内地居民的，应当同时填写居民身份证件号码。,发明专利请求书,知识产权法,11,申请人是个人的，应当填写本人真实姓名，不得使用笔名或者其他非正式的姓名；申请人是单位的，应当填写单位正式全称，并与所使用的公章上的单位名称一致。申请人是中国单位或者个人的，应当填写其名称或者姓名、地址、邮政编码、组织机构代码或者居民身份证件号码；申请人是外国人、外国企业或者外国其他组织的，应当填写其姓名或者名称、国籍或者注册的国家或者地区、

6、经常居所地或者营业所所在地。,知识产权法,12,联系人：申请人是单位且未委托专利代理机构的，应当填写联系人，并同时填写联系人的通信地址、邮政编码、电子邮箱和电话号码，联系人只能填写一人，且应当是本单位的工作人员。代理机构：申请人委托专利代理机构时，应填写代理机构及代理人信息。,发明专利请求书,知识产权法,13,分案申请：一件专利申请包括两项以上发明的，申请人可以主动提出或依据审查意见提出分案申请。分案申请应以原申请为基础提出，且类别与原申请一致。分案申请递交时间：申请人最迟在收到专利局对原申请作出授予专利权通知书之日起两个月期限届满之前提出分案申请。,发明专利请求书,知识产权法,14,生物资料

7、样品：申请涉及生物材料的发明专利，应当填写此栏，并自申请日起四个月内提交生物材料样品保藏证明和存活证明。保藏日期：保藏日期应在申请日之前或在申请日（有优先权的，指优先权日）当天。,发明专利请求书,知识产权法,15,要求优先权声明：申请人要求外国或者本国优先权的，应当填写此栏。在先申请和要求优先权的在后申请不丧失新颖性的公开：申请专利的发明创造在申请日（享有优先权的指优先权日）之前六个月内有待选三种情况之一的，不丧失新颖性。,发明专利请求书,知识产权法,16,发明与实用新型同日申请：提前公布：发明专利申请，经初步审查认为符合专利法要求的，自申请日起满十八个月，即行公布，但如申请人请求提前公布，即

8、初步审查合格后，直接进入公布程序。（专利是否应该提前公布？）,发明专利请求书,申请文件准备申请实用新型专利的：申请文件应当包括：实用新型专利请求书、摘要、摘要附图（适用时）、说明书、权利要求书、说明书附图，各一式一份。申请外观设计专利的：申请文件应当包括：外观设计专利请求书、图片或者照片（要求保护色彩的，应当提交彩色图片或者照片）以及对该外观设计的简要说明，各一式一份。,知识产权法,17,专利申请的受理：受理部门：国家知识产权局专利局；国家知识产权局专利局代办处（设在地方）；国防知识产权局（国防专利）专利局受理处或各专利局代办处收到专利申请后，对符合受理条件的申请，将确定申请日，给予申请号，发

9、出受理通知书及缴纳申请费通知书。申请人收到受理通知书和缴费通知书后，应认真核对通知书上的信息，对通知书信息有异议的，应及时向受理部门提出，必要时，受理部门进行更正；如无异议，应按照缴费通知书要求及时缴纳费用，以便顺利进入专利审批程序。,知识产权法,18,专利申请费：申请费的缴纳期限是自申请日起算两个月内。与申请费同时缴纳的费用还包括发明专利申请公布印刷费、申请附加费，要求优先权的，应同时缴纳优先权要求费。未在规定的期限内缴纳或缴足的，专利申请将视为撤回。,知识产权法,19,费减与资助：如申请人为个人或单位存在经济困难，可在申请专利时提出费用减缓请求。提交费用减缓请求书及单位所在地知识产权管理部

10、门开具的费减证明，经专利局审查符合费减要求，将对申请费、审查费、年费等费用作出减缓。个人减缓85%，单位减缓70%。,知识产权法,20,知识产权法,21,专利审批程序：依据专利法：发明专利申请的审批程序包括受理、初审、公布、实审以及授权五个阶段。实用新型或者外观设计专利申请在审批中不进行早期公布和实质审查，只有受理、初步审查和授权三个阶段。,知识产权法,22,专利审批程序：,专利局收到发明专利申请后，需对专利进行初步审查，即对申请文件进行形式审查，审查内容包括：发明专利请求书（发明名称、发明人）、申请人、联系人、代理机构、代理人、地址、说明书（发明名称是否与请求书一致）、说明书附图、权利要求书

