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1、中介服务人员头顶的达摩克利斯之剑,围绕在中介服务人员身边的刑事、行政和民事法律风险,主讲人：福建志立律师事务所 黄桐川律师联系方式：地址：泉秀路大洋百货二十一层,典故达摩克利斯之剑,公元前四世纪西西里东部的叙拉古王迪奥尼修斯（公元前430367年）打击了贵族势力，建立了雅典式的民主政权，但遭到了贵族的不满和反对，这使他感到虽然权力很大，但地位却不可靠。有一次他向宠臣达摩克利斯谈了这个问题，并且用形象的办法向他表明自己的看法。他为了满足一下宠臣达摩克利斯的贪欲，把宫殿交托给他，并赋予他有完全的权力来实现自己的任何欲望。这个追求虚荣、热衷势利的达摩克利斯在大庆宴会时，抬头看到在自己的坐位上方天花板
2、下，悬着一把沉甸甸的锋利的长剑，剑柄只有一根马鬃系着，眼看就要掉在头上，吓得他离席而逃。这时迪奥尼修斯王便走出来说道：“这把利剑就是每分钟都在威胁国王的危险象征，至于国王的幸福和安乐，只不过是外表的现象而已。”,达摩克利斯之剑的寓意,达摩克利斯之剑对应的英文是The Sword of Damocles（希腊文：），用来表示时刻存在的危险。源自古希腊传说：迪奥尼修斯国王请他的大臣达摩克利斯赴宴，命其坐在用一根马鬃悬挂的一把寒光闪闪的利剑下，由此而产生的这个外国典故，意指令人处于一种危机状态，“临绝地而不衰”。或者随时有危机意识，心中敲起警钟等。,造价工程人员头顶的刑事利剑,商业受贿、行贿罪介绍贿
3、赂罪提供虚假证明文件罪,串通投标罪 出具证明文件 重大失实罪,时刻有危机意识，懂得保护自己,量刑期限一览1、商业受贿罪6个月到15年2、商业行贿罪3个月到10年3、介绍贿赂罪6个月到3年4、串通投标罪6个月到3年5、提供虚假证明文件罪6个月到10年6、出具证明文件重大失实罪6个月到3年,5,商业贿赂的危害性,商业贿赂行为是一种严重危害社会的行为，商业贿赂问题对我国的经济发展已经造成影响，表现为：一是危害性大，败坏我国经济发展环境；二是隐蔽性强，手段多样，查处有一定难度；三是改革开放以来就有商业贿赂问题，经过治理，时轻时重，尚未根本解决。,商业受贿罪,商业受贿罪,中华人民共和国刑法第一百六十三条
4、【非国家工作人员受贿罪】公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前两款行为的，依照本法第三百八十五条、第三百八十六条的规定定罪处罚。,商业受贿罪,最高人民检察院、公安部关于公安机关管
5、辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第十条非国家工作人员受贿案（刑法第一百六十三条）公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，或者在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有，数额在五千元以上的，应予立案追诉。非国家工作人员受贿数额较大的认定一般是10万元,商业受贿罪,财物的表现形式商业贿赂中的财物，既包括金钱和实物，也包括可以用金钱计算数额的财产性利益，如提供房屋装修、含有金额的会员卡、代币卡（券）、旅游费用等。具体数额以实际支付的资费为准。也可以是高档消费，解决子女出国留学和其他非物质性的利益
6、如性贿赂等。,10,商业受贿罪,常见商业贿赂：1、医疗机构中的医务人员，利用开处方的职务便利，以各种名义非法收受药品、医疗器械、医用卫生材料等医药产品销售方财物，为医药产品销售方谋取利益。葛兰素史克案，医药代表2、发包方代表非法超额、提前签批工程款晋江兰峰城市花园案3、法院委托鉴定过程中，造价人员收取一方财物。司法实践掌握的比较严格，一般有收钱都会被定案4、索贿的，只要有索贿情节就构成受贿，而且一旦东窗事发，行贿人往往为了保全自己辩称是索贿,商业受贿罪,常见商业贿赂：5、依法组建的评标委员会、竞争性谈判采购中谈判小组、询价采购中询价小组的组成人员，在招标、政府采购等事项的评标或者采购活动中，索
7、取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益.,13,2007年司法解释对“交易形式受贿”的规定（1）象征性支付 国家工作人员以明显低于市场的价格向请托人购买房屋、汽车等物品的；以明显高于市场的价格向请托人出售房屋、汽车等物品的；以其他交易形式非法收受请托人财物的，以受贿论处。2007年7月9日最高人民法院、最高人民检察院关于办理受贿刑事案件适用法律若干问题的意见,14,医务人员 医疗机构中的医务人员，利用开处方的职务便利，以各种名义非法收受药品、医疗器械、医用卫生材料等医药产品销售方财物，为医药产品销售方谋取利益，数额较大的，依照刑法第163条的规定，以非国家工作人员受贿罪定罪处罚。意见第
8、4条第3款,15,教 师 学校及其他教育机构中的教师，利用教学活动的职务便利，以各种名义非法收受教材、教具、校服或者其他物品销售方财物，为教材、教具、校服或者其他物品销售方谋取利益，数额较大的，依照刑法第163条的规定，以非国家工作人员受贿罪定罪处罚。意见第5条第3款,16,评标、谈判、询价人员 依法组建的评标委员会、竞争性谈判采购中谈判小组、询价采购中询价小组的组成人员，在招标、政府采购等事项的评标或者采购活动中，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，依照刑法第163条的规定，以非国家工作人员受贿罪定罪处罚。意见第6条第1款,17,（2）未办理权属变更“国家工作人员收
