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1、1,GB/T24001-2004idtISO14001:2004 环境管理体系 要求及使用指南,理解与实施,2,GB/T 24001-2004idtISO14001:2004 环境管理体系 要求及使用指南,引言 1 范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 4 环境管理体系要求,3,引言中的修改,增加了第5自然段，说明此次修订目的第6自然段的内容原在1996版其他章节运行模式图的变化增加了对PDCA的解释增加了关于两标准兼容性的解释末一个自然段原在其他章节编辑性修改,4,引言,现在，各种类型的组织都越来越重视通过依照环境方针和目标来控制其活动、产品和服务对环境的影响，以实现并证实良好的环境绩效
2、。这是由于有关的立法更趋严格，促进环境保护的经济政策和其他措施都在相继制定，相关方对环境问题和可持续发展的关注也在普遍增长。,5,引言,许多组织已经推行了环境“评审”或“审核”，以评价自身的环境绩效。但仅靠这种“评审”和“审核”本身，可能还不足以为一个组织提供保证，使之确信自己的环境绩效不仅现在满足，并将持续满足法律和方针要求。要使评审或审核行之有效，须在一个纳入组织整体的结构化的管理体系内予以实施。,6,引言,环境管理标准旨在为组织规定有效的环境管理体系要素，这些因素可与其他管理要求相结合，帮助组织实现其环境目标与经济目标。如同其他标准一样，这些标准不是用来制造非关税贸易壁垒，也不增加或改变
3、组织的法律责任。,7,引言,本标准规定了对环境管理体系的要求，使组织能根据法律法规要求和重要环境因素信息来制定和实施方针与目标。本标准拟适用于任何类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会条件。其运行模式如图1所示。体系的成功实施有赖于组织中各个层次与职能的承诺，特别是最高管理者的承诺。这样一个体系可供组织制定其环境方针，建立实现所承诺的方针的的目标和过程，采取必要的措施来改进绩效，并证实体系符合本标准的要求。本标准的总目的是支持环境保护和污染预防，协调它们与社会和经济需求的关系。应当指出的是，其中许多要求是可以同时或重复涉及的。,8,环境方针,策划,实施与运行,管理评审,持续改进,检查,
4、图1 本标准的环境管理体系（EMS）模式,9,注：本标准基于策划-实施-检查-改进（PDCA）的运行模式。关于PDCA的含义简要说明如下：策划：建立所需要的目标和过程，以实现组织的环境方针所期望的结果；实施：对过程予以实施；检查：根据环境方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，对过程进行监测和测量，并报告其结果。改进：采取措施，以持续改进环境管理体系的绩效。,10,许多组织通过由过程组成的体系以及过程之间的相互作用对运行进行管理，这种方式称为“过程方法”。GB/T19001-2000提倡使用过程方法。由于PDCA可以应用于所有的过程，因此这两种方式可以看作是兼容的。,11,体系运行模式图的变化
5、,将“纠正措施”从第4个框中取消，是对TC176评论的回应，由此造成PDCA链的中断，有欠妥之处，但也有其独到的用意。现在的处理给它带来了明显的缺陷。增加了对PDCA运行模式的解释，是效仿ISO9001。,12,引言,本标准第二版的修订重点是更加明确地表述第一版的内容；同时对GB/T 19001的内容予以必要的考虑，以加强两标准的兼容性，从而满足广大用户的需求。为便于使用，本标准附录A和正文第4章的相关条目采用了对应的序号。如对应4.3.3，其内容都是关于目标、指标和方案的论述，和4.5.5的内容都是关于内部审核等。另外，还在附录B中给出了GB/T 240012004和GB/T 1900120
6、00之间相近技术内容的对应关系。,13,引言,本标准规定了对组织的环境管理体系的要求，它能够用于对组织的环境管理体系进行认证（或注册）和(或)自我声明，本标准和用来为组织建立、实施或改进环境管理体系提供一般性帮助的非认证性指南有重要区别。环境管理涉及多方面内容，其中有些还具有战略与竞争意义。一个组织可以通过对本标准成功实施，使相关方确信组织已建立了适当的环境管理体系。,14,引言,其他一些标准，特别是ISO/TC 207制定的关于环境管理的各种技术文件，提供了环境管理支持技术的指南。对其他标准的参阅仅用于获取信息。本标准仅包含那些可以进行客观审核的要求。须要得到对环境管理体系中诸多问题更加全面
7、指导的组织，可参阅GB/T 240042004。,15,引言,本标准除了要求在方针中承诺遵循适用的法律法规要求和其他应遵守的要求，以及进行污染预防和持续改进外，未提出对环境绩效的绝对要求，因而两个从事类似活动但具有不同环境绩效的组织，可能都是符合本标准要求的。,16,引言,系统地采用和实施一系列环境管理技术，有助于为所有相关方带来更好的结果。然而，采用本标准本身，并不能保证取得这样的结果。环境管理体系能够促使组织为实现环境目标，在适宜和经济条件许可时，考虑采用最佳可行技术，同时充分考虑到采用这些技术的成本效益。,17,引言,本标准不包含针对其他管理体系的要求，如质量、职业健康安全、财务或风险等