11、、说明书摘要、摘要附图等初步审查中，对申请文件存在可通过补正克服的缺陷，审查员应发出补正通知书，指出缺陷，说明理由，同时指定答复期限。经过申请人补正，符合初步审查要求的专利申请，审查员应发出初步审查合格通知书，指明公布所依据的申请文本，之后进入公布程序。如申请人期满未答复补正通知书，审查员将发出视为撤回通知书。如申请文件存在明显实质性缺陷，且审查员针对该缺陷已发出两次补正通知书，经申请人陈述意见后仍然没有消除的，审查员可作出驳回决定,知识产权法,23,发明专利初步审查：,专利审批程序：,发明专利公开：根据专利法第三十四条规定，发明专利申请，经初步审查认为符合专利法要求的，自申请日起满十八个月，

12、即行公布。专利局也可以根据申请人的请求早日公布其申请（提前公布专利请求书）。,知识产权法,24,专利审批程序：,发明专利实质审查：专利公布后，申请人要求实质审查的，应提交实质审查请求书，并缴纳实质审查费（2500元）。实质审查费的缴纳期限是自申请日（有优先权要求的，自最早的优先权日）起三年内。未在规定的期限内缴纳或缴足的，专利申请视为撤回。在实质审查请求提出期限届满前三个月时，申请人尚未提出实质审查请求的，应发出期限届满前通知书。实质审查请求符合规定的，在进入实质审查程序时，审查员应发出发明专利进入实质审查阶段通知书。申请人在收到专利申请进入实质审查阶段通知书之日起3个月内，可对发明申请主动提

13、出修改（实用新型或外观设计专利申请人自申请日2个月内，可以对申请提出主动修改）,知识产权法,25,专利审批程序：,发明专利实质审查：根据专利法第三十五条的规定，专利局对发明专利申请进行实质审查。其目的在于确定发明专利是否应当被授予专利权，特别是确定其是否符合专利法有关新颖性、创造性、实用性的规定对发明专利申请进行实质审查后，审查员认为该申请不符合专利法及其实施细则的有关规定的，应当通知申请人，要求其在制定期限内陈述意见或对其申请进行修改；审查员发出通知书（审查意见通知书、分案通知书或提交材料通知书）和申请人的答复可能反复多次，直到申请被授予专利权、被驳回、被视为撤回或被撤回。,知识产权法,26

14、,专利审批程序：,授予专利权：对经实质审查没有发现驳回理由，或经申请人陈述或修改后消除了原有缺陷的专利申请，应作出授予发明专利权的决定（授予发明专利权的通知书）。驳回：专利申请经申请人陈述意见或修改后，仍存在通知书中指出的属于专利法实施细则第五十三条所列情形缺陷的，应当予以驳回（驳回决定）。视为撤回：申请人无正当理由对审查意见通知书等逾期不答复的，应发出申请视为撤回通知书。撤回专利申请声明：授权专利之前，申请人随时可以主动请求撤回其专利申请。撤回申请时，应提交撤回专利申请声明，并附具全体申请人签字或盖章统一撤回专利申请的证明材料。材料符合规定，审查员将发出手续合格通知书，审查程序终止。,知识产

15、权法,27,专利审批程序：,专利授权：审查员作出授予发明专利权的决定后，将发出授予专利权通知书，申请人应自收到通知之日起2个月内办理登记手续，按办理登记手续通知书要求缴费，费用包括：专利登记费、专利授权当年的年费、专利证书印花税。申请人按期办理登记手续的，专利局应当授予专利权，颁发专利证书，并予以公告。期满未办理登记手续的，视为放弃取得专利权的权利。申请人如在收到视为放弃取得专利权通知书两个月内，可请求恢复权利，提交恢复权利请求书及恢复费用，并补齐专利登记费用。,知识产权法,28,专利审批程序：,视为撤回：申请人无正当理由对审查意见通知书等逾期不答复的，应发出申请视为撤回通知书。申请人在收到视

16、为撤回通知书后，如请求恢复权利，应当在发文日后2个月内提交恢复权利请求书，说明理由，必要时附具有关证明文件，如因其他正当理由延误期限而请求恢复权利的，应当缴纳恢复费用；未在规定的期限内缴纳或缴足的，其权利将不予恢复，符合规定的，将发出手续合格通知书，继续审查程序。,知识产权法,29,专利审批程序：,驳回：专利申请经申请人陈述意见或修改后，仍存在通知书中指出的属于专利法实施细则第五十三条所列情形缺陷的，应当予以驳回（驳回决定）。专利申请人对驳回专利申请的决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内，向专利复审委员会请求复审。应提交复审请求书，并缴纳复审费。未在规定的期限内缴纳或缴足的，复审请求视为未

