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1、国 际 贸 易教 学 课 件国贸系：李晓梅,导言：随着国际贸易的发展，国际贸易政策也随之发生了变化，自由贸易政策成为国际贸易政策的主流，关税壁垒逐渐取消，非关税壁垒逐渐削弱。特别是中国加入世界贸易组织后，中国政府承诺逐渐取消关税和非关税壁垒，实行自由贸易。,第八章 非关税措施主要内容:第一节 非关税措施概述 第二节 传统的非关税壁垒 第三节 新贸易壁垒,第一节 非关税措施概述主要内容:一、非关税壁垒的含义 二、非关税措施特点,一、非关税壁垒的含义 Non-Tariff Barriers,NTBs 一国政府实施的关税以外的一切限制进口的各种措施。与关税壁垒相对而言。目前全球大概有3000多种非关
2、税壁垒手段。,二、非关税措施特点1.非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性关税壁垒：通过立法程序 最惠国待遇约束非关税壁垒：通过行政程序 可随时针对性的进行调整,2.非关税壁垒比关税壁垒更能直接达到限制进口的目的（保护程度更高）,关税壁垒：征收高额关税间接限制进口非关税壁垒：直接限制进口,3.非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性,关税壁垒：法律形式公布非关税壁垒：不公开 规定极为繁琐复杂的标准和手续,4.非关税措施加强，成为竞争的一种重要手段,非关税壁垒措施的项目日益繁杂非关税壁垒措施适用的商品范围日益扩大技术性贸易壁垒成为非关税壁垒的重要组成部分,第二节 传统的非关税壁垒的种类联合
3、国贸发委员会列出的7类非关税壁垒：与进口有关的非关税税费:关税附加费；额外收费；对进口产品征收的国内税收价格控制措施:管理定价；最低限价；海关估价制；反倾销；反补贴财政金融措施:进口押金制；提前支付要求；多重汇率；支付延迟；外汇管制等,自动许可措施:自动许可证；提前监管数量控制措施:非自动许可证包括提前授权；配额；禁令；出口限制安排；企业特别具体限制垄断措施:专营；指定进口；强迫性国内服务；歧视性政府采购技术性措施:技术法规、装运前检验；技术标准；合格评定程序；特别海关程序；使用过的产品返回义务；循环利用的义务；包装标签要求；绿色壁垒；动植物检验检疫措施,非关税壁垒的种类,一、进口配额制二、“
4、自动”出口配额制三、进口许可证四、外汇管制五、进口押金制六、进口最低限价制和禁止进口七、歧视性政府采购政策八、进口和出口国家垄断九、进口商品征税的分类和专断的海关估价制十、国内税,一、进口配额制Import Quotas System（一）定义 是一国政府在一定时期内，对某种商品的进口数量或金额加以直接的限制，在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或征收更高的关税或罚款后才能进口。,美国农业部宣布新财年2008年将发放112万吨原糖配额。此配额是根据全球贸易规则制定的。以下是向各国和地区发放的配额（单位：吨）国家和地区 配额阿根廷 45,281澳大利亚 87,402巴巴多斯
5、 7,371伯利兹 11,583玻利维亚 8,424巴西 152,691哥伦比亚 25,273,（二）分类1、绝对配额Absolute Quotas 一国政府在一定时期内，对某种商品的进口数量或金额规定一个最高数额，达到这个数额后，便不准进口。,2008年8月11日讯，为填补国内食糖生产的缺口，美国农业秘书处已决定新增272,155吨白糖进口配额。其中40,000吨分配给了加拿大，68,278吨分配给了墨西哥，另外163,877吨将以“先来后到”的原则在8月14日-12月31日期间分配给其他国家。,（1）全球配额 世界范围的绝对配额，对于来自任何国家或地区的商品一律适用。（2）国别配额 在总配