8、管理体系要求。但可以将本标准所规定的要素与其他管理体系的要素进行协调，或加以整合。组织可通过对现有管理体系做出修改，以建立符合本标准要求的环境管理体系。这里还要指出，对各种管理体系要素的应用，可能因不同的用途和不同相关方而异。,18,引言,环境管理体系的详细程度、复杂程度、体系文件的规模及所投入的资源等，取决于多方面因素，如体系覆盖的范围、组织的规模、组织的活动、产品和服务的性质等。中小型企业尤其如此。,19,1 范围,本标准规定了对环境管理体系的要求，使一个组织能够根据法律法规和它应遵守的其他要求，以及关于重要环境因素的信息，制定和实施环境方针与目标。本标准适用于组织确定其能够控制的，或能够
9、施加影响的那些环境因素。但标准本身并未提出具体的环境绩效准则。,20,本标准适用于任何有下列愿望的组织：a)建立、实施、保持并改进环境管理体系；b)使自己确信能符合所声明的环境方针；c)通过下列方式展示对本标准的符合：1)进行自我评价和自我声明；2)寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性予以确认；3)寻求外部对它的自我声明予以确认；4)寻求外部组织对其环境管理体系进行认证（或注册）。,21,本标准旨在使其所有要求都能纳入任何一个环境管理体系。其应用程度取决于诸如组织的环境方针、活动、产品和服务的性质，运行场所和条件等因素。本标准还在附录A中对如何使用本标准提供了资料性的指南。,22,2 规范性引
10、用文件,无规范性引用文件。保留本章是为使本版的章条号和前一版（GB/T24001-1996）保持一致。,23,3 术语和定义,下列术语和定义适用与本标准。3.1 审核员 auditor有能力实施审核的人员。GB/T 190002000，3.9.9,24,3.14 能力(ISO19011:2002),经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。,25,3.2 持续改进 continual improvement,不断对环境管理体系(3.8)进行强化的过程，目的是根据组织(3.16)的环境方针(3.11)，实现对整体环境绩效(3.10)的改进。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。,26,
11、3.3 纠正措施 corrective action,为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。,27,3.4 文件 document,信息及其承载媒体。注1：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。注2：摘编自GB/T 190002000,28,3.5 环境 environment,组织(3.16)运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。,29,环 境中华人民共和国环境保护法,影响人类生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素的总体，包括大气、水、海洋、
12、土地、矿藏、森林、草原、野生生物、自然遗迹、人文遗迹、自然保护区、风景名胜区、城市和乡村等。,30,3.6 环境因素environmental aspect,一个组织(3.16)的活动、产品和服务中能与环境(3.5)发生相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。,31,3.7 环境影响 environmental impact,全部或部分地由组织(3.16)的环境因素（3.6）给环境(3.5)造成的任何有害或有益的变化。,32,3.8 环境管理体系 environmental management system（EMS）,组织(3.16)管理体系的一部分，用来制
13、定和实施环境方针(3.11)，并管理其环境因素(3.6)。注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。注2：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序（3.19）、过程和资源。,33,3.9 环境目标 environmental objective,组织（3.16）依据其环境方针(3.11)规定的自己所要实现的总体环境目的。,34,3.10 环境绩效environmental performance,组织(3.16)对其环境因素(3.6)进行管理所取得的可测量结果。注：在环境管理体系（3.8）条件下，可对照组织(3.16)的环境方针(3.11)、环
14、境目标(3.9)、环境指标(3.12)及其他环境绩效要求对结果进行测量。,35,3.11 环境方针 environmental policy,由最高管理者就组织(3.16)的环境绩效(3.10)正式表述的总体意图和方向。注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标(3.9)和环境指标(3.12)提供了一个框架。,36,3.12 环境指标environmental target,由环境目标(3.9)产生，为实现环境目标所需规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个组织(3.16)或其局部。,37,3.13 相关方 interested party,关注组织的环境绩效(3.10)或受其环境绩效(3.
