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1、北京华夏基石企业管理咨询有限公司,企业制度标准化建设,机密,版本：V1.0,1,四、规章制度标准化的三种方法,目 录,七、某公司规章制度结构及内容介绍,五、企业标准化中的制度标准化,三、制度化管理发展三个阶段,一、规章制度建设中常见问题,六、标准制度（管理标准）的种类及形式,二、规章制度标准化建设的价值,2,企业 制度常见问题,文本不规范,效力不足,结构缺陷,交叉重复,相互抵触,企业制度体系常见问题,3,四、规章制度标准化的三种方法,目 录,七、某公司规章制度结构及内容介绍,五、企业标准化中的制度标准化,三、制度化管理发展三个阶段,一、规章制度建设中常见问题,六、标准制度（管理标准）的种类及形
2、式,二、规章制度标准化的价值,4,规章制度标准化的定义,运用标准化原理，对制度体系及制度内容进行的二次安排，叫规章制度标准化。,标准化原理：简化统一优化协调,5,规章制度标准化的价值,制度体系结构得以优化,文件格式得到统一,制度之间得以协调,制度内容得以简化,t,6,四、规章制度标准化的三种方法,目 录,七、某公司规章制度结构及内容介绍,五、企业标准化中的制度标准化,三、制度化管理发展三个阶段,一、规章制度建设中常见问题,六、标准制度（管理标准）的种类及形式,二、规章制度标准化建设的价值,制度化管理三阶段,制度化管理各阶段特征性内容,制度管理,初级阶段,中级阶段,单体系管理,在“扬弃”的基础上
3、，运用标准化原理，整合现有体系、制度、流程、标准、表单等有效的管理方式，建立多体系融合的一体化的基础性管理体系，形成执行长庆油田管理理念、管理思路的载体，推动管理创新，解决大企业管理复杂性问题，构建与大油田管理、大规模建设相匹配的管理平台。,标准化管理,高级阶段,从企业制度发展规律三个阶段来看，标准化管理是企业管理的高级阶段,为了实现某一个或某些管理目标，提高专业管理水平，开展HSE、ISO9000、内部控制等管理体系的认证。,根据企业经营管理中出现的各类实际问题，引入或制定出各类规章制度，如推行岗位责任制，各业务及职能管理部门逐步制订或完善各类规章管理制度。,8,四、规章制度标准化的三种方法
4、,目 录,七、某公司规章制度结构及内容介绍,五、企业标准化中的制度标准化,三、制度化管理发展三个阶段,一、规章制度建设中常见问题,六、标准制度（管理标准）的种类及形式,二、规章制度标准化建设的价值,规章制度标准化的三种方法,规章制度标准化方法,建 章立制法,体系认证法,标准化法,一、建章立制法,定义：针对管理中重复出现的一些问题，或者预测到的可能长期存在并不断重复出现的管理问题，制定相应的规章制度，叫做建章制度法。建章立制法的特点：事后补救，亡羊补牢；直接有效，针对性强；零散无序，结构性差；协调不足，相互支持性弱；,二、体系认证法,定义：为了促进企业管理目标的实现，提高某一或某些方面职能管理的
5、水平，通过社会机构的辅导及认证，通过管理文件的建立及培训宣贯，建立起专业管理体系，叫做体系认证法。体系认证法的特点：借鉴外部力量，提高建设速度系统完整，覆盖性强专业管理体系林立，壁垒重重交叉运行，重复性管理,三、标准化,运用标准化原理及企业标准体系表的结构，架构企业标准体系，称之为标准化法。标准化法特点：结构合理，系统性强；彼此支持，协调性强；建设周期长，投入精力大；,标准化建设成果,14,四、规章制度标准化的三种方法,目 录,七、某公司规章制度结构及内容介绍,五、企业标准化中的制度标准化,三、制度化管理发展三个阶段,一、规章制度建设中常见问题,六、标准制度（管理标准）的种类及形式,二、规章制