17、提出。专利复审委员会复审后，作出决定，并通知专利申请人。专利申请人对专利复审委员会的复审决定不服的，可以自收到通知之日起三个月内向人民法院起诉,知识产权法,30,3.向国外申请专利程序,知识产权法,31,关于专利的国际申请，目前我国企业、工程师或工科类研究人员特别需要了解PCT申请。由于各国的专利制度有所区别，加上语言文字的不同及专利本身有地域性特点，一项专利在他国受到保护，不仅其申请程序比较繁琐，而且要向申请目的国逐一递交申请文件。PCT是专利合作条约的简称，其机构组成主要包括国际局、受理局、国际检索单位、国际初步审查单位和指定局。它的目的是为了简化国际间专利申请的手续、程序，节省开支，避免

18、大量重复性的工作。我国在1994年正式加入PCT。因此，我国申请人只要向我国专利局提交一份PCT申请，就具有向专利合作条约的成员国提交专利申请的法律效力。中国国民和居民都可以向我国专利局提出国际申请。,知识产权法,32,PCT体系的基本流程主要分两个阶段：国际阶段和国家(地区)阶段。国际阶段细分为以下主要程序：(1)受理阶段：国际局和受理局接受申请人提出的国际申请，对申请文件进行形式审查并收取相关费用。如果文件符合相关规定，发出有国际申请日和国际申请号的通知书。(2)国际检索阶段：每一个国际申请都要由国际检索单位进行国际检索，一般申请人获得国际检索报告的时间周期为45个月。(3)国际公开阶段：

19、以国际局出版的小册子和PCT公报的形式在获得国际申请优先权日的第18个月内进行公开。(4)国际初步审查阶段：申请人在规定的期限内提交国际初步审查要求书后，国际初步审查单位对国际申请进行审查。如果没有申请人的申请，对国际申请一般不进行初步审查。(5)进入国家专利阶段：在申请人的决定下，根据各国专利局的要求进行PCT国际申请的国家阶段程序。,国际申请时，应注意以几点：(1)应经国务院有关主管部门同意或向专利局声明其发明创造不涉及国家安全。(2)必须委托国务院专利行政部门指定的涉外专利代理机构。我国专利局不接受申请人直接提交的国际申请。(3)国际申请使用的语言为中文或英文。(4)国际申请只适用于我国

20、的发明专利和实用新型专利申请，不包括外观设计。(5)国务院专利行政部门在全国各地设立的代办处不受理国际申请。但是，因为申请费用比较高，加上我国企业国际化的程度比较低，我国的国际申请量比较小。,知识产权法,33,(三)商标的管理,1、商标管理的行政机关 指国家主管机关依法对商标的注册、使用、保护等方面进行的行政管理。从广义上讲，商标管理包括商标的注册管理、商标的使用管理、商标权的行政保护、商品质量管理等。从狭义上讲，商标管理仅指商标使用的管理，即国家主管机关对注册商标和未注册商标使用的管理以及对商标印刷的管理。国家工商行政管理局商标局是全国商标注册和管理的主要机关。地方工商行政管理机关在各省、自

21、治区、直辖市以及市、县设有工商行政管理局商标处或科级单位，专门负责商标行政管理的具体工作和在产生商标纠纷时的调查取证工作。,知识产权法,34,国家工商行政管理局商标局的主要职责,(1)受理和审查国内商标注册申请；(2)办理商标注册申请的转让手续；(3)认定驰名商标；(4)办理商标的转让、变更、注销和续展注册；(5)建立和保存全国的商标档案；(6)编印发行商标公告；(7)办理全国有关商标的其他事务。,知识产权法,35,商标注册具体程序管理,知识产权法,36,(1)申请原则。我国商标注册实行按类申请原则、先申请原则和单一性原则。按类申请原则指的是申请人必须在申请文件中清楚申请注册商标所使用的产品或