15、10)影响的个人或团体。,38,3.14 内部审核 internal audit,客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织(3.16)对其设定的环境管理体系准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。,39,3.15 不符合 non-conformity,未满足要求。GB/T 190002000，3.6.2 注：此术语在GB/T 19000-2000中为“不合格(不符合)”,40,要求requirement(ISO9000:2000-3.1.2),明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。注1：“通常隐含”是指组织、顾客和其他相关方的惯例或一般做法，所考虑的需求或期望是不言而喻的。注2：特定
16、要求可使用修饰词表示，如产品要求、质量管理要求、顾客要求。注3：规定要求是经明示的要求，如在文件中阐明。注4：要求可由不同的相关方提出。,41,3.16 组织 organization,具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、社团或其结合体，或上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分，无论其是否具有法人资格，公营或私营。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。,42,3.17 预防措施preventive action,为消除潜在不符合(3.15)原因所采取的措施。,43,3.18 污染预防 prevention of pollution
17、,为了降低有害的环境影响(3.7)而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。注：污染预防可包括源的削减或消除、过程、产品或服务的更改、资源的有效利用、材料或能源替代、再利用、回收、再循环、再生和处理。,44,3.19 程序 procedure,为进行某项活动或过程所规定的途径。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：摘编自GB/T 190002000,45,3.20 记录 record,阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。注:摘编自GB/T 190002000,46,4 环境管理体系要求,4.1 总
18、要求 4.2 环境方针 4.3 策划4.3.1 环境因素 4.3.2 法律法规和其他要求 4.3.3 目标、指标和方案 4.4 实施与运行 4.4.1 资源、作用、职责和权限 4.4.2 能力、培训和意识 4.4.3 信息交流,4.4.4 文件 4.4.5 文件控制 4.4.6 运行控制 4.4.7 应急准备和响应4.5 检查4.5.1 监测和测量 4.5.2 合规性评价 4.5.3不符合，纠正措施和预防措施 4.5.4记录控制 4.5.5内部审核 4.6 管理评审,47,4.1 总要求,组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。组织应界定
19、环境管理体系的范围，并形成文件。,理解要点1、确定环境管理体系的范围：产品过程（与产品实现相关的）部门、区域等活动场所管辖权限,4.1 总要求,49,4.2 环境方针,“最高管理者应制定本组织的环境方针并在界定的环境管理体系范围内，确保其：a)适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；b)包括对持续改进和污染预防的承诺；c)包括对遵守与其环境因素有关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺；d)提供建立和评审环境目标和指标的框架；e)形成文件，付诸实施，予以保持，f)传达到所有为组织或代表组织工作的员工；g)可为公众所获取。,50,4.2 环境方针,理解要点：方针的制定：是最高管理者
20、的职责；环境方针的内容：（1）包括“三个承诺和一个框架”（2）应体现适宜性方针的执行：（1）形成文件（2）对内对外传达,51,.3 策划,策划是体系标准的第二大要素，是体系的启动阶段，是组织建立环境管理体系的基础，包括：环境因素；法律法规和其他要求；目标、指标和方案三个二级要素。这一阶段主要的任务是：,52,4.3 策划,通过初始环境评审来确定组织在活动、产品或服务过程中，产生或可能产生环境影响的环境因素，并从中评价出重要环境因素。收集适合组织的活动、产品或服务特点的相关环境法律、法规、环境标准及其他要求，深入研究、明确法律条款、法规制度、行政条例、环境标准及其他要求中需要组织所承担的法律责任
