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1、中南大学知识产权研究院 陈仲伯 2013，10，,用专利思维提升科技创新水平,求新思维-新颖性求异思维-创造性求实思维-实用性求变思维-灵活性法律思维-规范性权利思维-垄断性财产思维-盈利性谋略思维-战略性,专利思维,常用来反映专利质量的指标,（1）发明专利与三类专利总和之比。（2）授权专利的维持周期。各行业的情况不同，技术变化周期较短行业的专利通常维持周期短一些。（3）美、日、欧专利或PCT专利。由于发达国家的专利审查制度相对完备一些，因此，这是一个重要的参照系。,1、用专利文献分析判断研究开发的趋势；2、根据实际需求寻求解决问题的技术方案；3、在一个完整的技术方案中提炼出创新点；4、将创新
2、的技术方案变成一个规范的法律文件；5、需要保护的技术权利要求获得专利授权；6、争取将获得保护的授权的权益最大化；7、保证专利垄断权益的稳定性；8、追求专利运用效益的最大化；,如何用专利思维促进和保护创新,一、专利的分析与借鉴,高性能汽车摩擦材料行业技术趋势分析,.技术构成分析：汽车摩擦材料领域的专利中，其在IPC大组的申请主要集中在F16D69/00（摩擦衬片;其连接;相互作用的摩擦材料或表面的选择），其次是在F16D65/00（零件或部件）领域，技术方向非常集中；其中F16D69/00占据了主导地位，说明这个领域在汽车摩擦材料行业中的技术积淀深厚，创新突出。.研发趋势分析：2000年以后，汽
3、车摩擦材料领域的专利申请中，其技术领域仍然集中在F16D（传送旋转运动的联轴器;离合器;制动器）；通过与IPC技术构成对比分析，汽车摩擦材料行业在2000年后没有出现新的技术领域；以上这些技术领域都是汽车摩擦材料行业中的主要技术构成部分，也是当前该行业研发的热点领域，为我们的研发方向提供了很好的指导,二、如何判断科研是创新还是重复性劳动,（1）甄别同样的发明或者实用新型 技术方案实质相同-专利申请与对比文件相比属于同样的技术领域，解决相同的技术问题，并具有相同的预期效果，则认为两者是同样的发明或者实用新型。（与类型无关，实用新型专利可以用来评价发明的新颖性）,（2）将创新点与授权的专利权利要求
4、单独对比，看是否有新颖性 在判断新颖性时，不能用多个现有技术或者抵触申请的组合来评价专利申请的新颖性。（注意，如果专利申请包含多个独立权利要求，在判断各个独立权利要求的新颖性时可能用不同的现有技术或抵触申请进行评价。）案例：一件专利申请有两项独立权利要求，一种化合物和它的制备方法，对比文件1公开了这种化合物的组分，对比文件2公开了这种化合物的制备方法，则对比文件1和2可以分别评价这件专利申请两项独立权利要求的新颖性。,新颖性的判断基准（1）上位概念和下位概念（2）惯用手段的直接置换（3）数值范围,三、如何判断技术的创造性及高度,创造性的概念 专利法第22条第3款：创造性，是指与现有技术相比，该
5、发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。,衡量创造性的原则（1）整体衡量原则：不仅要考虑发明的技术方案本身，同时要考虑发明涉及的技术领域、所解决的技术问题和所产生的技术效果。（2）组合评价原则：可以结合多篇对比文件评价一项权利要求的创造性。,如何判断“突出的实质性特点”三步法的判断程序第一步：确定最接近的现有技术第二步：确定发明的区别技术特征和发明要解决的技术问题第三步：判断要求保护的发明对所属技术领域的技术人员来说是否显而易见,发明专利的关键：“突出的实质性特点”“显著的进步”,（三）衡量创造性可以考虑的其他因素（1）发明解决了人们一直渴望但未解决的技术难题；（
6、2）发明克服了技术偏见；（3）发明取得了预料不到的技术效果；（4）发明在商业上获得成功。,四、如何避开专利侵权（规避设计）,发明与实用新型专利侵权判定1、全面覆盖原则2、等同原则3、禁止反悔原则,专利法第11条第1款发明和实用新型专利权被授予后，除本法另有规定的以外，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。专利法第59条 发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。,五、如何将一个创新点拓展
