西方传统国际贸易理论.ppt

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1、第二章 西方传统国际贸易理论,重商主义对外贸易学说,1,绝对利益论,2,比较利益论,3,比较利益论的现代分析,4,本章主要内容,相互需求论,5,要素禀赋论,6,里昂惕夫之谜,7,2023/8/25,烟台南山学院 商学院,3,学习目标,熟练掌握绝对优势理论；熟练掌握比较优势理论；熟练掌握要素禀赋论的主要内容；理解里昂惕夫之谜的产生及其解释。,西方国际贸易理论的发展,重商主义（16-18世纪）,保护关税说（1791年）,里昂惕夫之谜,要素禀赋论（1949年）,相互需求论（1848年）,比较成本论（1817年）,绝对成本论（1776年）,国家竞争优势说,偏好相似说,幼稚产业保护论（1841年）,产业

2、内贸易说,产品生命周期说,对外贸易乘数论,中心-外围论,战略性贸易政策理论20世纪70年代,第一节重商主义对外贸易学说,重商主义理论基础,早期重商主义,晚期重商主义,重商主义评价,托马斯孟生平简介,托马斯孟（Thomas Mun,1571-1641）是英国晚期重商主义的突出代表人物，贸易差额论的典型代表。同时，他又是英国的一个大商业资本家，曾任英国东印度公司董事和政府贸易委员会委员。其主要代表著作有：论英国东印度贸易：答对这项贸易的常见的各种反对意见（1621）、1628 年东印度公司向国会下院提出的请愿与申述（1629）、英国得自对外贸易的财富（1664）。英国得自对外贸易的财富在历史上占据

3、着不可磨灭的地位。马克思曾对该书给予很高的评价，被看作是“重商主义的圣经”。后来，凯恩斯非常钦佩重商主义的思想，他的理论主张也被称作新重商主义。,一、重商主义 是资本主义生产方式准备时期建立起来的代表商业资产阶级利益的一种经济学说和政策体系。产生背景：15世纪以后，社会财富由土地转向货币，货币被认为是财富的代表形式和国家富强的象征。外贸被称为是财富的源泉。“商”对外经商重商主义者：商人、学者、政府官员,二、重商主义的对外贸易学说,1、内容一切经济活动的目的都是积累财富货币是一国财富的根本获取财富的途径是对外贸易顺差国家的政策：“奖出限入”各国间的贸易是：“零和博弈”,2、两个发展阶段货币差额论

4、：（C.15C.16中）直接控制货币流动，禁止金银输出，在对外贸易上遵循少买多卖的原则，使每笔交易和对每个国家都保持顺差。贸易差额论：（C.16下C.17）反对国家限制货币输出，认为会招致其他国家的报复。认为对外贸易能使国家富足，但必须谨守进出口贸易额顺差的原则。“货币产生贸易，贸易增加货币”,1、货币政策：颁布法令禁止货币输出想方设法吸收外国货币重商主义晚期时，准许输出适量货币，以期获得更多货币2、对外贸易垄断政策不许其他国家插手经营自己的与固定市场之间的交易 如：葡萄牙东方；西班牙美洲,三、重商主义的贸易政策(1),3、奖出限入政策进口方面：禁止奢侈品的输入，一般制成品的进口严加限制。出口

5、方面：禁止出口价格低廉的原料，主张以出口制成品代替出口原料，奖励输出本国商品的商人 4、保护关税政策对进口制成品设置关税壁垒，课以重税对进口的原料和出口的制成品则减免关税，或出口制成品时退还进口原料时所征收的税。5、发展本国航运业政策 6、发展本国工业政策,中国当前奉行的是“重商主义”贸易政策吗？,思考：,四、重商主义学说简评,1、进步作用理论上冲破封建束缚，指出对外贸易能使一国富足认识到货币不只是流通手段，而且具有资本功能政策上提供了国家关于对外贸易的一系列主张促进了商品货币关系的发展，加速了资本的原始积累，促进了资本主义生产方式的建立有许多主张和措施对当今世界各国制定对外贸易政策仍有一定影

6、响,2、缺陷和不足理论观点不成熟，没有形成系统理论包含有明显的错误，把货币和财富混为一谈，认为财富和利润都是在流通领域产生的。,财富的来源,真正的经济学是理论研究由流通领域转向生产领域才开始的。,第二节 绝对成本理论,一、绝对成本论（绝对利益论）二、比较成本论（比较利益论）三、要素禀赋理论（H-O理论）,一、绝对成本论（绝对利益论）,西方传统国际贸易理论体系的建立是从绝对成本论的提出开始的。1、亚当斯密与绝对成本论 Adam Smith：资产阶级经济学古典学派的主要奠基人之一，也是国际分工国际贸易理论的创始者，是倡导自由贸易的带头人。代表作：国富论批判重商主义，创立自由放任的自由主义经济理论。