6、额内按国别或地区分配给固定的配额，超过固定的配额便不允许进口。自主配额 协议配额,2、关税配额Tariff Quotas,（1）含义 对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税。（2）分类全球性关税配额和国别关税配额优惠性的关税配额和非优惠性的关税配额,商务部公布2009年我国化肥关税配额进口总量,2009年可分配的化肥关税配额总量分别为：尿素330万吨，磷酸二铵690万吨，复合肥345万吨。关税配额内税率为1%，关税配额外税率为50%。,1974年12月，澳大利亚曾规定对除男衬衣、睡衣以外的各种服装
7、进口实行关税配额，对超过配额的进口征收高达175%的进口附加税。,二、“自动”出口配额制“Voluntary”Export Quotas（一）定义 是指出口国或地区在进口国的要求或压力下，自动规定某一时期某些商品对该国的出口限制，配额内可以出口，超过配额的禁止出口。（二）种类 1、非协定的自动出口配额 2、协定的自动出口配额,欧盟增加中国羊毛衫配额2005年，欧盟从中国进口的毛衫配额量为全年1.8亿件。7月19日暂停了从中国进口该类产品。2005年6月11日，商务部与欧盟贸易委员曼在上海就中国纺织品出口到欧盟市场的问题达成协议。协议规定2005年欧盟取消配额的35种中国纺织品和服装中的10种商
8、品。协议把10类产品的在20052007年间的出口增长维持在每年812.5之间。,2005年8月3日，欧盟官员在布鲁塞尔宣布，欧盟同意增加由于数量用完而暂停进口的中国5类毛衫配额,允许滞留在欧洲口岸及过去10天内发货的中国羊毛衫入境。欧盟发言人称，欧盟成员国将把增加的数量从明年的5类配额总量中扣除。,三、进口许可证Import Licence System（一）定义 指进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证，才可进口，否则一律不准进口。（二）分类 1、从进口许可证与进口配额的关系分：有定额的进口许可证、无定额的进口许可证 2、从对进口商品有无限制分：公开一般的许可证、特种许可证,四、外汇管
9、制Foreign Exchange Control1、定义 是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币的汇价的一种制度。,2006年底，我国出口商大连同大贸易有限公司向委内瑞拉电信运营商出口价值近100万美元的产品。为了保证如期收汇，出运前，大连同大贸易有限公司要求买方必须获得委内瑞拉外汇管理委员会(CADIVI)颁发的外汇使用许可。但委内瑞拉查维斯政府在2006年底、2007年初宣布对石油、电信行业实行国有化。2007年1月货款到期，企业在申请对外支付美元时，委内瑞拉外汇管理委员会以企业需要审计为由，没有给予批准，导致企业无法付出外汇。,2、种类,数量性外汇
10、管制:是指国家外汇管理局机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配。一些国家实行数量性外汇管制时，往往规定进口商必须获得进口许可证后，方可得到所需的外汇。,成本性外汇管制（即实行复汇率制）：是指国家外汇管理局机构对外汇买卖实行复汇率制，利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同商品的进出口。复汇率制是指一国的汇率不只有一个，而是有两个以上的汇率。,如何运用复汇率？,1美元=9元（1）1美元=7.88元（2）1美元=7元（3）鼓励出口用什么汇率？限制进口用什么汇率？限制出口用什么汇率？,混合性外汇管制是指同时采用数量和成本性的外汇管制。,五、进口最低限价制Minimum Price 是指一国政府规定某种进