21、和义务；结合环境管理体系标准的要求来调查组织原有环境管理状况，认真总结管理方法、管理制度及管理水平，评价出组织在环境管理工作中存在的问题并提出改进措施。制定适合组织规模与特点的环境方针。依据环境方针所确定的环境目标、指标的框架，制定环境目标和指标文件，并依据环境目标和指标的要求，制定环境管理方案，从人力、物力及财力来落实环境管理方案的实施计划。,53,4.3.1 环境因素,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来a)识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；b)确定对环境具有、或
22、可能具有重大影响的因素(即重要环境因素)。组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。,54,4.3.1 环境因素,理解要点：组织应建立并保持一个或多个程序；程序应包括下述方面：（1）如何识别环境因素（2）如何评价重要环境因素（3）对重要环境因素的控制方式（4）如何对环境因素和重要环境因素保持更新关键术语理解 活动、产品和服务、可控制或能够施加影响、具有和可能具有,55,环境因素的识别应考虑,活动、产品和服务能够控制和能够施加影响三种时态:过去时，现在时，将来时三种状态:正常，异常，紧急,56,多个方面考虑：,a)向大气的排放；b)向
23、水体的排放；c)向土地的排放；d)原材料和自然资源的使用；e)能源使用；f)能量释放（如热、辐射、振动等）；g)废物和副产品；h)物理属性，如大小、形状、颜色、外观等,57,环境因素的识别,废水排放,废气排放,噪声污染,区域性环境问题,固体废物处理,资源利用,违反相关法律、法规要求,环境影响评估,噪声排放环境影响评估,固体废物的环境影响评估,资源的环境影响评估,气体排放环境影响评估,水体排放环境影响评估,NO,YES,经营方面的考虑,重要环境因素的判定,设立环境控制,多个方面,58,4.3.2 法律法规和其他要求,“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来；a)识别适用于其活动、产品和服务中
24、环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；b)确定这些要求如何应用于组织的环境因素。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。,59,4.3.2 法律法规和其他要求,理解要点：组织应建立并保持与法律和其他要求相关的程序；程序的作用是确定使用于本组织活动、产品或服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求；组织还应建立获得上述法律和其他要求的渠道，包括对变动信息的跟踪；“法律、法规”主要包括国家、地方政府或相关部门制定的法律、法规、条例、规章、制度，包括标准等；“其他要求”如产业规范、与官方机构的协定、非法规性指南（如国家有关部委发布
25、的规定、通知、标准、行业设计规范）及相关方的要求等。,60,4.3.2 法律法规和其他要求,程序应包括:建立获取渠道，并主动获取:（1）各级环保主管部门（2）媒体，报刊杂志（3）网络（4）其他2.适用性评审:确定适用法律法规、适用条款、适用部门或活动、针对的环境因素等3.传达和培训4.合规性评审（）,61,组织应遵守的其他要求例如：,和政府机构的协定；和顾客的协议；非法规性指南；自愿性原则或业务规范；自愿性环境标志或产品护理承诺；行业协会的要求；和社区团体或非政府组织的协议;组织或其上级组织对公众的承诺;本单位的要求。,62,4.3.3 目标指标和方案,组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实
26、施并保持形成文件的环境目标和指标。如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案，其中应包括：a)规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责；b)实现目标和指标的方法和时间表。,63,重要环境因素的直接控制方式,环境因素识别,环境影响评价,重要环境因素,目标指标管理方案,运行控制,4.4.7应急准备与响应,64,.4
27、 实施与运行,实施与运行是实现环境方针、目标和指标的关键阶段，即为了体系的有效实施，组织应提供必需的运行机制、技能和资源的支持。,65,资源、作用、职责和权限,管理者应确保为环境管理体系的建立、实施，保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施，以及技术和财力资源。为便于环境管理工作的有效开展，应对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他(们)是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：a)确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系；b)向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提
