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1、建设工程监理,石开荣华南理工大学 土木与交通学院,本课程简介,课程特点：是一门应用型的专业课。工程技术、经济、管理与法律等知识都将在本课程中得到体现和应用。课程学时：24学时，内容广、知识点多而散、相互间逻辑性不太强，时间紧。课程内容：紧扣全国监理工程师执业资格考试大纲。以建设工程监理的基本理论、“三控两管一协调”为主要内容。,（1）投资控制、质量控制和进度控制（2）合同管理和信息管理（3）组织协调各方面的关系（与建设单位、承建单位、政 府部门等等）,本课程简介,教学目的：了解我国建设领域的改革，熟悉我国的建设监理制度，掌握建设监理的基本理论和方法，以拓宽自身的专业知识面，并提高专业技能。教材
2、：建设工程监理 杨晓林、刘光忱主编 机械工业出版社其它主要参考文献：建设工程监理规范GB 50319-2000建设工程监理李惠强主编 中国建筑工业出版社 最新的全国监理工程师培训考试教材 中国建设监理协会组织编写课程考核方式：（1）课堂考勤、上课表现占20（2）笔试，占80,4,第一部分 建设工程监理概述,5,建设工程监理制产生的背景 建设工程监理的基本概念现阶段建设工程监理的特点和发展趋势建设工程法律法规规章建设程序和建设工程管理制度,主要内容,6,一 建设工程监理制产生的背景,7,建设监理制度的由来及发展 16世纪以前：自营方式 16世纪以后：出现专业分工18世纪60年代：出现专业化的社会
3、监理，以承包方式取代自营方式，监理内容由单一的工程质量监督扩充到编写标书、协助评标，控制费用、进度、质量，进行合同管理以及项目的组织及协调 二战后：由项目实施阶段的监理延伸到项目决策阶段,一、建设工程监理制产生的背景,8,我国工程建设监理的发展 新中国成立至20世纪80年代固定资产投资基本上由国家统一安排一般建设工程：建设单位自行管理重大建设工程：工程建设指挥部 改革开放新时期基本建设、建筑业领域重大改革措施工程项目管理应当走专业化、社会化道路1988年明确提出建立建设工程监理制,一、建设工程监理制产生的背景,9,我国工程建设监理的发展 1988年前：无 19881992年：试点阶段（八市两部
4、）19931995年：逐步推广、稳步发展，这一阶段的重点是每个城市至少成立一个监理公司和至少实施一个工程项目的监理工作 1995年以后：全面推广（1）建设部与原国家计委于1995年12月15日联合发布工程建设监理规定（2）1997年中华人民共和国建筑法(以下简称建筑法)以法律制度的形式作出规定，国家推行建设工程监理制度，从而使建设工程监理在全国范围内进入全面推行阶段。,一、建设工程监理制产生的背景,10,二 建设工程监理的基本概念,11,定义 指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。例题：我国的建设工程监
5、理是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托并代表建设单位对承建单位的()。A 施工过程进行监督与管理 B 工程质量进行严格的检验与验收 C 建设活动进行全过程、全方位的系统控制 D 建设行为进行监控的专业化服务活动,二、建设工程监理的基本概念,12,主体地位平等的三方,二、建设工程监理的基本概念,建设单位,工程监理企业,承建单位,监理委托合同,建设工程合同,监理,13,主体地位平等的三方建设单位（业主、项目法人，俗称甲方）是委托监理的一方拥有工程建设中重大问题的决定权工程监理企业是接受委托、从事监理业务活动的一方取得企业法人营业执照具有监理资质等级证书承建单位是从事工程建设、被监理的
6、一方工程咨询单位、勘察单位、设计单位、施工单位、材料设备供应商等,二、建设工程监理的基本概念,14,监理概念的要点1.建设工程监理的行为主体具有相应资质的工程监理企业与行政监管、总承包对分包的监管相区别2.建设工程监理实施的前提建设单位的委托和授权订立书面建设工程委托监理合同,二、建设工程监理的基本概念,15,建设工程监理的依据（1）工程建设文件批准的可行性研究报告建设项目选址意见书建设用地规划许可证建设工程规划许可证批准的施工图设计文件施工许可证,二、建设工程监理的基本概念,16,建设工程监理的依据（2）有关的法律、法规、规章和标准、规范法律：建筑法、合同法、招标投标法行政法规：建设工程质量
7、管理条例、建设工程 安全生产管理条例部门规章：建设部部令（86#、102#）标准、规范：建设工程监理规范等规范性文件：房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）,二、建设工程监理的基本概念,17,建设工程监理的依据（3）建设工程委托监理合同和有关建设工程合同（最直接的依据）建设工程委托监理合同 有关建设工程合同 决策阶段监理：咨询合同 施工阶段监理：施工合同 实施全过程监理：勘察合同、设计合同、施工合同、设备采购合同 建设全过程监理：咨询合同、勘察合同、设计合同、施工合同、设备采购合同,二、建设工程监理的基本概念,18,建设工程监理的范围（1）工程类别范围（2）工程建设阶段范围,二、建设工程监理