22、服务类别或名称，以便商标主管行政机关的审查和授权。关于先申请原则，我国商标法第29条的规定：“两个或两个以上的商标注册申请人，在同一种商品或类似商品上，以相同或近似的商标申请注册的，初步审定并公告申请在先的商标；同一天申请的，初步审定并公告使用在先的商标，驳回其他人的申请，不予公告。单一性原则指一个注册申请一次只能针对一个商标图案或造型提出申请，如果需要就两个或两个以上的标志申请商标注册，则需分别提出申请，即使两者存在相似关系也不能作为一个申请提出。,知识产权法,37,(2)商标申请所需文件申请人应提供有效证件的复印件。如果是个人，则是身份证复印件；如果是法人或其他组织，应提交能够表明申请人身

23、份的主体资格证明文件。如果是法人或其他组织，除有效证件外，还应提交法定代表人或其他组织负责人的身份证复印件以及其在该法人或其他组织相任职务的证明文件。如果有委托代理，还需提供代理申请的授权委托书及代理人有效身份证明文件。申请注册集体商标、证明商标的，应当在申请书中予以声明，并提交主体资格证明文件和使用管理规则。申请人的名称应与提交的证件上的名称一致。,知识产权法,38,如果数人联合注册同一商标，应在申请人中指定一个代表人；如没有指定代表人，则以申请书中第一排列人为代表人。一件商标注册申请应当向商标局提交商标注册申请书1份，商标图样5份；指定颜色的，应当提交着色图样5份、黑自稿1份。商品名称或服

24、务项目应按照商品或服务分类表填写；商标图样应清晰、便于粘贴，用光洁耐用的纸张印制或用照片代替，长或宽应在510厘米之间；如果以三维标志申请注册商标的，应在申请书中说明，并提交能够确定三维形状的图样；以颜色组合申请的，应在申请书中声明和提交文字说明；以外文或包含外文的，应说明含义。商标注册等有关文件，应为打印稿，一般不能手写。,知识产权法,39,知识产权法,40,（四）著作权的管理,著作权包括：计算机软件著作权和作品著作权计算机软件著作权：保护内容：计算机软件是指计算机程序及其有关文档。计算机程序是指能实现一定功能的代码化指令序列，或者符号化语句序列。文档指用来描述程序的内容、组成、设计、功能规

25、格、开发情况、测试结果及使用方法的文字资料和图表，如程序设计说明书、流程图、用户手册等。（软件著作权保护的范围不延及开发软件所用的思想、处理过程、操作方法或者数学概念等。）保护期限：自然人的软件著作权，保护期为自然人终生及其死亡后50年；软件是合作开发的，截止于最后死亡的自然人死亡后第50年的12月31日。法人或者其他组织的软件著作权，保护期为软件首次发表之后50年，但软件自开发完成之日起50年内未发表的，不再保护。,知识产权法,41,计算机软件著作权登记：1.登记机构中国版权保护中心是国家版权局认定的唯一的软件登记机构，目前除北京地区设有代办机构，其他各地都需要在中国版权保护中心进行软件登记

26、，外地申请者可以通过邮寄申请文件办理。2.递交文件1）计算机软件著作权登记申请表；2）著作权人的身份证明文件：身份证、事业单位法人证书、企业营业执照等3）软件的鉴别材料：包括源程序和文档，由源程序前、后各连续3页，以及任何一种文档（软件设计说明书或使用说明书）前、后各连续3页组成。共120页。整个程序不到页的，应当提交整个源程序；整个文档不到页的，应当提交整个文档。,知识产权法,42,作品著作权：什么是作品？我国著作权法所称的作品，是指文学、艺术和科学领域内，具有独创性并能以某种有形形式复制的智力创造成果。作品应当具备以下条件：（1）独创性，即作品必须是由作者通过独立构思和创作而产生。具有独创

27、性的作品才受著作权法的保护。（2）可复制性，即指可以通过印刷、复印、临摹、拓印、录音、录像、翻录、反拍等方式将作品制作一份或多份，但无论采用什么复制方式以及复制多少作品，均不会改变作品的内容及思想。（3）合法性，作品应当以法律所允许的客观形式表现出来。公民从事文学、艺术和科学作品的创作，应当符合法律规定，不违背社会公共利益。,知识产权法,43,作品著作权：如何申请作品著作权登记？作者、其他著作权人或其代理人向中国版权保护中心著作权登记部提交登记申请材料并缴纳相应费用后，经登记机构受理、审查，对符合登记要求，申请材料齐备的发放著作权登记证书。,二十一世纪是知识的世纪，知识产权是国际贸易和国际竞争