28、出改进建议。,66,资源、作用、职责和权限,理解要点：环境管理体系的有效实施要靠组织的所有部门承担相关的环境职责；必须对每一层次的任务、职责、权限作出明确规定，形成文件并予以传达；确定环境管理的组织结构和职责；最高管理者应指定管理者代表并明确其任务、职责、权限负责建立、实施、保持体系；向最高管理者汇报环境管理体系运行情况；4.最高管理者应为环境管理体系的实施提供各种必要的资源,67,能力、培训和意识,“组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员都具备相应的能力.该能力基于必要的教育、培训或经历。组织应保存相关的记录。组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求
29、并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的记录。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性，b)他们工作中的重要环境因素和实际或潜在环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；c)他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责；d)偏离规定的运行程序的潜在后果。,68,理解要点：组织应明确培训需求（对象、目的、内容）；应明确哪些岗位或人员的工作可能产生重大环境影响，需要特殊培训；(重要环境岗位)建立培训程序，通过培训应达到ad的效果；培训的最终目的是达到岗位的意识和能力,能力、培训和意识,69
30、,4.4.3 信息交流,“组织应建立并保持一套程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：a)组织内各层次和职能间的内部信息交流；b)外部相关方联络的接收、文件形成和答复。组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件.如决定进行外部交流，则应规定交流的方式并予以实施。,70,理解要点：组织应建立对内、对外双向信息交流的程序；程序的功能是：能在组织的各层次和职能间交流有关环境因素和环境管理体系的信息，外部相关方信息的接收、成文、答复；特别注意涉及重要环境因素的外部信息的处理并记录其决定(例如，组织适用的法律和其他要求的变化信息，客户对组织所提供产品或服务的环境要求，废物处理的
31、相关信息、市场环境需求的变化等）。,4.4.3 信息交流,71,4.4.3 信息交流,内部信息交流包括:公司的有关方针、目标和管理制度的传达。上 下各部门有关体系运行情况的汇报。下 上部门之间的横向交流。有关异常和紧急情况下的信息交流。信息交流的方式包括：电话、会议、报表、板报、内部刊物等,72,4.4.3 信息交流,外部信息交流：与相关方交流与执法机构的交流与供应商和承包方的交流与顾客的交流与社区居民的交流对外环境公报其他,73,环境管理体系文件应包括：a)环境方针、目标和指标：b)对环境管理体系覆盖范围的描述；c)对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述d)本标准要求的文件，包括记录，以及
32、相关文件的查询途径e)组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。,4.4.4 文件,74,4.4.4 文件,理解要点：环境管理体系文件可以是书面、电子或二者结合的形式；环境管理体系文件应充分描述环境管理体系核心要素及其相互作用（实施要求、实施程序、相互关系）；应给出查询相关文件的途径；满足实用要求的基础上，应考虑文件的最小化；,75,应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制：记录是一种特殊类型的文件，应依据的要求进行控制。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定：a)在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性b)必要时对文件进行评审和更新，并重新审批，
33、c)确保对文件的更改和现行修订状态做出标识，d)确保在使用处能得到适用文件的有关版本：e)确保文件字迹清楚，易于识别，f)确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制，g)防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，要做出适当的标识。,4.4.5 文件控制,76,4.4.5 文件控制,理解要点：组织应建立并保持对本标准要求的所有文件实施有效控制的程序；程序的作用是确保实现ag的要求。应建立并保持有关制定和修改各类文件的程序；,77,4.4.6 运行控制,组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行：a)