8、的基本概念,19,建设工程监理的范围（1）工程类别范围建筑法第三十条：国务院可以规定实行强制监理的建筑工程的范围建设工程质量管理条例第十二条：五类建设工程必须实行监理 建设部第86#令建设工程监理范围和规模标准规定,二、建设工程监理的基本概念,20,建设工程监理的范围（1）工程类别范围国家重点建设工程依据国家重点建设项目管理办法所确定的、对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目总投资额在3000万元以上的大中型公用事业工程供水、供电、供气、供热等市政工程项目科技、教育、文化等项目体育、旅游、商业等项目卫生、社会福利等项目,二、建设工程监理的基本概念,21,建设工程监理的范围（1）工程类别范围成
9、片开发建设、建筑面积在5万平方米以上的住宅小区工程特别高层住宅地基、结构复杂的多层住宅利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的项目使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目使用外国政府及其机构贷款资金的项目使用国际组织或者国外政府援助资金的项目,二、建设工程监理的基本概念,22,建设工程监理的范围（1）工程类别范围国家规定必须实行监理的其他工程a.总投资额在3000万元以上的基础设施项目煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目防洪、灌溉、排涝、发电、引水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设
10、项目道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础设施项目生态环境保护项目其他基础设施项目b.学校、影剧院、体育场馆项目,二、建设工程监理的基本概念,23,建设工程监理的范围（2）工程建设阶段范围适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段、工程使用质量保修阶段投资决策阶段项目建议书、可行性研究实施阶段勘察设计、施工准备、施工安装、（生产准备）、竣工验收目前主要是施工阶段、保修阶段,二、建设工程监理的基本概念,24,建设工程监理的性质（一）服务性管理服务通过规划、控制、协调等手段，完成建设工程的投资、进度和质量控制任务的有偿服务热情为建设单位服务不能完全取代建设单
11、位的管理活动（二）科学性是由建设工程监理要达到的基本目的决定的（三）独立性（四）公正性社会公认的职业道德准则以事实为依据,以法律和有关合同为准绳,在维护建设单位的合法权益时,不损害承建单位的合法权益,二、建设工程监理的基本概念,25,建设工程监理的作用有利于提高建设工程投资决策的科学化水平有利于控制建设工程的功能和使用价值质量有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全有利于实现建设工程投资效益最大化有利于规范工程建设参与各方的建设行为,二、建设工程监理的基本概念,26,三 现阶段建设工程监理的特点和发展趋势,27,建设工程监理的理论基础（1）依据的基本理论和方法来自建设项目管理学原理（2）充
12、分考虑了FIDIC合同条件,三 现阶段建设工程监理的特点和发展趋势,28,现阶段建设工程监理的特点服务对象单一只为建设单位服务强制推行制度建筑法具有监督功能监控承建单位的建设行为双重市场准入工程监理企业资质专业人员执业资格工程项目管理的专业化、社会化,三 现阶段建设工程监理的特点和发展趋势,29,建设工程监理的发展趋势走规范化、法制化的道路向全方位、全过程监理发展（建设全过程监理：咨询、勘察、设计、施工、材料设备采购等）优化工程监理企业结构（多层次发展）不断提高从业人员素质与国际惯例接轨、走向世界,三 现阶段建设工程监理的特点和发展趋势,30,四 建设工程法律法规规章,31,建设工程法律法规规
13、章体系和法律效力1建设工程法律法规规章的制定机关（3个层次）建设工程法律：是指由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规范，由国家主席签署主席令予以公布。建设工程行政法规：是指由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规，由总理签署国务院令予以公布。建设工程部门规章：是指建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，制定的规范工程建设活动的各项规章。属于建设部制定的由部长签署建设部令予以公布。,四 建设工程法律法规规章,32,建设工程法律法规规章体系和法律效力 法律的效力行政法规效力部门规章效力,四 建设工程法律