6、度标准化建设的价值,制度标准化的方法-管理域分解法,基本概念管理要点：即管理要求，即企业对某一管理区域的目标性要求、方针性要求、流程性要求、方法性要求、法规性要求、质量性要求、奖惩性要求等。管理域：即管理要点的地址；管理域分解：是指对各管理要点的地址进行规划设计的过程。管理域分解的内涵域名”在Internet中是为解决地址对应问题而创造的一个名词，应用于管理标准体系建设过程中，一个域名代表了一个具体的管理要点。管理域分解，实质上是对管理要点的运用金字塔原理所进行的结构化分解，这种分解方法，是遵循企业经营管理运作之本质，对企业中各管理要点所做的二次安排，并根据分解结果，策划相应的管理性文件，实现
7、对各管理要点有效覆盖，实现企业“文件化”管理的目的，同时，架构起一个科学完整、系统规范企业管理体系。,管理域分解方法,管理域分解方法包括横向分解与纵向分解，横向分解是对同级管理域排列，在分解时，应根据它们间的逻辑关系将管理域罗列法，如果同级管理域之间是并列关系，应采主次法，将主要的、重要的管理域放在前面，次要、一般的管理域放在后面，如果是进程关系，按照各管理域发展的先后顺序，分节点进行排列；纵向分解是对高级管理域向低级管理域的分解，纵向分解时往往包括了对下一层中的各同级域的排列，纵向分解一般有三种基本分解方法，第一种是递进式分解，第二种是组合式分解，第三种是混和式分解。分别见图例：,管理域分解
8、示例,管理文件编制方法-七步成文法,七步成文法简介,19,制度标准化的方法-管理岗位工作标准构建法,管理岗位工作标准包括岗位目标、岗位职责、岗位权限、任职资格、临时事务、流程范围、资源配置、工作依据等八个要素。岗位目标是岗位工作标准的核心，岗位职责、岗位权限、任职资格分别是实现目标的组织保障、权力保障、能力保障，流程是岗位人员的主要工作内容，资源配置、工作依据是实现岗位目标的资源保障、制度保障、技术保障和法律保障。,管理岗位工作标准的特点,20,岗位为主体：以岗位为管理单元和管理主体，而不是以某一个人或某一个专项管理要求为管理对象；目标为主线：权限分配、职责界定、任职资格、岗位资源配置，都以岗
9、位目标为核心进行设计；突出标准化：将岗位上可以程序化、规范化的工作事项进行标准化，制定出标准化工作流程、标准化工作规范等；内容更具体：将组织的所有要求全部进行梳理和细化，转化成可操作、可执行的具体内容，形成具体岗位的工作指南，成为员工开展工作最全面、最具体的文档。,标准作业程序的建立应首先满足法律法规要求，完善安全生产操作规范和生产现场管理规范；解决生产作业“干什么、什么时候干、怎么干、干到什么程度”等问题。标准作业程序应以岗位和基层为重点，进一步具体岗位职责、岗位工作、岗位操作的内容，细化生产操作执行层工作，解决“由谁干、由谁执行”的问题，促进责任落实，促进执行力和工作效率的提升。标准作业程
10、序综合岗位责任制、岗位说明书、四有一卡、作业指导书、作业指导卡等多种形式、多套运行的岗位管理，弱化形式，简化内容，同时实现“规范岗位操作、促进岗位管理、深化体系运行”等诸多目的。标准作业程序应为固化操作行为提供“规定”，实现操作层“作业流程优化、操作步骤细化，关键参数量化”,并以此全面控制作业风险，提升安全环保管理标准作业程序进一步明确作业操作的协作与承接关系，促进操作岗位工作无缝对接和生产信息无缺失。标准作业程序为检查、评价、考核操作层工作提供一种标准，促进基层岗位管理。,制度标准化的方法-操作岗位标准作业程序构建法,岗位操作卡,包括：本岗位设备、设施和工艺流程切换等操作，是岗位标准作业程序