34、建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；b)在程序中规定运行准则；c)对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。,78,4.4.6 运行控制,理解要点：运行控制是环境管理体系实际运作过程，控制的对象是与重要环境因素有关的运行与活动；组织应根据其方针、目标和指标，确定与所确认的重要环境因素有关的运行与活动；对上述的运行与活动（包括维护工作）按以下要求加以规划，确保它们在程序规定的条件下运行：对缺乏程序指导可能偏离方针、目标、指标的运行应建立并保持一套以文件支持的程序并要
35、求所有的活动和过程都建立文件化的程序；为对那些可能有重大影响的活动实施有效控制，也应建立程序，在程序中还要规定具体的运行标准；对组织使用的产品或服务中，可标识的重要环境因素，建立并保持环境管理程序，并将有关程序与要求通报供方和承包方，以促使他们提供的产品或服务符合组织的要求。,79,4.4.7 应急准备和响应,组织应建立、实施并保持一个或多个程序用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响。组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是当事故或紧急情况发生后。可行时，组织还应定期试
36、验上述程序。,80,4.4.7 应急准备和响应,理解要点：组织应建立并保持一套程序；应确定潜在的应急情况。常见的应急情况包括：火灾、爆炸、化学品大量泄漏、污染控制设备突然失效、不可抗拒的自然因素等针对各种应急情况应建立相应的应急预案，包括：预测应急情况可能产生的原因确定应急组织与职责应急联络渠道和方式应急反应程序（包括疏散程序）,81,4.4.7 应急准备和响应,应急材料和设备处理设备，如消防设备报警系统应急照明和动力逃生工具安全避难急救设备（如应急喷淋，洗眼器等）4、必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，应对程序予以评审或修订，对纠正措施和程序更改予以记录；5、应组织相关应急培训，可行时，定
37、期检验或演习上述程序或有关规定。,82,4.5 检查,对管理体系运行情况进行经常和定期的监督、检测和评价，对发生偏离环境方针、目标和指标的情况及时加以纠正，防止不符合事项的再次发生。,83,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证，并予以妥善维护，且应保存相关的记录。,4.5.1 监测和测量,84,4.5.1 监测和测量,理解要点：“对环境管理体系进行例行监测和测量，既是对体系运行状况的监督手段，又是发现问题及时采取
38、纠正措施，实施有效的运行控制的首要环节；组织应建立一套程序，作用是：对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量，保证监测活动按规定进行；监测的内容，通常包括：组织的环境表现（组织采取污染预防措施收到的效果，节省资源和能源的效果，对重大环境因素控制的结果等），有关的运行控制（对运行加以控制，监测其执行程序情况以及其运行结果是否偏离目标和指标）；目标、指标和方案的实现程度及效果；对监测活动，在程序中应明确规定：如何进行例行监测，如何使用、维护、保管监测设备，如何记录和如何保管记录，如何参照标准进行评价、什么时候向谁报告监测结果和发现的问题等；,85,4.5.2 合规性评价,为了
39、履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应评价对其他要求的遵守情况。这可以和中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。组织应保存对上述定期评价结果的记录。,86,合规性评价的思路,87,不符合、纠正措施和预防措施,“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：a)识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；b)对不符合进行调查，确定其产生原因,并采取措施以避免再度发生；c)评价采取预防措施的需求;实
40、施所制定的适当措施，以避免不符合的发生；d)记录采取纠正措施和预防措施的结果；e)评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符.组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。,88,4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施,理解要点：基本概念：不符合、纠正、纠正措施、预防措施纠正和预防措施的基本流程：确认不符合调查分析不符合原因制定纠正和预防措施实施纠正和预防措施验证效果措施应与不符合的原因、问题的严重性和伴随的环境影响相适应不符合分级由于采取措施引起的文件更改，应遵照实施并做好更改后的实施记录。,89,4.5.4 记录控制,“组织应根据需要,建立并保持必要