14、法规规章,33,与建设工程监理有关的建设工程法律法规规章规范建筑法建设工程质量管理条例工程监理企业资质管理规定建设工程监理规范房屋建筑工程旁站监理管理办法（试行）,四 建设工程法律法规规章,34,五 建设程序和建设工程管理制度,35,建设程序概念 指一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。,五 建设程序和建设工程管理制度,36,建设程序确定的原则 先勘察、后设计、再施工 优化决策、竞争择优、委托监理我国建设程序的关键性变化项目决策咨询评估制度工程招标投标制度建设工程监理制度项目法人责任制度,五 建设程序和建设工程管理制度,37,建设程
15、序,五 建设程序和建设工程管理制度,38,建设程序各阶段工作内容 项目建议书阶段初步设想 可行性研究阶段可行性研究报告 勘察设计阶段初步、施工图设计 建设准备阶段“三通一平”、材料、设备、人员、施工许可证等 施工安装阶段 建设项目投产准备阶段 竣工验收阶段,五 建设程序和建设工程管理制度,39,建设程序各阶段之一项目建议书阶段概念向国家提出建设某一项目的建议性文件，是对拟建项目的初步设想作用向国家推荐建设项目政府投资项目审批制咨询评估论证、逐步实行公示制度特别重大政府投资项目：专家评议制度非政府投资项目核准制、备案制项目建议书经批准后，组建项目法人筹备组,五 建设程序和建设工程管理制度,40,
16、建设程序各阶段之二可行性研究阶段概念对项目在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证作用为建设项目投资决策提供依据、编制投资估算也是设计、申请贷款、申请开工、项目评估、设备制造等工作的依据成果可行性研究报告,五 建设程序和建设工程管理制度,41,建设程序各阶段之二可行性研究阶段工作内容市场研究必要性工艺技术方案的研究技术可行性财务和经济分析经济合理性经批准的可行性研究报告是项目的最终决策文件可行性研究报告经批准后，正式组建项目法人，即立项,五 建设程序和建设工程管理制度,42,建设程序各阶段之二可行性研究阶段例题：可行性研究的主要作用是为建设项目()提供依据。A 项目评估 B 投资决
17、策 C 项目设计D 效益评价,五 建设程序和建设工程管理制度,43,建设程序各阶段之三设计阶段概念对拟建工程在技术上和经济上进行全面的安排，是工程建设计划的具体化，是组织施工的依据初步设计做出总体安排、拿出具体实施方案、编制总概算技术设计进一步解决初步设计中的重大技术问题、编制修正概算施工图设计使设计达到施工安装的要求、编制施工图预算,五 建设程序和建设工程管理制度,44,建设程序各阶段之三设计阶段施工图设计文件的审查2000年建设部建筑工程施工图设计文件审查暂行办法有关审查机构进行结构安全、强制性标准、规范执行情况等内容的审查审查批准后的施工图不得擅自修改设计质量直接关系到建设工程的质量，是
18、建设工程的决定性环节,五 建设程序和建设工程管理制度,45,建设程序各阶段之三设计阶段例题：设计阶段包括 A、初步设计 B、技术设计C、施工图设计D、平面设计E、立面设计,五 建设程序和建设工程管理制度,46,建设程序各阶段之四建设准备阶段概念是开工建设之前的准备工作内容征地、拆迁、场地平整、水通、电通、路通组织材料、设备订货委托工程监理组织施工招标、优选施工单位办理工程质量监督手续、施工许可证,五 建设程序和建设工程管理制度,47,建设程序各阶段之五施工安装阶段概念按设计文件和施工合同的要求及施工组织设计，在保证质量、工期、造价、安全、环保等目标的前提下建成工程项目正式开工日设计文件中规定的
19、任何一项永久性工程第一次正式破土开槽日不需开槽的工程，以正式开始打桩日大量土、石方工程，以开始进行土方、石方工程日,五 建设程序和建设工程管理制度,48,建设程序各阶段之六生产准备阶段概念是正式生产经营之前的准备工作，是项目建设转入生产经营的必要条件内容招收、培训生产人员组织准备技术准备物资准备,五 建设程序和建设工程管理制度,49,建设程序各阶段之七竣工验收阶段概念是投资成果转入生产或使用的标志，是全面考核建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤工业项目负荷联动试车成功，形成生产能力民用项目符合设计要求，能够正常使用准备工作整理技术资料、绘制竣工图、编制竣工决算验收标准工业项目：投料试车合格、