7、成为一个保护全面的专利技术,一份好的专利权利要求书应同时满足如下几点要求,1、应满足专利法的专利三性和充分公开的要求；2、能防止任何第三人绕开其发明创造而实施；3、应能对抗任何第三人提起的无效诉讼；专利申请人为使其核心技术获得一个较佳的保护范围，在申请专利之前应将现有技术与其发明创造进行对比寻求其发明创造点，然后确定权利要求的范围，也即合理的宽窄。,如何合理确定专利保护范围,专利保护范围的确定原则主要有三种：周边限定原则；中心限定原则；两种原则的折衷原则；解释专利权利要求应当遵循公平原则,既要充分考虑专利权人对现有技术所做的贡献，合理确定专利保护范围，保护专利权人的权益,又不得侵害公众利益。不
8、应将公知技术“解释”为专利权的保护范围，也不应将专利技术“解释”为公知技术,第二十四条 申请专利的发明创造在申请日以前六个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性：,六、如何合理利用专利制度,（一）在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的；（二）在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的；（三）他人未经申请人同意而泄露其内容的。,（一）专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，由专利权人或者经其许可的单位、个人售出后，使用、许诺销售、销售、进口该产品的；（二）在专利申请日前已经制造相同产品、使用相同方法或者已经作好制造、使用的必要准备，并且仅在原有范围内继续制造、使用的；（三）临时通过中国领陆、
9、领水、领空的外国运输工具，依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照互惠原则，为运输工具自身需要而在其装置和设备中使用有关专利的；（四）专为科学研究和实验而使用有关专利的；（五）为提供行政审批所需要的信息，制造、使用、进口专利药品或者专利医疗器械的，以及专门为其制造、进口专利药品或者专利医疗器械的。,专利法第六十九条 有下列情形之一的，不视为侵犯专利权：,专利无效制度,第四十五条 自国务院专利行政部门公告授予专利权之日起，任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合本法有关规定的，可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效。第四十七条 宣告无效的专利权视为自始即不存在。宣告专利权无效
10、的决定，对在宣告专利权无效前人民法院作出并已执行的专利侵权的判决、调解书，已经履行或者强制执行的专利侵权纠纷处理决定，以及已经履行的专利实施许可合同和专利权转让合同，不具有追溯力。但是因专利权人的恶意给他人造成的损失，应当给予赔偿。依照前款规定不返还专利侵权赔偿金、专利使用费、专利权转让费，明显违反公平原则的，应当全部或者部分返还。,强制许可制度,专利法第四十八条 有下列情形之一的，国务院专利行政部门根据具备实施条件的单位或者个人的申请，可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可：（一）专利权人自专利权被授予之日起满三年，且自提出专利申请之日起满四年，无正当理由未实施或者未充分实施其专利的
11、；（二）专利权人行使专利权的行为被依法认定为垄断行为，为消除或者减少该行为对竞争产生的不利影响的。专利法第四十九条 在国家出现紧急状态或者非常情况时，或者为了公共利益的目的，国务院专利行政部门可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可。,第五十条 为了公共健康目的，对取得专利权的药品，国务院专利行政部门可以给予制造并将其出口到符合中华人民共和国参加的有关国际条约规定的国家或者地区的强制许可。第五十一条 一项取得专利权的发明或者实用新型比前已经取得专利权的发明或者实用新型具有显著经济意义的重大技术进步，其实施又有赖于前一发明或者实用新型的实施的，国务院专利行政部门根据后一专利权人的申请，可以
12、给予实施前一发明或者实用新型的强制许可。,七、如何保障专利发明人的权益,署名权奖励权报酬权共有权受让权实施权,专利法第十六条 被授予专利权的单位应当对职务发明创造的发明人或者设计人给予奖励；发明创造专利实施后，根据其推广应用的范围和取得的经济效益，对发明人或者设计人给予合理的报酬。第十七条 发明人或者设计人有权在专利文件中写明自己是发明人或者设计人。专利权人有权在其专利产品或者该产品的包装上标明专利标识。,细则第十三条 专利法所称发明人或者设计人，是指对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人。在完成发明创造过程中，只负责组织工作的人、为物质技术条件的利用提供方便的人或者从事其他辅助工作的人，不