11、口商品的最低价格，凡进口货价低于此最低价格的要征收进口附加税或禁止进口。,乌兹别克斯坦出台茶叶进口最低限价,2007年1月11日，乌兹别克政府出台了关于向居民供应国产优质分装茶叶的补充措施的新法令，其中称：为防止国外低价茶叶冲击乌国市场，保障国内市场上茶叶分装企业之间的平等竞争环境，特规定：对从其他国家进口的茶叶设置600美元/吨的最低限价。,六、进口押金制 Advanced Deposit 又称进口存款制。进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存入一笔现金，才能进口。这样增加了进口商的资金负担，影响了资金的流转，起到限制进口的作用。,例如，意大利政府从
12、1974年5月7日到1975年3月24日，曾对400多种进口商品实行进口押金制度。它规定，凡项下商品进口，无论来自哪一个国家，进口商必须先向中央银行交纳相当于进口货值半数的现款押金，无息冻结6个月。据估计，这项措施相当于征收5%以上的进口附加税。又如，巴西政府曾经规定，进口商必须先交纳与合同金额相等的为期360天的存款才能进口。,进口押金制的作用已逐渐受到怀疑。因为进口商可用存款收据作为进口付款的资金担保，或者用它作为在货币市场上获得优惠利率贷款的凭证，而国外出口商为保证其商品出口销路，愿意分摊存款金额，从而使之起不到应有的限制进口的作用。,七、歧视性政府采购政策Discriminatory
13、Government Procurement Police 是指国家制定法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法。如美国制定的购买美国货法规定，如美国商品价格不高于同类进口商品价格的6，政府机构都应购买本国产品。,例如：美国的购买美国货法案明确规定，政府投资主导的高速公路、桥梁、隧道、学校等基础设施建设，所用钢铁必须为“国产”。由于中国非WTO政府采购规定签约国，可以说美国早就对中国钢铁关上大门，输美的中国钢材多用于民用建筑。,八、进口和出口国家垄断 是指在对外贸易中，对一些商品的进、出口规定由国家机构直接经营，或者是把某些商品的进口或出口的专营权给予某些垄断组织。主要集中在三类商品
14、：烟和酒、农产品、武器,例如：我国从1982年起对烟草制品实行国家专卖，对烟草行业实行集中统一管理。1997年7月3日国务院领布施行中华人民共和国烟草专卖法实施条例。至此，中国对烟草专卖制度下实行的“统一领导，垂直管理，专卖专营”以国家法律的形式确定下来。在烟草专卖法中规定烟草及其制品均属国家垄断经营商品。,九、进口分类与海关估价（一）进口商品归类 海关征税时，进口商品分类在较高税率的税目，高征收关税，增加了进口商品的税收负担和不确定性。,如果将上述电子产品作为ADP类项(自动信息处理器及其组件、磁性或光学阅读器、以编码方式将资料输送给资料传媒的设备）归入84.71税目下，约束关税为2.5；作
15、为电子通讯设备归入85.17税目下，约束关税便要上升到3.03.6；作为电视接收设备归入85.28税目下，税率更是要跃升到14。PCTV（个人电脑和彩色电视的结合）作为电视接受器征税的决定。,（二）专断的海关估价制 Customs Valuation 1、含义 海关为了征收关税，确定进口商品价格的制度为海关估价制。有些国家根据某些特殊规定，提高某些进口货的海关估价，来增加进口货的关税负担，阻碍商品的进口，称为专断的海关估价制度。,哈萨克斯坦海关估价制,自2002年10月起，哈萨克斯坦授权第三方机构对进口货物进行“海关审计”，第三方机构通常以国际价格为基础确定进口货物的海关价值。这一做法与WTO
16、海关估价协定第7条不符，导致大约20%通关货物的海关价值被高估。,十、国内税 Internal Taxes 指一国的国境内，对生产、销售、使用或消费的商品所应支付的捐税，一些国家往往采取国内税制度直接或间接的限制某些商品进口。,例如：法国曾对引擎为5匹马力的汽车每年征收养路税12.15美元,对于引擎为16匹马力的汽车每年征收养路税高达30美元，当时法国生产的最大型汽车为12匹马力。因此，实行这种税率的目的在于抵制进口汽车。,哈萨克斯坦在国内税费征收方面，对进口产品构成了歧视。哈萨克斯坦税收法规定，国内生产的消费税应税商品以本币缴纳消费税，但是要求部分进口的消费税应税商品必须以欧元缴纳，比如：1