20、形成生产能力非工业项目：符合设计要求、能够正常使用,五 建设程序和建设工程管理制度,50,建设程序各阶段之七竣工验收阶段建设工程质量管理条例第十六条建设单位收到建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收。建设工程竣工验收应当具备下列条件：完成建设工程设计和合同约定的各项内容有完整的技术档案和施工管理资料有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件有施工单位签署的工程保修书建设工程经验收合格的，方可交付使用,五 建设程序和建设工程管理制度,51,坚持建设程序的意义 依法管理工程建设，保证正常建设秩序
21、科学决策，保证投资效果 顺利实施建设工程，保证工程质量 顺利开展建设工程监理,五 建设程序和建设工程管理制度,52,建设程序与建设工程监理的关系 建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准 建设程序为建设工程监理提出了监理的任务和内容 建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位 坚持建设程序是监理人员的基本职业准则 严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设工程监理制的具体体现,五 建设程序和建设工程管理制度,53,建设工程主要管理制度项目法人责任制 工程招标投标制建设工程监理制 合同管理制,五 建设程序和建设工程管理制度,54,项目法人责任制（1）项目法人（2）项目法人的设立（3
22、）组织形式和职责（4）项目法人责任制与建设工程监理制的关系 a 项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件 b 建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障,五 建设程序和建设工程管理制度,55,工程招标投标制 招标范围和规模标准(1)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；(2)全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；(3)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目；(4)法律或者国务院规定的其他项目。,五 建设程序和建设工程管理制度,56,工程招标投标制 招标方式和程序(1)招标方式：公开招标和邀请招标。(2)招标程序：招标过程可以分为招标准备阶段、招标投标阶
23、段和决标成交阶段。工程招标投标活动的监督 招标投标活动及其当事人应当接受依法实施的监督。有关行政监督部门依法对招标投 标活动实施监督，依法查处招标投标活动中的违法行为。,五 建设程序和建设工程管理制度,57,合同管理制 建设工程的勘察、设计、施工、材料设备采购和建设工程监理都要依法订立合同。合同管理制的实施对建设工程监理开展合同管理工作提供了法律上的支持。,五 建设程序和建设工程管理制度,58,课堂练习,单选题工程监理企业没有任何合同责任和义务为被监理单位提供直接的服务，这说明建设工程监理具有()A、公正性 B、独立性 C、服务性 D、科学性,59,包含在工程项目全过程监理的实施阶段之中，却不
24、属于建设程序实施阶段的是（）A、设计阶段 B、招标阶段 C、动用前准备阶段 D、保修阶段,60,以下属于建设工程行政法规的是（）A、中华人民共和国建筑法 B、中华人民共和国合同法 C、工程监理企业资质管理规定 D、建设工程质量管理条例,61,（）的主要作用是通过论述拟建项目的建设必要性、可行性，以及获利、获益的可能性，向国家推荐建设项目，供国家选择并确定是否进行下一步工作 A、项目投资咨询报告书 B、项目建议书 C、可行性研究报告 D、设计文件,62,（）是考核建设成果，检验设计和施工质量的关键步骤，是由投资成果转入生产或使用的标志 A、生产准备 B、竣工验收 C、施工安装 D、质量保修,63
25、,某城市污水处理工程的建筑安装工程费为2500万元，设备购置费为1100万元。依据建设工程监理范围和规模标准规定，该工程（）A、可以不实行监理 B、必须实行监理 C、仅建筑安装工程实行监理 D、设备制造实行监理,64,多选题对于委托施工阶段监理的工程，工程监理企业对施工行为实行监理的根据是（）A、委托监理合同 B、施工合同 C、勘察合同 D、设计合同,65,以下（）属于工程建设文件 A、委托监理合同 B、可行性研究报告 C、施工图设计文件 D、施工许可证 E、工程建设标准强制性条文,66,从发展趋势看，（）将是我国工程监理行业发展的趋势 A、法制化 B、全方位 C、全过程 D、专业化 E、社会化,67,根据建设工程监理范围和规模标准规定的要求，（）必须实行监理 A、项目总投资额为2800万元的卫生项目 B、成片开发建设的4万平方米的住宅小区工程 C、使用外国政府援助资金，项目总投资为300万美元的水资源保护项目 D、项目总投资额为4600万元的公路项目 E、项目总投资额为1800万元的体育场馆项目,68,