11、的重要组成部分，是规范岗位操作的核心文件。,24,四、规章制度标准化的三种方法,目 录,七、某公司规章制度结构及内容介绍,五、企业标准化中的制度标准化,三、制度化管理发展三个阶段,一、规章制度建设中常见问题,六、标准制度（管理标准）的种类及形式,二、规章制度标准化建设的价值,某公司管理标准的分类,25,管理标准的文件形式,包括方针、“HSE手册”、质量管理手册、国家、地方颁发的政策性文件，文件形式有“纲要、办法、规定、条例、细则等,包括内控管理流程、HSE管理流程及其他管理流程，如科技项目立项流程,包括两个方面的文件：作业依据：外来文件(国家、地方、上级单位)中的技术标准、技术规范及法律法规、
12、规范、办法、细则等及企业有关制度、标准作业标准：企业自制的SOP、SAP、标准作业程序等,包括内控中的RCD文档、QHSE中的记录与表单及其他管理文件中附录的表格,企业在实际运行过程中形成了很多综合性办法，它们是将围绕某项工作或任务、问题的综合解决方案，其内容可能包含上述四类文件的所有内容。这种综合性办法在企业制度体系中是实用和有效的，应予提倡,27,四、规章制度标准化的三种方法,目 录,七、某公司规章制度结构及内容介绍,五、企业标准化中的制度标准化,三、制度化管理发展三个阶段,一、规章制度建设中常见问题,六、标准制度（管理标准）的种类及形式,二、规章制度标准化建设的价值,制度体系的树型结构,
13、公司发展战略现状业务流程公司文化未来管理团队,组织结构设计,公司治理结构组织结构图部门关系图部门职能划分各部门职务说明书,各个部门工作职责职能部门管理制度业务部门项目管理制度、质量手册,出发点,基干,树枝,各个岗位职责描述各个岗位操作程序业务规范,树叶,制度体系的梯次结构,根据管理的层次、幅度和授权决策次序，企业的管理制度可分为四个梯次。,公司根本大法,公司基本制度,业务层面制度,操作层面规范,公司章程,法人治理结构与公司组织架构的界定,各部门职责说明，部门规章,质量手册项目管理手册其他程序文件,1、董事会议事规则2、董事长工作条例3、董事会基金管理条例4、总经理办公会制度5、总经理工作条例6
14、、总经理基金管理条例7、财务管理制度8、内部审计制度9、劳动人事管理制度10、薪酬福利制度,这十个基本制度系公司经营管理的基本行为规范准则，为公司第二梯次的制度，由公司董事会审议批准后颁布执行。其主要效力范围为：公司的重大决策、重要经营决策、部门经理的任免、内部管理控制等。,公司 基本制度架构,1、董事会议事规则要点,该规则主要明确董事会的具体功能、职责和行为方式。具体包括：董事会的组成、职责和授权范围，董事会会议运作方式、议题与会议结果的执行，董事会议案的一般内容、会议讨论与决议，会议文件与记录，董事会决议与执行等。,2、董事长工作条例要点,本工作条例规定了董事长的职权范围、责任义务和工作细
15、则。职权范围主要包括：主持股东大会和召集、主持董事会会议；督促、检查董事会决议的执行和实施情况，并向董事会报告；签署公司股票、股权证、公司债券及其他有价证券；签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的文件；提名公司总经理人选；行使法定代表人的职权；在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和本公司利益的特别裁决权和处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；,2、董事长工作条例要点(续）,责任和义务主要有：建立良好的社会关系网络，满足董事会工作及公司经营管理需要。在职权范围内行使权力，不得越权。不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益；不得自营或者为他人经营与公司同