17、.国内生产的烈性酒每升缴纳消费税300坚戈;2.进口烈酒每升缴纳消费税3欧元。哈萨克斯坦国家银行坚戈汇率：1欧元=170.37坚戈,第三节 新贸易壁垒,新贸易壁垒:以技术壁垒为核心的包括绿色壁垒和社会壁垒在内的所有阻碍国际商品自由流动的新型的非关税壁垒,一、技术性贸易壁垒Technical Barriers to Trade TBT（一）含义与特点1、含义是那些超越公认的不合理和非科学的强制性或非强制性确定商品的某些特性的规定、标准和法规，以及旨在检验商品是否符合这些技术法规和确定商品质量及其适应性能的认证、审批和试验程序所形成的贸易障碍。,日本于2006年5月29日发布了“肯定列表制度”，该
18、制度对出口到日本的食品中所含农业化学品标准做了近乎于苛刻的规定，这对我国食品和农产品出口带来严重影响。其中最为严苛的是对蜂王浆中含氯霉素的限量标准提升了100倍，由原来的0.05PPM调整为0.0005PPM。,2、技术性贸易壁垒的主要特点（1）名义上的合理性、形式上的合法性（2）手段的隐秘性（3）涉及领域的广泛性（4）措施的变化性（5）具有很大的争议性,（二）技术性贸易壁垒的分类目前有三种方法分类：1、根据WTO技术性贸易壁垒协议分：技术法规（强制执行的）标准（非强制执行的）合格评定程序（确定是否满足技术法规或标准）2、按形成技术壁垒的科技手段分：差异技术壁垒 创新技术壁垒：利用明显的领先优
19、势，获得垄 断竞争优势,3、传统的按内容体系分 技术法规和标准 卫生检疫标准 商品包装和标签规定 信息技术壁垒（例：强制性EDI）信息技术壁垒是指与贸易有关的信息的表述不衔接,不符合进口国的要求,造成贸易的障碍。如无纸张贸易(EDI)、条形码、商品的标识及标签制度、计量单位制、电子商务(B2B)等。,商品检疫规定,1999年，英国以在中国出口的观赏鱼中检出鲤春病毒为由，禁止进口中国的观赏鱼。随后，其他欧盟国家也相继出台了禁止从中国进口金鱼的决定，给观赏鱼行业造成很大的打击。事实证明，中国生产的金鱼根本就不带有鲤春病毒，完全是由于英国等国家为保护国内观赏鱼市场所采取的临时措施。,番茄制品的质量标
20、签标准,2003年7月1日，日本农林水产省关于番茄制品的质量标签标准。1制订纯番茄和番茄酱等的标签规则。2强制要求明示纯番茄和番茄酱的浓度，并明示番茄饮料中番茄汁的含量。各种番茄制品包装上需贴有标签，按照质量标签标准，标签需包括如下各项：(1)产品名称、(2)固态番茄含量、(3)其他成分名称、(4)固态番茄重量、(5)总量、(6)净重或净含量、(7)保质期、(8)保存方法、(9)使用说明（用于罐装番茄）、(10)原产地、(11)制造商,在农产品和食品出口中，我国正是一些发达国家名目繁多的卫生和检疫措施的直接受害者。如我国出口日本的大米，日方规定的检验项目多达56个。其中有90以上是卫生和检疫措
21、施项目（一般仅检9个项目）；又如我输日的家禽，其卫生标准要求竟高出国际卫生标准500倍；出口至德国的蜂蜜曾经因为不能满足进口方的特殊卫生要求使输往德国的3万多吨蜂蜜不得不停止出运而一度退出欧洲市场。,技术法规,指必须强制执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法，包括：法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南、准则、指示；专门术语、符号、包装、标志或标签要求。,2004年和2005年日本检出我国食品中含有甜蜜素情况,甜蜜素，其化学名称为环己基氨基磺酸钠，英文名称为Sodium Cyclamate,是我国食品生产中常用的添加剂。我国食品添加剂使用卫生标准（GB27601996及增