28、最重要的资源。TRIPS协议将知识产权与货物贸易、服务贸易并列为世界贸易组织（WTO）的三大经济支柱，知识产权制度在国际科技、经济、贸易活动中的地位和作用得到了前所未有的提升，使得强化知识产权保护的趋势在全球范围内更加明显。从国家层面看，国与国之间的经济竞争手段已经从主要依赖关税和配额为主转变为主要依赖人才、知识产权和技术标准。发达国家积极制定推行国家知识产权战略，把知识产权战略上升到国家总体战略的高度，并把制定和实施不同层面的知识产权战略作为增强国家科技竞争力、谋求国际竞争优势的重要举措。从企业的层面看，知识产权已经成为跨国公司争夺世界市场、谋求经济利益最大化的主要工具。大型跨国公司，对知识

29、产权保护更是不惜投入大量的人力、物力和财力，其目的就是要通过知识产权的占有保持核心竞争力和市场竞争优势。,知识产权法,44,二、企业知识产权管理,2,（一）国外企业知识产权管理介绍,国外高新技术企业往往将技术、专利和标准融为一体，采取三位一体的组合战略，利用知识产权优势谋求更大的市场竞争优势。其中，专利战略是企业知识产权竞争战略中最为重要的组成部分，被视为企业发展的生命线和护身符。企业专利战略作为企业运用专利手段寻求市场竞争有利地位的整体性谋略，通常会涉及到专利权的获得、保护、排除，专利技术的开发，专利技术的实施，专利许可证贸易，专利信息应用，专利技术及其市场的控制与反控制，专利管理，专利诉讼

30、等多方面的环节。以应用目的为标准，主要应包括专利取得战略、专利实施战略、专利保护战略、专利与市场结合战略、专利进攻战略、专利信息跟踪战略等。,知识产权法,45,1、美国企业的知识产权管理模式,美国多数企业中，知识产权保护与管理是企业经营管理活动中的重要环节，知识产权管理部门在企业经营管理中。从整体管理体系的定位到管理部门的设置、人员的配备及实际职能，都具有重要地位，决策层重视知识产权保护工作。企业把专利战略作为企业发展战略和竞争战略的核心，作为参与国际竞争的有力武器。美国企业在高度重视研究开发的同时，不仅高度重视专利权的获取，而且特别重视海外专利权的获取。许多企业目前已经不只是为已经研究开发的

31、技术申请专利，而且利用专利手段在新技术领域进行“圈地运动”，划地为界，据为己有，以形成大批所谓战略性专利，建立以专利为基础的垄断格局。美国企业不仅重视国内专利权的保护，而且十分重视其专利权在国外的保护问题。,知识产权法,46,2、日本企业的知识产权管理模式,日本企业普遍重视知识产权的保护和管理工作，他们的观念是“知识产权是企业的发展支柱”，共同的特点是知识产权保护意识非常强。特别是一些知名的大公司，在企业内部均设有一套完整的知识产权管理机构，负责本企业专利、商标的申请、授权后的管理，以及专利技术的应用、实施转让等。日本企业基本上都建立有本企业的知识产权管理部门，该部门直属企业最高领导。各企业人

32、员数不一，但都是专职人员。除企业总部有知识产权管理部门外，分支机构还有专门管理部门和专职工作人员。达到100人以上的企业已有16家。日立制作所本部和分支机构的知识产权管理人员达300余人。企业知识产权管理部门的工作内容，主要包括：专利申请；信息情报；知识产权法律事务；对其他公司专利申请监控；知识产权教育培训；专利许可证贸易。,知识产权法,47,在日本有不少的企业实施专利战略，具体如下：第一，专利申请步骤。一项技术开发研究成功后，是否申请专利，先由发明创造完成单位讨论，然后由专利策划部门与发明人讨论。第二，专利申请原则。首先是专利性审查，其中关键问题之一是对已有专利权利要求保护范围进行对比分析。

33、一般来说，发明人对已有专利保护范围理解过窄，认为发明创造不属于专利保护范围。专利策划部门应站在已有专利权利人立场，对保护范围作较宽理解，进行辩论、分析、审查。其次是技术上的必要性审查。一项发明创造是否申请专利还是作为技术秘密加以保密，取决于竞争对手在该领域研究开发实力、双方差距、对自己再开发自由度的影响、对对方再开发的限制强度。再次是经济上的必要性审查。即能否形成产业化的审查。最后是权利稳定性审查。第三，独占使用或技术转让分析。基础专利、严重影响再开发自由度的专利、对手竞争力弱、差距较大的专利一般独占使用；同时也要比较技术转让收益与独占使用收益、该领域技术发展预测等。,知识产权法,48,3、国