41、的记录，用于证实对环环境管理体系及本标准要求的符合，以及所实现的结果。组织应建立、实施并保持一个或多个程序,用于记录的标识,存放、保护、检索、留存和处置。环境记录应字迹清楚，标识明确,并具有可追溯性。,90,记录控制,理解要点：组织应建立一套对记录进行管理的程序；该程序应规定记录的标识、收集、编目、归档、维护、查阅、处置以及记录的种类（应建立哪些记录）等管理内容；对记录本身的要求：字迹清楚、标识明确、可追溯。记录的目的：对内对外证实体系的有效性,91,内部审核,组织应确保按照计划的时间间隔，对环境管理体系进行内部审核。目的是：a)判定环境管理体系：1)是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标
42、准的要求;2)是否得到了恰当的实施和保持.b)向管理者报告审核结果。组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。应建立、实施和保持一个或多个程序，用来规定：策划和实施审核和报告审核,保存相关记录的职责和要求 审核准则、范围、频次和方法.审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。“,92,内部审核,理解要求：组织应制定、保持定期开展环境管理体系内部审核的程序、方案；程序和方案能达到如下的审核目的：1）判定环境管理体系的符合性；判定环境管理体系的有效性（有效实施和保持）；2）向管理者报告审核结果；审核方案（每次的具体实施方案）编制
43、的依据：立足与所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果；审核程序的内容：审核范围（地理区域、部门、体系要素），审核的频次（由组织根据EMS的状况、相关方的要求确定）；审核的方法（如查阅文件、记录、现场查验，面谈等）；对审核组的要求（如何实施审核）；审核报告的职责与要求等。,93,4.6 管理评审,最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审,以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和环境管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求。应保存管理评审记录。管理评审的输入应包括：a)内部审核和合规性评价的结果；b)来自外部相关方的交流信息，包括抱怨；
44、c)组织的环境绩效，d)目标和指标的实现程度，e)纠正和预防措施的状况；f)以前管理评审的后续措施：g)客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化：h)改进建议 管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的，与环境方针，目标，指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。,94,4.6 管理评审,理解要点：管理评审是最高管理者的职责；应按规定的时间间隔进行（一般不低于外部审核的频次，即一年不少于一次），评审的对象是EMS，目的是确保EMS的持续适用性、充分性、有效性：管理评审的输入：ah管理评审的输出：持续改进的方向，包括修正环境方针、目标及EMS的其他要素
45、,95,北京中标联企业管理顾问有限公司,管理体系的基本概念,体系（系统）的基本概念 要素或过程之间的有机联系,96,北京中标联企业管理顾问有限公司,研究系统的三个步骤,明确系统要素（或过程）确定系统要素（或过程）的要求建立系统要素（或过程）之间的有机联系,97,北京中标联企业管理顾问有限公司,管理体系的基本概念,系统化的管理模型PDCAPPlan策划DDo实施CCheck检查AAction评审与改进,98,北京中标联企业管理顾问有限公司,HSE管理体系的运行模式,5.1领导和承诺,5.4组织结构、资源和文件,持续改进,5.7管理评审,5.6检查和纠正措施,5.5实施与运行,5.2健康安全与环境
46、方针,5.3策划,99,北京中标联企业管理顾问有限公司,QCNPC104.12004标准的结构,100,ISO14001的运行模式,持续改进,管理评审,检查,监测和测量合规性评价不符合、纠正措施和预防措施记录控制内部审核,环境方针,策划环境因素法律法规和其他要求目标、指标和方案,实施与运行资源、作用、职责和权限能力、培训和意识信息交流文件文件控制运行控制应急准备和响应,101,环境管理体系各要素间的关系,4.6 管理评审,4.2环境方针,环境因素,4.3.2 法律法规和其他要求,目标指标和方案,运行控制应急准备和响应,资源、作用、职责和权限能力、培训和意识信息交流,4.4.4 文件4.4.5 文件控制,记录控制,监测和测量合规性评价,不符合纠正措施和预防措施,内部审核,