7、国民财富的性质和原因的研究,亚当斯密（ADAM SMITH）古典经济学,“It is not from the benevolence of the butcher,the brewer,or the baker that we expect our dinner,but from their own interest.”The Wealth of Nation,2、主要观点国际贸易，无论是出口还是进口，都可以给一国带来利益。国际贸易的基础是各国之间劳动生产率和生产成本的绝对差别（绝对优势；绝对劣势）。劳动生产率形成差异的原因是自然形成的，如各国的土壤、气候等条件不同。,对绝对成本论的分析,中

8、国和美国，两国劳动生产资源相同，各有100个，但生产技术不同。,中国和美国的生产可能性,中国和美国的劳动生产率,绝对成本论贸易收益,贸易收益：,(1)总产量的增加,绝对成本论贸易收益,贸易收益：,（2）消费水平的提高（假设英国拿一半呢绒按1：1的比例与葡萄牙交换）,绝对成本论贸易收益,贸易收益：,（3）劳动的节约（假设分工前后消费水平不变）分工后，英国节约20人/年，葡萄牙节约30人/年,分工的基础广泛存在吗？,思考：,3、简评科学的成分对社会经济现象的研究由流通领域转向生产领域关于分工能够提高劳动生产率、参加国际分工、开展国际贸易对所有参与国都有利的见解有现实意义非科学的成分认为交换是人类固

9、有的出于利己主义的倾向理论有一定的局限性，不能解释国际贸易的全部,第三节 比较成本论,比较成本论的提出是西方传统国际贸易理论体系建立的标志1、大卫李嘉图与比较成本论李嘉图：英国著名经济学家代表作：政治经济学及赋税原理理论提出的背景：英国资产阶级争取自由贸易的斗争英国的绝对优势1815年谷物法,二、比较成本论,例：,英、葡能否分工和贸易？,李嘉图：能。,理由：比较成本差异是国际分工贸易的基础。,什么是比较成本,比较成本的定义（1）,相对成本：一个产品的单位要素投入与另一产品单位要素投入的比率。,分工：葡萄牙-酒；英国-呢绒,比较成本的定义（2）,中国和美国的劳动生产率,相对生产率：一个产品的劳动

10、生产率与另一产品劳动生产率的比率。,分工：中国-大米；美国-小麦,比较成本基础上的分工利益比较利益,贸易收益：,(1)总产量的增加,比较成本基础上的分工利益比较利益,贸易收益：,（2）消费水平的提高（假设英国拿一半呢绒按1：1的比例与葡萄牙交换）,比较成本基础上的分工利益比较利益,贸易收益：,（3）劳动的节约（假设分工前后消费水平不变）分工后，英国节约20人/年，葡萄牙节约10人/年,2、内容各国不一定要专门生产劳动成本绝对低的产品，而只要专门生产劳动成本相对低（即优势较大或不利较小）的产品，便可进行对外贸易，并能从中获益，实现社会劳动的节约。总结：“两优取重，两劣择轻”,二、比较成本论,例外

11、情况 一国与另一国相比，在两种商品的生产上都处于绝对不利的地位，而且两种生产的绝对不利程度相同或不利比例相同时，则没有互惠贸易发生。如：,二、比较成本论,3、简评 具有合理的成分和历史的进步意义比绝对成本论更全面更深刻，揭示了一个客观规律比较成本定律，证明了国际贸易的产生不仅在于绝对成本的差异，而且在于比较成本的差异。为英国工业资产阶级争取自由贸易提供了有力的理论武器。局限性所揭示的贸易各国获得的利益是静态的短期利益，这种利益是否符合一国经济发展的长远利益则不知。未能解释国际分工形成和发展的真实原因，即引起各国劳动成本差异的原因。,二、比较成本论,不遵循比较优势带来的失败：印尼的飞机战略,哈比

12、比获英国航空工程博士学位。1997年任印尼副总统。他认为，为什么印尼不应只出口低廉的裤子，而应制造飞机，获取更多利润。他到处鼓吹要在印尼建立亚洲最先进的航空工业，被人称为“高科技先生”。在他主持之下，印尼投资数百亿美元建立了庞大的飞机生产基地。可是这违背了印尼的比较优势：印尼缺乏配套的产业基础和足够的高级科研技术人才。结果：飞机工厂象黑洞一样，不断吸进资金，却吐不出飞机。亚洲金融风暴之后，苏哈托下台，哈比比接任总统。在严重的金融危机面前，哈比比仍要求国际社会支持其航空工业。当哈比比下台之后，这些工厂接二连三倒闭。,中国应该只生产土豆片，而从美国进口芯片吗？,思考：,中国和斯里兰卡可实行小麦和水