34、外企业知识产权管理模型总结,事实上，国外企业的知识产权管理也有一个从低到高的过程：从单纯研发专利阶段；经防御性阶段：执行专利、成本管理、授权许可；前摄的阶段：知识产权的管理过程、价值萃取系统的建立；战略阶段：联盟与投机、知识产权和企业发展战略结合、把创新作为策略的连接点、战略价值的萃取等；到完整的知识产权阶段：知识产权上的需要、授权交易、知识资本的形成。这些阶段是一个螺旋上升的阶段，并且在同一时期对不同的技术项目或产品还会有相互交叉阶段并存的现象。这个从低到高的过程，有关专家将其命名为“公司集体意识的知识产权冲击”。,知识产权法,49,知识产权战略管理的三种模型,1.集中管理模型：在统一的知识

35、产权政策方针下管理运作，研究资金和申请资金由企业总部提供，所有的知识产权事项由企业总部的知识产权管理部门统一处理，这种模型的好处在于：有利于企业整体核心力的市场竞争力和可持续发展能力；不利的是束缚了各个部门的技术创新和谋发展的主观能动性，适用于中小型企业和以无形资产为主要资产组成的企业。2.分散管理模型：完全授权给各个部门，各个部门拥有用于知识产权的预算和申请量的决策权，企业总部的知识产权部处理呈交上来的申请，法律事项和许可事项。这种模型的优势在于：各个部门最了解本部门的技术发展状况，能及时有效地对其进行保护，并迅速对市场进行反应，提高专利的萃取价值；劣势在于：各部门各自为政，不利于公司的整体

36、战略发展，互相的协调如果出现问题，易出现重复研发的情况，不利于整体竞争力的提高；适用于大型企业，尤其是有多个拳头产品和研究方向的公司。3.分类管理模型：依据技术类型，避免重复研发，企业总部的知识产权部处理呈交上来的申请，法律事项和许可事项。这是前两种模型的综合，力求克服两种缺点，既能保持企业的整体竞争力，又能给各部门一定的权限，保持对市场的灵敏度。,知识产权法,50,（二）我国企业知识产权全过程管理,1、建立三级管理体系包括公司层面、事业部层面（专利管理专员）技术分部层面管理体系的建立。（1）公司层面：制定有关政策，包括任务指标的制定，知识产权质量的衡量标准的制定，激励政策的制定，知识产权档案

37、管理制度的制定，培训常态化政策的制定等等。（2）事业部层面（知识产权管理专员）：具体执行新政策、为公司层面提供关于培训、激励、质量衡量标准的建议等。并负责与项目完成相匹配的知识产权管理与申报的完成工作。（3）技术分部层面：一线技术人员是专利的直接创造者，在技术创新的过程中承担专利检索、专利创新点提炼等工作，对技术秘密和专利的申请角度和范围进行初步规划和审核。,知识产权法,51,2、建立并完善专利申请流程,全过程管理模式图如下所示：,知识产权法,52,首先提出技术方案（项目团队/技术部门）其次代理机构介入，对技术方案进行普遍性专利检索，判断是否侵权或是否值得报送，若存在侵权风险，建议进行改进设计

38、方案或购买专利。若值得报送，进行进一步的技术开发，技术开发分为三个阶段：（1）在项目立项上，代理机构利用知识产权文献实时性（世界各国每7天公开一批专利文献）和充分公开等特点，对技术进行深度的查新检索以提供完整的反向技术所用的资料，进而加快反向的速度和提供超越反向、转化成正向的思路，帮助确定研发的方向。提供研究追踪报告，内容主要包括：从法律、技术等角度对收集到的国内外相关专利以及非专利文献，详细分析、论证，以确定是否与他人的专利相冲突，进而确定是否从事该项目的研发以及怎样研发；根据进一步知识库构建和专业方向，特别是核心技术点的追踪，深度挖掘和分析各个核心技术点的延伸性、关联性，并结合本公司的研发

39、优势和特点，对整合、吸收、消化乃至跨越的可能性给出合理化建议。,知识产权法,53,（2）在中期验收阶段，根据查新检索修正研究方向，并根据实际需要，及时规划和布局仿制后产生的新的技术成果。具体保护手段包括但不限于技术秘密、专利、软件登记、制定标准等。（3）在研制验收阶段，将按进一步运用以上提及的三种类型修正和完善技术成果的保护形式，并着手制订与此相关的标准。同时，将标准上所用的核心技术变成专利、软件登记等知识产权保护形式。（4）在项目研发中，如果产生专利，填写专利申请审批表。专利代理机构审查是否具有实用性新颖性、创造性。如果没有，则终止申请。通过上述三阶段进行判断，技术管理总部知识产权室或公司层