22、补品种）明确规定，甜蜜素在酱菜、调味酱汁、配制酒、糕点、饼干、面包、雪糕、冰淇淋、冰棍、饮料范围内可以使用，并规定了最大使用量。然而，我国的国家标准与国外的标准不尽相同，甜蜜素在上世纪70年代初已被日本、美国、英国等国家禁止使用。,近年来，我对日出口蒸青绿茶不断增长，触及到日本茶农的经济利益。“肯定列表制度”中涉及茶叶的农残限量指标将从原有的83项增加到276项，部分农残项目将改“茶汤检测法”为“全茶溶剂检测法”。按照饮茶的习惯，消费者只饮用茶汤（水），而农药在水中的溶解度极小，约10%左右，而“全茶溶剂检测法”可以完全检测出茶叶中农残，新规定将极大增加茶叶农残被检出的几率。,美国的食品药品和
23、化妆品法欧盟的玩具安全指令,技术标准,指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求也是标准的组成部分。,浙江一家专业从事女装出口的制衣公司将一批成衣按订单要求发往德国时，却被拒之门外。纳闷不已的经营者被告知：不是服装尺寸不对路，而是小小的钮扣出了大问题-不符合环保要求。制衣公司当即与钮扣厂联系。从来没有听说过钮扣还有环保问题的厂家赶紧按要求重新制作了一批钮扣，换了钮扣后的这批服装才得以过关。,12月1日起蛋黄派行业标准将正式实施,按照商务部公布的新标准，蛋黄派被分为夹心蛋黄派、注心蛋黄派和涂饰蛋黄
24、派种，夹心蛋黄派的蛋白质含量，注心蛋黄派的蛋白质含量.，涂饰蛋黄派的蛋白质含量。凡是蛋白质含量低于的最低标准的，今后将不得称“蛋黄派”。,我国馒头标准,国家标准适用于以小麦粉为原料生产的商品馒头，但像荞麦等杂粮类馒头就不在标准内。在感官方面要求馒头必须是圆形，形态完整和美观，没有褶皱、斑点，气味有小麦香；馒头的体积不能太小，1克面粉体积最低限度必须超过1.7毫升，小于这个体积的馒头就不合格；馒头水分有最高限量要求，要小于等于45%，否则极易长毛。,合格评定程序,合格评定程序(Conformity assessment procedures)是指任何直接或间接用以确定是否满足技术法规或标准中的相
25、关要求的程序。,第一个层次是检验程序包括:取样、检测、检验、符合性验证等第二个层次是认证，主要分为产品认证和体系认证。第三个层次是认可。WTO鼓励成员通过相互认可协议(MRAs)来减少多重测试和认证，以便利国际贸易。第四个层次是注册批准。注册批准程序更多的是政府贸易管制的手段，体现了国家的权力、政策和意志。,欧盟护照“CE”标志,CE标志是一种安全认证标志，在欧盟市场CE标志属强制性认证标志，不论是欧盟内部企业生产的产品，还是其他国家生产的产品，要想在欧盟市场上自由流通，就必须加贴CE标志，以表明产品符合欧盟技术协调与标准化新方法（1985年欧盟理事会批准实施，以下简称新方法）指令的基本要求。
26、这是欧盟法律对产品提出的一种强制性要求。,二、绿色壁垒,（一）定义绿色贸易壁垒又称环境壁垒，是指在国际贸易活动中，一国以保护环境为由而制定的一系列环境贸易措施，使得外国产品无法进口或进口时受到一定限制，从而达到保护本国产品和市场的目的。,（二）绿色贸易壁垒的主要形式环境许可证制度禁止进口与环境贸易制裁绿色补贴制度繁杂苛刻的环保技术标准种类繁多的产品技术标准苛刻的绿色检验检疫措施绿色包装和标签制度绿色环境标志和认证制度,产品包装方面，有些国家为强制实施再循环和再利用相关法律，建立了绿色标签制度，无绿色标签包装的产品禁止进口。1998年，美、加、英、欧盟等相继以天牛虫问题为由，禁止我国所有未经熏蒸
27、处理的木制包装进入其境内，这一规定使包装成本增加了20，并影响我国对上述地区出口总额的三分之一强。,绿色环境标志,环境标志是一种证明性商标，它表明商品在生产、使用及报废后处置的过程中符合环境保护的要求，与同类产品相比，具有低毒少害、节约资源的特点。有了环境标志，消费者就能知道哪些产品有益于环境，以便购买，同时也促进企业在生产过程中节约资源、降低污 染，开发对环境标志有益的产品。目前，德国的环境标志产品已达7500多种，日本的环境标志产品已达2500多种。,绿色食品标志,欧洲白天鹅,加拿大枫叶标志,欧盟花卉标志,课堂总结非关税壁垒的特点非关税壁垒的主要种类非关税壁垒对国际贸易的影响,This is the end.Thank you.,