16、类的营业或者从事损害公司利益的活动。不得挪用资金或者将公司资金借贷给他人；不得利用职务便利为自己或者他人侵占或者接受本应属于公司的商务机会。不得以公司资产为公司的股东或者其他个人债务提供担保。认真阅读公司的各项商务、经营、财务报告，及时了解公司业务经营管理状况。亲自行使被合法赋予的公司管理处置权，不得受他人操纵；非经法律、法规允许或者得到股东大会在知情的情况下的批准，不得将处置权转授他人行使。接受监事会对其履行职责的合法监督和合理建议。未经董事会的合法授权，不得以个人名义代表公司或者董事会行事。,3、董事会基金管理条例要点,本管理条例规定了董事会基金的设立必要性、会计处理方法以及基金的来源、开
17、支范围和管理。其中，基金的来源为：从公司每年税后利润中提取一定比例作为董事会基金，所提比例由董事会研究确定，报请股东大会批准。在公司经营获利之前，董事会基金开支由公司经营管理费用中直接划拨。开支范围主要有：董事会成员和监事会成员工作报酬。董事会成员和监事会成员出席公司董事会、监事会所发生的车马费。董事会成员和监事会成员因公司工作需要所发生的差旅费。董事会、监事会因公司工作需要所发生的业务招待费。董事会日常办公费和其他工作费用。其管理方法为：由“董事会基金管理委员会”拟定年度基金使用预算计划，经董事会决议批准。在年度基金使用预算计划内，董事长全权调配和使用董事会基金，超过计划范围的另报董事会专项
18、审批。,4、总经理办公会制度要点,总经理办公会制度的功能是建立一种公司内部日常重大事务性工作和重要经营管理工作问题的民主议事决策机制。总经理办公会系总经理和经营班子研究处理公司重大事宜的重要工作形式之一，会议所形成的决议、纪要等文件对公司经营管理工作具有制度意义。总经理办公会由总经理主持。总经理因故不能主持时由总经理委托公司其他副职主持。总经理办公会参加人员：1、公司副职；2、部门经理；3、会议内容需要涉及的其他人员。该制度规定了召开总经理办公会议的条件和召开程序和办公会议决议。,5、总经理工作条例要点,按照现代企业制度的要求，该工作条例规定公司实行董事会领导下的总经理负责制。总经理由公司董事
19、长提名，董事会聘任或解聘。本条例规定总经理的职权范围、责任与义务、决策方式和决策程序、有关操作细则（涉及重要的人事管理、财务管理与审批、重要经营决策），以及非例行事项向董事会和董事长申请授权的范围。,6、总经理基金管理条例要点,该管理条例的制定目的是为了总经理基金的合理准备和有效使用提供 规范的制度保证。该管理条例主要包括：总经理基金的设立、会计处理方法以及基金的来源、开支范围和管理。基金的来源为：从公司每年税后利润中提取一定比例作为总经理基金，所提比例由总经理 办公会研究确定后报请公司董事会批准。在经营获利之前，总经理基金的开支由公司经营管理费用中直接支出。基金的开支范围有：总经理因公司工作
20、需要所发生的业务招待费、礼品费。总经理对公司职员进行直接奖励所需经费。不便直接列入公司成本核算范围的其他费用。基金的管理包括：总经理和公司财务负责人负责总经理基金的管理，总经理为直接负责人。总经理基金的开支及其财务处理同样遵守公司财务管理制度，并接受 公司董事会的监督和内部审计。,财务管理制度是公司实行财务计划、预算、控制、核算以及决算的重要管理制度，该制度的建立和实施将直接影响公司的运作水平和控制力度，是衡量公司管理水准的重要规范性制度文件。该制度主要包括如下内容：财务控制：涉及各相关部门管理职责：涉及总经理、财务总监、财务部门分别拥有的财务权利和责任，以及这三者之间的关系。业务部门的职责以