9、受请托人房屋、汽车等物品，未变更权属登记或者借用他人名义办理权属变更登记的，不影响受贿的认定。”2007年7月9日最高人民法院、最高人民检察院关于办理受贿刑事案件适用法律若干问题的意见,18,感情投资,商业行贿罪,商业行贿罪,中华人民共和国刑法第一百六十四条【对非国家工作人员行贿罪；对外国公职人员、国际公共组织官员行贿罪】为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。为谋取不正当商业利益，给予外国公职人员或者国际公共组织官员以财物的，依照前款的规定处罚。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并
10、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚。,商业行贿罪,不正当利益是指行贿人谋取的利益违反法律、法规、规章、政策规定，或者要求国家工作人员违反法律、法规、规章、政策、行业规范的规定，为自己提供帮助或者方便条件。违背公平、公正原则，在经济、组织人事管理等活动中，谋取竞争优势的，应当认定为“谋取不正当利益”。例子：法院委托鉴定，原告为了早点出造价结论行贿造价人员施工方为了发包人严格按照合同进度拨付工程款，行贿经办人员,商业受贿罪,最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第十一条对非国
11、家工作人员行贿案（刑法第一百六十四条）为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，个人行贿数额在一万元以上的，单位行贿数额在二十万元以上的，应予立案追诉。,提供虚假证明文件罪,提供虚假证明文件罪,中华人民共和国刑法第二百二十九条【提供虚假证明文件罪】承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务等职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。前款规定的人员，索取他人财物或者非法收受他人财物，犯前款罪的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。第二百三十一条单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负
12、责的主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚。：只要是中介组织人员，不要求一定具备资质,提供虚假证明文件罪,最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第八十一条提供虚假证明文件案（刑法第二百二十九条第一款、第二款）承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务等职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（一）给国家、公众或者其他投资者造成直接经济损失数额在五十万元以上的；（二）违法所得数额在十万元以上的；（三）虚假证明文件虚构数额在一百万元且占实际数额百分之三十以上的；（四）虽未达到上述数额标准，但具有下列情形之一的：
13、1.在提供虚假证明文件过程中索取或者非法接受他人财物的；2.两年内因提供虚假证明文件，受过行政处罚二次以上，又提供虚假证明文件的。（五）其他情节严重的情形。,出具证明文件重大失实罪,出具证明文件重大失实罪,中华人民共和国刑法第二百二十九条【出具证明文件重大失实罪】第一款规定的人员，严重不负责任，出具的证明文件有重大失实，造成严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。第二百三十一条单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚。这是过失犯罪题外话：交通肇事罪是故意犯罪还是过失犯罪？酒驾是过失犯
14、罪还是故意犯罪？,出具证明文件重大失实罪,中华人民共和国刑法第八十二条出具证明文件重大失实案（刑法第二百二十九条第三款）承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务等职责的中介组织的人员严重不负责任，出具的证明文件有重大失实，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（一）给国家、公众或者其他投资者造成直接经济损失数额在一百万元以上的；（二）其他造成严重后果的情形。,案例推演,案例推演：1、没有人收取财物，因为人情关系，明知道造价文件虚假而提供，最终造成委托人经济损失50万元以上的，5年以下。2、收取了财物，明知道造价文件虚假而提供，不管有没有给委托人造成经济损失，5年到10年。3、没有人收取财物，
15、因为严重不负责任，给委托方造成100万元以上的经济损失，三年以下。4、以单位意志实施上述行为的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以上述刑罚。思考题：没有收取财物，不知道文件虚假而提供的，是否要承担责任？严重不负责任的认定，行政责任和民事责任的延伸。,思考题推演,思考题的推演：1、如果是委托人指定人员移送的材料，那么就应当视为其移送材料真实合法，公司根据该移送材料做出的文件如果虚假，不属于重大过错。2、如果是不明来源的材料，那么公司就有义务审查，公司如果没有审查导致证明文件虚假，且事后委托人否认该材料来源的，那么公司可能构成出具重大文件失实罪。3、即使不构成犯罪，公司也可能需要承担行政责