13、是发明人或者设计人。,2023/8/21,第十三条 职务发明创造专利权人应当给予职务发明创造的发明人或者设计人奖励和报酬。职务发明创造专利权人与发明人、设计人对奖励和报酬的数额、方式有约定的，从其约定；没有约定的，按照下列规定执行：（一）自专利权公告之日起三个月内发给发明人或者设计人奖金，一项发明专利的奖金最低不少于五千元，一项实用新型专利或者外观设计专利的奖金最低不少于二千元；（二）职务发明创造专利权人在专利权的有效期限内，实施其发明创造专利后，每年应当从实施发明或者实用新型专利的营业利润中提取不少于百分之五，或者从实施外观设计专利的营业利润中提取不少于百分之一，作为报酬支付给发明人或者设计
14、人，或者参照上述比例，发给发明人或者设计人一次性报酬；（三）职务发明创造专利权人转让、许可其他单位或者个人实施其专利的，应当从转让、许可实施该项专利收取的费用纳税后提取不少于百分之二十作为报酬支付给发明人或者设计人。,湖南省专利条例,2023/8/21,湖南省专利条例第十四条 职务发明创造专利权人拟放弃专利权的，应当告知发明人或者设计人，发明人或者设计人享有无偿受让的权利。,专利许可与转让,专利权许可的定义 专利实施许可是指专利权利所有人以合同的形式许可他人在一定期限、一定地区、以一定方式实施其所拥有的专利，并向他人收取使用费用的行为。专利实施许可仅转让专利技术的使用权利，转让方仍拥有专利的所
15、有权，受让方只获得了专利技术实施的权利，并没拥有专利所有权。,专利权许可的种类（1）独占实施许可：被许可人可以用，其他人（包括专利权人）不能用。（2）排他实施许可：专利权人和被许可人都能用，其他人不能用。（3）普通许可：专利权人和被许可人都能用，专利权人还可以普通许可给第三方。（4）交叉许可：两个专利权人互相许可。（5）分许可：合同约定被许可人可以许可第三方使用。,专利权许可备案办理的程序 时限要求：合同生效之日起3个月内。（如超过3个月，需要提交一份合同继续有效的声明）材料要求：办理专利合同备案应当提交下列文件各一式两份：（一）备案申请表；（二）合同副本；（三）专利证书或者专利申请受理通知书
16、复印件；（四）当事人身份证明。,不予备案的几种情形：（一）专利权终止、被宣告无效，专利申请被驳回、撤回或者 视为撤回的；（二）未经共同专利权人或申请人同意，其中一方擅自与他人 订立专利合同的；（三）同一专利合同重复申请备案的；（四）专利合同期限超过专利权有效期限的；（五）其他不符合法律规定的。注意：专利许可不以办理备案为生效条件。,专利权转让的定义 专利转让是指专利权人作为转让方，通过合同的方式将其专利的所有权移转给受让方的行为。通过专利权转让合同取得专利权的当事人，即成为新的合法专利权人，同样也可以与他人订立专利转让合同，专利实施许可合同。,专利权转让的手续（1）签订转让合同；（2）准备相关
17、材料，办理著录项目变更。注意：专利权的转让以办理登记为生效要件。,八、专利布局与预警,广义的专利布局，是指对企业全部专利申请的数量、涉及的领域、覆盖的区域和维持的年限等进行的总体布局的行为。狭义的专利布局，是指对某一技术主题的专利申请进行系统筹划，以形成有效排列组合的布局行为。简单说就是对特定的技术主题如何布置专利申请。,专利布局,1、有利于正确引导研发方向，促进理性研发，提高研发成效；2、有利于理性进行专利申请，节省申请成本；3、有利于构建合理的专利保护网，避免零散和杂乱无章的专利申请情形的出现；4、有利于在保护自身的同时，削弱竞争者的优势，抑制竞争者的发展或者转移竞争者的视线。,专利布局的
18、意义,专利预警分析,专利预警在实质上是一种危机预警。专利预警是指通过收集、整理和分析判断与本企业主要产品和技术相关的技术领域的专利和非专利文献信息、国内外市场信息和其他信息，对可能发生的重大专利侵权争端和可能产生的危害程度等情况向企业决策层发出警报。专利预警是以专利情报分析为基础，系统地对关键性的专利指标及其他指标所蕴含的信息进行评价，判断企业可能或者将要而临的由专利诱发的危机，所实施的实时监控和预测报警。专利预警按层次和范围可划分为国家专利预警、行业专利预警和企业专利预警，但其本质和思路是相同的。,专利预警的内容 1、技术研发过程中的专利预警 2、技术引进、专利转让和实施许可过程中的专利预警 3、产品出口或出国参展的专利预警,技术研发过程中的专利预警（1）技术新颖性和创造性检索，避免重复研发。（2）该技术的国内外专利分布，避免侵权风险。（3）该技术的发展走向，寻求替代技术和外围技术的发展空间。（4）该技术获得专利的前景。,谢谢大家,