13、稻的完全分工吗？,理想化的国际分工模式不符合分工实际,比较优势理论把多变的经济形态抽象成静态的状态，忽视了动态分析有关学者的观点:比较成本理论主张按当前的比较成本格局进行分工，而没有看到比较成本、比较优势是可变的。李嘉图从一定时点的国际比较生产力结构出发论证贸易的可能性，是一种静态均衡理论。这几乎是一个先进国家的学者规劝后进国家加入国际分工体系的学说。,第六节 要素禀赋论,现代国际贸易理论的新开端创始人：赫克歇尔和俄林 赫俄理论，H-O理论赫克歇尔和俄林认为，生产产品所使用的要素不仅局限于劳动。赫克歇尔：国际贸易对收入分配的影响“产生国际贸易的前提条件可以概括为相互进行交换的国家之间生产要素的

14、相对稀缺程度和不同产品中所用生产要素的不同比例”,要素禀赋理论的分析框架,商品和要素的价格决定于供求商品需求的决定因素：消费者偏好（两国相同）要素所有权的分配（保持不变）商品供给的决定因素：生产要素的供给生产技术状况（两国不变）,比较成本差异产生的原因：,1)各国生产要素的禀赋状况，即要素的相对拥有状况，也称要素丰裕度2)同种商品的生产技术方法相同，但不同种商品的生产技术方法不同，即不同种商品生产中所使用的各种生产要素的投入比例要素密集度不同。,三、要素比例学说,1、与要素禀赋理论有关的几个概念1）生产要素和要素价格 要素价格：生产要素的使用费用，要素的报酬（土地租金；劳动工资；资本利息）2）

15、要素密集度 指产品生产中各种要素投入比例的大小，若某种要素的投入比例大，则称该要素密集度高。根据产品生产所投入的生产要素中占比例最大的生产要素的种类不同，可把产品划分为不同种类的要素密集型产品。,三、要素比例学说,1、与要素禀赋理论有关的几个概念3）要素禀赋（factor endowment）：指一国拥有的各种生产要素的数量4）要素丰裕：一国的生产要素禀赋中某要素的供给所占比例大于别国同种要素的供给比例，而相对价格低于别国同种要素的相对价格。“丰裕”是个相对概念，即两种要素的比例。,三、要素比例学说,2、基本假设条件1）两个国家、两种商品、两种生产要素2）两国的技术水平相同3）没有规模经济利益

16、4）生产要素只能在各国内部自由转移5）没有运输费用，没有关税和其他贸易限制,三、要素比例学说,3、要素禀赋论的内容 一国由于某种生产要素相对丰富，因此在密集使用这种生产要素的产品的生产上就具有比较优势，在国际贸易中就出口这种产品，进口的则是以相对稀缺的要素所生产的那种产品。简言之，劳动丰富的国家生产劳动密集型产品，进口资本密集型产品。,三、要素比例学说,要素禀赋差异,相对价格差异,要素价格差异,国际贸易产生的原因：,国际贸易,总结：不同国家商品相对价格的差异决定比较利益和贸易模式。,要素禀赋不同是国际贸易产生的根本原因,三、要素比例学说 进一步解释,1、相对价格的计算,国际贸易的发生是以两国相

17、对价格存在差异为前提的。,2、例：,三、要素比例学说,进一步解释要素价格均等化 各国要素缺乏流动性使世界范围内要素价格相等的理想状态不能实现，但商品贸易可以部分代替要素流动，弥补要素缺乏流动性的不足，所以国际贸易使要素价格存在均等化的趋势。两国间自由贸易的结果：商品的相对价格趋于一致，从而使要素价格趋于均等。（要素价格均等化学说 赫-俄-萨学说）,4、对要素禀赋论的简评（1）合理成分与可借鉴意义 认识更深入，研究更全面：是在比较成本论基础上的一大进步比较成本论：假设两国的交换是物物交换，国际贸易的起因是劳动生产率的差异；要素禀赋论：认为两国的交换是货币交换，各国的要素生产率是不同的，用生产要素

18、禀赋的差异解释国际贸易产生的原因、国际贸易的商品结构以及国际贸易对要素价格的影响。结论具有一定的实用价值。,第七节 里昂惕夫之谜,一、里昂惕夫之谜的产生 里昂惕夫为了证明赫俄模型，在20世纪50年代初，采用投入产出分析法对美国的进出口商品结构进行了具体计算。如果赫俄的预测正确，美国出口行业的资本劳动比率（Kx/Lx），应该高于进口竞争行业的资本劳动比率（Km/Lm）。里昂惕夫所发现的恰好是完全相反的结果：美国出口劳密型产品，而换取进口资密型产品。里昂惕夫发表其验证结论后，使西方经济学界大为震惊，这就是著名的“里昂惕夫之谜”或“里昂惕夫悖论”。,二、对里昂惕夫之谜的解释,“里昂惕夫之谜”的出现引