16、任和民事赔偿责任。4、经验：委托人提供的材料都要由移送人员签字确认材料来源。,串通投标罪,串通投标罪,中华人民共和国刑法第二百二十三条【串通投标罪】投标人相互串通投标报价，损害招标人或者其他投标人利益，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。投标人与招标人串通投标，损害国家、集体、公民的合法利益的，依照前款的规定处罚。,串通投标罪,最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第七十六条串通投标案（刑法第二百二十三条）投标人相互串通投标报价，或者投标人与招标人串通投标，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（一）损害招标人、投标人或者国家、集体、公民的合
17、法利益，造成直接经济损失数额在五十万元以上的；（二）违法所得数额在十万元以上的；（三）中标项目金额在二百万元以上的；（四）采取威胁、欺骗或者贿赂等非法手段的；（五）虽未达到上述数额标准，但两年内因串通投标，受过行政处罚二次以上，又串通投标的；（六）其他情节严重的情形,串通投标罪,问题：同一个公司的造价人员能否分别为招标方和投标方服务？造价人员禁止以个人名义承接工程造价业务；注册造价工程师管理办法第二十条注册造价工程师不得有下列行为：（一）不履行注册造价工程师义务；（二）在执业过程中，索贿、受贿或者谋取合同约定费用外的其他利益；（三）在执业过程中实施商业贿赂；（四）签署有虚假记载、误导性陈述的工
18、程造价成果文件；（五）以个人名义承接工程造价业务；（六）允许他人以自己名义从事工程造价业务；（七）同时在两个或者两个以上单位执业；（八）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章；（九）法律、法规、规章禁止的其他行为。,串通投标罪,问题：同一个公司的造价人员能否分别为招标法和投标方服务？造价人员禁止以个人名义承接工程造价业务；法律后果 注册造价工程师管理办法第三十六条注册造价工程师有本办法第二十条规定行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者其他有关部门给予警告，责令改正，没有违法所得的，处以1万元以下罚款，有违法所得的，处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款。
19、,串通投标罪,问题：同一个公司的造价人员能否分别为招标法和投标方服务？福建省建设工程造价员管理实施细则（2013年12月修订）第二十三条造价员不得有下列行为：（一）在从业过程中索贿、受贿或牟取合同约定外的不正当利益；（二）涂改、伪造、倒卖、出租、出借或其他形式转让资格证书或从业印章；（三）同时在两个或两个以上单位从业；（四）法律、法规、规章禁止的其他行为。第三十五条有下列情形之一者，由省造价管理机构公告收回资格证书及从业印章：（一）验证不合格且限期整改未达到要求的；（二）有本细则第二十三条列举行为之一的；（三）不具有完全民事行为能力的；（四）以欺骗、贿赂等不正当手段取得资格证书和从业印章的；（
20、五）其他导致资格证书和从业印章收回的情形。,串通投标罪,同一个公司的造价人员能否分别为招标法和投标方服务？劳动合同法第三十九条劳动者有下列情形之一的，用人单位可以解除劳动合同：（四）劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本单位的工作任务造成严重影响，或者经用人单位提出，拒不改正的；公司可以解除劳动关系,串通投标罪,投标失败方的逆袭中华人民共和国招投标法第五十条：招标代理机构违反本法规定，泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的，或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的，处五万元以上二十五万元以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款
21、数额百分之五以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，暂停直至取消招标代理资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。前款所列行为影响中标结果的，中标无效。,串通投标罪,投标失败方的逆袭中华人民共和国招投标法 第五十三条 投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的，中标无效，处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其一年至二年内参加依法必须进行招标