40、面的管理机构进行审批。专利代理撰写专利文本，国家知识产权局审查。如果审查通过将予以奖励、维护归档等。如果未通过则发布无效申请通知单。,知识产权法,54,知识产权法,55,三、知识产权战略,3,知识产权战略是有效地运用知识产权制度，为充分维护自身的合法权益，获得和保持竞争优势并遏制竞争对手，谋求最佳的经济效益而进行的全局性谋划和采取的重要策略和手段。此外，它应该还有一层含义它是平衡、互相妥协的结果，即在一个市场里，特别是涉及无形资产的市场里，各种利益团体在维护各自利益时，用来平衡、协调各自利益的一种手段。美国是知识产权主要的输出国，据美国国际贸易委员会的评估，他国对美国知识产权的侵权，使美国对外

41、出口每年遭受重大的损失。所以，美国运用一系列法案，一方面协调国内知识产权的归属和权益分配，调动各方面的积极性，更好地提高国家的技术创新能力，一方面对外采用强硬的、富有侵略性和垄断性的知识产权进攻战略，通过控制和转让，以商品的经营模式从专利技术上获得实际利润。,（一）知识产权战略的内容，性质,1、知识产权战略的特点法律性、保密性、时间性和地域性为知识产权战略特点。法律性指知识产权战略和战术的运用是依法进行的，是在合法的环境下，进行理性竞争的一种策略，任何违背法律的战略和战术的运用，都不在知识产权战略范畴之列。保密性指知识产权战略和战术的运用是为了在竞争中获胜，并得到更多的利益，如果让对手知道自己

42、的策略，就会功亏一篑，达不到抢占先机的目的，所以战略的制定和实施过程属于企业的商业秘密范畴，具有保密性。时间性指知识产权战略和战术运用的时机问题，因为商场如战场，对实效性有比较强的要求，只有在恰当的时间，实施合理的战略战术才能达到预期的效果。地域性指各国、各地区的经济发展状况、市场化程度，法律法规的制定情况、人文环境甚至文化背景都有相当的差异，应针对不同的情况，制定相应的战略战术，并随着情况的变化，不断进行调整。,知识产权法,56,2、我国知识产权战略的概念 国家通过建设和提高知识产权创造、管理、实施和保护的能力，建设和完善现代知识产权制度，造就宏大的高素质知识产权人才队伍，以促进国家经济社会

43、发展目标的总体谋划。具体为国家知识产权战略是将知识产权的创造、管理、保护、应用相互结合、互相依存、相互促进的有机整体。就如胡锦涛同志所说的“大力提高知识产权创造、管理、保护、运用能力。3、知识产权战略的作用 我国知识产权战略的地位是国家总体战略层面上的，是和科教兴国战略、可持续发展战略、人才强国战略平齐的国家四大战略之一。国家知识产权战略的颁布的范围、时机、内容上具有全局性、基础性、关键性、紧迫性的特点。企事业单位的知识产权战略是企事业单位决策层围绕企事业单位的发展目标，运用知识产权及其相关法律制度的特性和功能指导企事业单位在经济与技术领域的竞争，去寻求市场有利地位，以谋求最大利益的战略。,知

44、识产权法,57,（二）技术市场中知识产权战略战术应用,知识产权战略关系图如下：,知识产权法,58,1、知识产权申请及维护战略（1）市场未动，专利先行知识产权的前瞻性价值，国际申请国内申请，双管齐下。（2）策略布局，质量核心坚持“质量核心”、“策略性、综合性”原则，强调专利布局，避免走入单纯追求专利申请数量的误区数量与质量的悖论。（3）资源优化，着眼未来70%的专利工作资源投放在具有发展前景的项目和产品上；30%专利工作的资源用于产品的改进升级方面。,知识产权法,59,2、知识产权分析战略（1）风险控制，机会创造深入开展有规划的知识产权分析，提高产品研发起点、清除国际化发展中的知识产权隐患、创造