21、及相关岗位（如：会计、出纳）的职责。有关财务管理事项的具体规定，涉及：财务计划与预算、经营支付、费用报销、帐号管理、现金管理、票证管理、会计档案管理等。,7、财务管理制度要点,8、内部审计制度要点,为严肃公司财经纪律，改善经营管理，加强风险防范，提高经营效益，保证公司各项业务稳健发展，应在公司设立独立内部审计岗位，依据公司制度及审计法等政策法规，对公司的经济工作进行内部审计监督。该制度规定了内部审计工作的具体组织方式、审计对象和内容、为谁负责、审计任务、审计部门职权范围、审计程序、审计人员的职责和要求等。,9、劳动人事管理制度要点,本管理制度主要界定对员工的管理、招聘、解聘，辞职与辞退，考勤制
22、度，各类假期，薪金与考评制度的联系，各类加班，档案管理，员工培训，劳动工资与福利待遇，奖励与惩处等方面的规定。通过这些规定，建立起员工个人行为与个人利益相联系的法定程序。在建立劳动人事制度时须考虑到有关法律法规的要求、同行业同类企业的通行做法与公司现状和未来发展趋势等方面的因素相结合。同时，力求该制度具有一定的超前性、灵活性和可扩展性。,10、薪酬福利制度要点,根据xx公司的特点，考虑推行岗位薪酬制度，整个薪酬包括工资与奖金两部分，针对不同的岗位，可以采取不同的薪资政策，如：对于总经理和副总经理，可以考虑与公司经营业绩挂钩的年薪制，对于销售人员，可以考虑与销售业绩挂钩的浮动薪金制度。不同岗位的
23、薪金制度将会激励此岗位的员工更好的完成工作目标。而员工的福利政策主要要与国家和当地政府部门政策法规的要求相一致。其目标是给员工一种安全感和心理安慰，保证员工在公司服务期间，能够比较放松、愉快，减少因为各种不确定因素给员工造成的心理负担。,三、业务层面制度,各部门职责说明各部门岗位职责说明行政管理规章财务管理规章人力资源管理规章项目管理制度,这些制度、条例、规定、标准等系保证公司领导指挥体系顺畅、经营管理工作有序开展的第三梯次制度，由公司总经理办公会审议批准后颁布执行,1、各部门职责说明,该部分主要是在认真研究公司业务流程和信息传导机制的基础上，在公司组织结构设计完毕后，提出各个部门的工作职责，
24、目的是科学合理地明确分工和协作、界定责任与义务，为公司的整体运作建立协调机制。此部分主要内容为：分别各个部门提出职责范围、任务描述、工作目标、领导职数与级别、与上下级之间的关系、与左右部门的关系、下辖员工及要求、在公司中的地位等。,2、各部门岗位职责说明,该部分主要是在前面界定部门职责和职能说明以后，分别就各个部门的不同岗位提出具体岗位职责说明。此部分主要内容为：分别各个岗位提出职责范围、任务描述、工作目标、工作内容、与上下级之间的关系、与左右岗位的关系需要公司其他方面配备的资源。,3、行政管理规章,此部分规章主要为公司信息传导、决策支持、后勤服务等方面提供制度保证。具体涉及内容包括：行政办公
25、室职责、办公室主任职责、员工行为规范、上班着装与佩带工作牌规定、公司印章管理条例、档案管理制度、公司行文规定、公文处理程序、公司保密条例、办公用品管理制度、公司差旅费标准、计算机使用与管理规定、复印机使用与管理规定、公司合同管理制度、公司通讯设备管理制度、机动车辆管理制度等。,4、财务管理规章,此部分包括财务与会计人员应遵循的会计准则和财务纪律等。该部分应比较具体的规定财务部门各个岗位的职责和目标，以及相应的操作规范。此外，应包括财务其他要素的管理规定，如：支票管理，税务管理、资产管理、债务管理、工资发放管理、财务分析与决策等。,5、人力资源管理规章,此部分内容涉及人力资源规划、招聘、录用、培