22、的项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。,串通投标罪,投标失败方的逆袭投标失败方对于投标失败往往心有不甘，尤其是重大项目又已经投入重大成本的情况。所以如果投标失败方知道招标方造价公司其他造价师为中标方服务，那么往往会采取三个措施：1、根据招投标法第53条规定，以招标人和投标人相互串通要求宣告中标无效。2、认为有人串通，向公安机关控告中标方构成串通投标罪。3、向有关主管部门控告，要求对责任人行政处罚。所以一旦公司有工作人员为投标方服务并收取了投标方的报酬，将给公司和自己带来极大的法律风险。,造价工程人员头顶
23、的行政利剑,福建省建设工程造价员管理实施细则（2013年12月修订）第二十三条造价员不得有下列行为：（一）在从业过程中索贿、受贿或牟取合同约定外的不正当利益；（二）涂改、伪造、倒卖、出租、出借或其他形式转让资格证书或从业印章；（三）同时在两个或两个以上单位从业；（四）法律、法规、规章禁止的其他行为。第三十五条有下列情形之一者，由省造价管理机构公告收回资格证书及从业印章：（一）验证不合格且限期整改未达到要求的；（二）有本细则第二十三条列举行为之一的；（三）不具有完全民事行为能力的；（四）以欺骗、贿赂等不正当手段取得资格证书和从业印章的；（五）其他导致资格证书和从业印章收回的情形。第四十四条各管理
24、机构可对造价员的违纪违规行为，视其情节轻重给予以下自律惩戒：（一）谈话提醒；（二）书面警告，并责令书面检讨；（三）通报批评，记入信用档案；（四）提请省造价管理机构公告收回资格证书和从业印章或提请有关行政部门给予处理。,行政法律风险,造价工程人员头顶的行政利剑,福建省建设工程造价员管理实施细则（2013年12月修订）第二十三条造价员不得有下列行为：（一）在从业过程中索贿、受贿或牟取合同约定外的不正当利益；（二）涂改、伪造、倒卖、出租、出借或其他形式转让资格证书或从业印章；（三）同时在两个或两个以上单位从业；（四）法律、法规、规章禁止的其他行为。第三十五条有下列情形之一者，由省造价管理机构公告收回
25、资格证书及从业印章：（一）验证不合格且限期整改未达到要求的；（二）有本细则第二十三条列举行为之一的；（三）不具有完全民事行为能力的；（四）以欺骗、贿赂等不正当手段取得资格证书和从业印章的；（五）其他导致资格证书和从业印章收回的情形。第四十四条各管理机构可对造价员的违纪违规行为，视其情节轻重给予以下自律惩戒：（一）谈话提醒；（二）书面警告，并责令书面检讨；（三）通报批评，记入信用档案；（四）提请省造价管理机构公告收回资格证书和从业印章或提请有关行政部门给予处理。,造价工程人员头顶的行政利剑,注册造价工程师管理办法 第三十三条以欺骗、贿赂等不正当手段取得造价工程师注册的，由注册机关撤销其注册，3年
26、内不得再次申请注册，并由县级以上地方人民政府建设主管部门处以罚款。其中，没有违法所得的，处以1万元以下罚款；有违法所得的，处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款。第三十四条违反本办法规定，未经注册而以注册造价工程师的名义从事工程造价活动的，所签署的工程造价成果文件无效，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者其他有关部门给予警告，责令停止违法活动，并可处以1万元以上3万元以下的罚款。第三十五条违反本办法规定，未办理变更注册而继续执业的，由县级以上人民政府建设主管部门或者其他有关部门责令限期改正；逾期不改的，可处以5000元以下的罚款。第三十六条注册造价工程师有本办法第二十条规定行为之一的，由县
27、级以上地方人民政府建设主管部门或者其他有关部门给予警告，责令改正，没有违法所得的，处以1万元以下罚款，有违法所得的，处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款。第三十七条违反本办法规定，注册造价工程师或者其聘用单位未按照要求提供造价工程师信用档案信息的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者其他有关部门责令限期改正；逾期未改正的，可处以1000元以上1万元以下的罚款。,造价工程人员头顶的行政利剑,注册造价工程师管理办法 第十二条有下列情形之一的，不予注册：（一）不具有完全民事行为能力的；（二）申请在两个或者两个以上单位注册的；（三）未达到造价工程师继续教育合格标准的；（四）前一个注册期内工作业绩
28、达不到规定标准或未办理暂停执业手续而脱离工程造价业务岗位的；（五）受刑事处罚，刑事处罚尚未执行完毕的；（六）因工程造价业务活动受刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5年的；（七）因前项规定以外原因受刑事处罚，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满3年的；（八）被吊销注册证书，自被处罚决定之日起至申请注册之日止不满3年的；（九）以欺骗、贿赂等不正当手段获准注册被撤销，自被撤销注册之日起至申请注册之日止不满3年的；（十）法律、法规规定不予注册的其他情形。,民事法律风险,造价工程人员头顶的民事利剑,中华人民共和国合同法第一百一十三条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。：公司与委托人之间建立的造价协议要求公司尽到专业的审慎义务，如果因为公司没有尽到给委托人造成经济损失的，委托人有权要求公司赔偿。,感谢支持,如有问题或者好的建议请即刻提出,主讲人：福建志立律师事务所 黄桐川律师联系方式：地址：泉秀路大洋百货二十一层电子邮箱：,