19、起国际贸易理论界的很大震动。一些学者采用投入产出法又对美国和其他一些国家进行验证，得出了互相矛盾的研究结果。,（一）.要素非同质论 这种观点认为，各国的要素禀赋不仅有数量上的差异，还有质量上的差异。忽略要素禀赋质的差异，就难以对贸易格局作出合理的解释。里昂惕夫自己在分析“谜”产生的原因时，就实际上提出了生产要素（劳动力）非同质的问题。美国工人具有比其他国家工人更熟练的技术和更高的劳动生产率，运用同样数量的资本，美国工人可以多产出3倍。那么美国将是劳动相对丰裕、资本相对稀缺的国家，这样，里昂惕夫之谜就不存在了。,（二）.人力资本说 1960年，舒尔茨系统阐述了人力资本理论。克拉维斯、基辛、肯恩和

20、鲍德温等人用人力资本理论（人力资本说）来解释“里昂惕夫之谜”。产生里昂惕夫之谜的一个重要原因：里昂惕夫所定义的资本仅包含物质资本，忽略了人力资本。美国出口部门中熟练劳动的比例大于进口部门。美国的熟练劳动比外国劳动含有更多的人力资本，把人力资本加上，美国出口品的资本密集度高于进口替代品。里昂惕夫自己的要素非同质论，实际上也是说明美国是一个人力资本相对丰富的国家。,（三）.技术进步说 技术进步说也称为研究开发要素说，是基辛等人提出的。该学说认为，人力资本能够提高劳动生产率，而技术进步（technical progress）却能提高土地、劳动和资本三者作为一个整体的全部要素生产率。技术进步是过去研发

21、投资的结果，因此，技术和人力资本一样，可以被看成是一种资本。基辛认为，里昂惕夫之谜与其说是一个悖论，倒不如说美国在技术水平上具有比较优势，出口技术密集型产品。为了验证其假说，基辛对14个国家的46个产业1962年的进出口进行实证分析，结果发现美国出口产品的技术密集程度远远高于其他国家。相关分析结果进一步确定美国在高技术劳动上具有比较优势，美国贸易模式符合要素禀赋理论。,（四）.自然资源说 一些经济学家认为，里昂惕夫的计算局限于资本和劳动两种生产要素，没有考虑自然资源这一生产要素的作用。很明显，各国自然资源禀赋的不同，直接影响到产品中的资本劳动力比率。美国进口的自然产品碰巧其资本/劳动力比率是高

22、的，而出口的其他产品碰巧其资本/劳动力比率是低的。要计算美国出口和进口替代工业中的生产要素含量，不能忽视自然资源。,（五）.贸易壁垒说 贸易壁垒说又称为关税结构说，该理论认为，要素禀赋论假定贸易是自由的，而在现实中几乎所有的国家（包括美国）都或多或少实行一定程度上的贸易保护，尤其在战后初期。美国不进口许多相对说来是劳动密集型的产品，是因为美国为了保护国内劳动密集型行业，限制或者禁止这类产品的进口。另一方面，别的国家也可能对他们的缺乏竞争力的资本密集型商品进行较高的贸易保护，从而使得美国资本密集型商品的出口受到了一定程度上的影响。因此，如果美国和其他国家实行自由贸易，里昂惕夫之谜就有可能消失。,

23、（六）.需求偏好说 该理论认为，要素禀赋的差异确实决定了一国的比较利益，促使其出口那些密集使用丰裕生产要素所生产的商品，不过需求偏好状况可能会抵消这种作用。美国尽管是一个资本丰富的国家，如果它对资本密集产品相对说来有很高的国内需求，则完全可能进口这类商品。这种说法在理论上能够解释“里昂惕夫之谜”，但它未能找到多少经验证据予以支持，因而没有被人们所接受。,（七）.要素密集逆转说 按照要素禀赋论，同种商品在两个国家密集度是相同的，即无论生产要素的价格比例实际如何，某种商品总是以某种要素密集型的方法生产的，这种论断不一定正确。某种商品在某个国家既定的生产要素价格条件下是劳动密集型的，但在另一个国家的既定的生产要素价格条件下却可能是资本密集型的，即要素密集度逆转（factor intensity reversal）。比如，小麦在发展中国家是劳动密集型的产品，而在美国却可能是资本密集型的。只要贸易双方有一方存在要素密集型变换这种情况，其中一国就必然存在里昂惕夫之谜。,（八）.跨国公司的作用 美国的跨国公司遍布世界各地，这些跨国公司的子公司向美国大量返销产品。跨国公司子公司的产品主要是利用东道国的各种资源加上美国的资本和技术生产出来的，其中相当多的产品属于资本密集型。这类产品的返销，是美国进口资本密集型产品的重要原因之一。,