26、训、考核、奖励与惩处、薪酬、考勤、升迁、调离、辞职与辞退等管理程序这部分的制定必须与公司的人事管理制度相一致，符合同业通用做法，并留有一定余地，保持弹性,6、项目管理制度,该部分在对现有项目和未来可能出现的其他类项目运作特点考察的基础上，界定项目运作机制主要包括：项目组组建、项目成员的要求、项目流程、项目开发、项目确立、项目运作、项目控制、成果管理、产品管理、售前售后管理、成本控制、项目概算、项目预算、项目决算、项目收益分析、项目总结等一套涉及项目运作过程的组织、资源管理。,四、操作层面规范,管理手册程序文件工作手册管理记录,这部分制度主要是在以上两个梯次制度的基础上，进一部细化为可操作的程序
27、性文件,1、管理手册涉及内容,管理手册批准页管理手册修改页管理手册发布令管理手册目录管理手册发放控制页术语和编写管理手册说明公司简介管理方针管理目标公司机构图公司岗位图,2、程序性文件涉及内容,管理评审程序管理活动策划控制程序管理体系要素与文件对照表项目合作方案编制与评审程序合同评审程序文件和资料控制程序合作单位评价与选择程序采购过程控制程序商品进销存过程控制程序车辆管理程序办公室管理程序工作计划控制程序财务控制程序 日常事务管理程序紧急情况处理程序管理过程控制程序,设备管理程序物业租赁管理程序企业文化活动控制程序值班管理程序采购物品检验和试验程序管理质量检查与考评程序不合格管理控制程序不合格
28、物品控制程序纠正和预防措施程序产品投诉处理程序管理投诉处理程序物品搬运、贮存、防护和交付程序管理记录控制程序内部管理审核程序培训程序管理工作信息反馈程序统计技术应用程序,3、工作手册涉及内容,知识产权管理手册驾驶员工作手册出纳工作手册会计工作手册副总经理工作手册后勤服务工作手册业务资源采购手册人力资源部工作手册企划部工作手册市场部工作手册 总经理秘书工作手册,4、管理记录涉及内容,管理评审报告-活动策划小组成员名单-活动资源落实情况表活动总结报告招标书审议记录揭标书评审记录合同评审记录公司规章评审记录合同签发通知单管理体系文件和资料发放登记表管理体系文件和资料更改审清单外来文件跟踪记录客户登记
29、表,转包商工作评审表转包商评价记录转包商登记表转包商不合格服务通知单取消不合格转包商通知单合格转包商档案供应商评价表合格供应商名单物料申购表派工单派工登记表办公用品交接验收表办公用品发放登记表工作证发放登记表钥匙发放登记表,4、管理记录涉及内容（续）,月份一线工作计划考核登记表年度一线工作计划考核表一线工作计划调整登记表交接班记录表来访人员登记表特种邮件收发登记表领用登记表人事档案一览表员工花名册员工素质结构统计表工作分配通知单任职通知单工资调整通知单调令,员工转正申请表员工转正报告考勤表-月考勤、加班统计表员工请假单-年员工休假统计表辞（退）工报告单辞退通知单每周例会纪要会议纪要办公室派车单
30、低值易耗品盘点清册,4、管理记录涉及内容（续）,文件发送登记表复印登记表合同鉴审单使用公章登记表员工绩效奖励单员工过失处罚单档案借阅登记表物品放行条办公设备启用申报表办公设备使用情况登记表办公设备保养记录办公设备报停申请,设备管理台帐电脑运行记录表复印机运行记录表激光打印机运行记录表机动车运行记录表设备/零配件申购表公司文件活动登记表公司文化活动会议纪录公司活动总结物品检验试验单紧急放行申请不合格工作报告,4、管理记录涉及内容（续）,库存物品盘点表库存商品帐商品进销存帐预防措施报告入库单出库单商品验收单过期管理记录处理登记表管理记录表格领用登记表部门-管理体系要素对照片内审现场检查表签到表商品销价通知单,华夏基石企业管理咨询有限公司公司网址：北京市海淀区丹棱街3号中国电子大厦B座1910室培训师：张勇联系电话：,知源商道,