45、知识产权国际化机会。（2）全面分析，综合策划项目IP分析、综合IP分析、目标国家IP法律环境调查、谈判IP分析、专利分析、软件分析、技术秘密分析综合考虑、应对策略详尽具体。（3）知已知彼，百战不殆在每次重大的技术谈判之前全面评价和分析，专利申请计划的重要基础。（4）规范分析，制度保证建立知识产权分析制度何分析业务流程、规范与指引，激励考核，双管齐下。（5）承上启下，价值传递知识产权运营业务和基础业务的沟通桥梁：运营的前提、申请的基础。,知识产权法,60,3、知识产权运营战略（1）运营目标：知识产权的商品化、资本化、资产化和公司发展的可持续化，本质是经营一种权利。（2）主要形式：许可、转让、入股

46、、抵押、兼并、重组、评估、筹资、上市等。（3）知识产权增值：以专利/专利申请、商标、软件、技术秘密为基础，全面开展公司知识产权增值策略；有计划开展包括专利许可及转让、商标许可及转让、专有技术许可及转让等在内的对外技术合作；完善知识产权增值制度，建立知识产权流程；创造增值机会；合作优先，必要抗衡。（4）知识产权有效利用：产品的知识产权标识、知识产权权利声明、知识产权公关管理、知识产权综合控制。,知识产权法,61,4、知识产权,特别是专利的取得战略 首先要重视专利的产生，要进行技术创新，并且在每个技术项目立项之前，都要检索、研究国内外的相关专利信息，充分利用专利信息，站在“巨人”的肩膀上搞突破性的

47、研究。同时，也能避免重复研究带来的浪费资源甚至被控侵权的后果。其次，要注意专利的申报，因为专利权具有法定性，必须按照法定的要求、履行法定的程序才能取得，所以一旦有了成果一定要注意及时申报，向法律要“特权”。在必要的时候，还可以考虑将申请的重点从“自己实施的发明创造”向着以收取实施专利费用为目的的“其他企业实施的发明创造”的方向转移。最后要进行专利的维持，及时履行交纳年费等义务。此外,商标和版权的取得同样具有法定性,因此,一旦有了具有注册价值的商标和版权,一定要向法律要认可,及时申请注册,并应按照法定的要求、履行法定的程序去获得。,知识产权法,62,5、知识产权中的专利实施战略专利权在静态中是产

48、生不了财富的，所以不能满足于仅仅拥有专利权，而必须充分利用专利权。对专利权的利用包括专利的转化和转让两个环节，前者是把专利转化为产品，后者是转移专利的使用权或所有权。注重专利的转化和转让这两个环节，是由专利的生产目的和时限性特征决定的。拥有专利的目的就是为了获得更多的经济利益，而专利权又有保护期限的限制，如果不及时转化和转让，法律给的“特权”就只能过期作废，不但不能因专利权获得利益，反而连研发成本和取得权利、维持权利的成本都不能收回。对于自己实施的专利技术可以根据具体情况决定是否转让，对于自己并不实施的专利技术，更应积极、主动地向其他企业转让。具体有：专利独占使用战略、专利许可战略等。,知识产

49、权法,63,（1）把握时机，抢先申请；在我国实行在先申请原则，所以，如果一项发明创造基本定型后，应及时申请专利：1、防止后来者居上，失去了应有的权利。2、防止他人盗用自己的产品或科技成果申请专利，反诉自己“侵权”。尽管通过诉讼，在多数情况下能拥有原始发明者的权利，但诉讼耗时耗精力。3、如未及时申请专利，产品一经销售，对手可以采用反向工程的方法破解技术特征，掌握技术诀窍，导致大量仿制的出现，直接损害了企业的利益。4、专利申请先，文章发表后。发明人申请专利前，自己发表文章公开自己专利申请中的技术内容也会使自己的专利丧失新颖性，从而得不到专利保护，让自己的科研成果无偿与他人共享。这点在我国很多大学教

50、授中往往被忽视。,知识产权法,64,（2）占领市场，实行垄断有些专利的申请，不是为了保护某项技术，而是为了占领市场，防止他人进入。这样的专利往往有这么几个特征：1、专利不是单个和孤立的一项或几项，而是一个由几百，甚至成千上万件专利组成的专利群，这些专利控制了某个领域的技术要点，形成了专利保护网，实现了对市场的垄断作用。2、因为专利的时间性，所以，很多跨国公司采用对技术点交替申报专利的办法，比如一个专利群，有几个专利关键创新点，他们采用分时间段、分国家来申报，以期达到用有限的技术点长时间占有最大市场的目的；或者将一些成熟技术和非成熟的技术混在一起申请专利，甚至有时申请一些与自己的研究方向完全无关